证券市场基础知识第七章练习题.doc

单项选择题1在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（ ）。A自营业务B经纪业务C购并业务D资产管理业务2证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）。A委托人B信托人C中介人D投资人3对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（ ）。A财政部和中国证监会B国有资产管理局和中国证监会C司法部和中国证监会D中国人民银行和中国证监会4注册会计师的许可证实行的注册制度是（ ）。A5年注册制B季度注册制C年度注册制D3年注册制5我国现阶段，信用评级机构在性质上具有（ ）。A独立性B非独立性C连带性D相关性6证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（ ）。A30%B50%C100%D200%7由证券公司承办的证券发行称为（ ）。A包销B代销C承销D推销8关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（ ）。A设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B子公司必须是母公司的控股子公司C母子公司必须从事同一业务D必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员9下列不属于证券登记结算公司业务的是（ ）。A证券账户设立B证券的托管C证券持有人名册登记D发表证券投资咨询报告10、注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（ ）A证券承销与保荐B证券自营C证券资产管理D证券投资咨询多项选择题1证券登记结算公司的保证交收，可以（ ）。A降低信用风险B集中资金C提高运作效率D降低市场运作成本2我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（ ）。A为股票的发行出具招股说明书B为证券发行和上市活动出具法律意见书C为证券承销活动出具验证笔录D审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件3证券投资咨询公司的风险主要来自（ ）。A市场预测风险B财务风险C咨询意见发布的风险D人员风险4证券投资咨询公司的类型可以是（ ）。A专营B兼营C从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务D.从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务5证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括（ ）。A在中国人民银行登记注册B信息公开C有固定的营业场所D有较完备的通信及其他信息传递设施6按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有（ ）。A公开道歉B责令停业C吊销直接责任人员的资格证书D承担连带责任7会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（ ）。A接受委托买卖证券B净资产验证C会计报表审计D实收资本审验8、注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有（ ）A证券承销与保荐B证券自营C证券资产管理D证券经纪9、成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括（ ）。A消除市场分割B减少资金占用C根除市场风险D降低交易成本判断题1证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场。（ ）2证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（ ）3股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。（ ）4取得许可证的注册会计师变更工作的事务所时一律收回许可证。（ ）5信用评级机构对投资人只有道义上的义务，无法律上的责任。（ ）6证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（ ）7货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。（ ）8在基金管理业务中、证券公司的角色定位只能是管理者，管理已经发行的基金。（ ）9在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享；同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担