岗位风险管理责任制.doc

吉林铁道勘察设计院有限公司监理部岗位风险管理责任制监理站管理职责1经监理部授权，全面负责履行工程项目监理合同。按照国家、铁道部发布的法律、法规、规章及规范和标准实施工程监理。2建立监理站质量、安全管理体系和管理制度, 编制工程监理规划、监理实施细则，编写监理月报，协调处理各专业监理工程师业务。3协助项目管理机构制定建设项目安全生产保证措施，编制建设项目安全监理细则，制定针对施工单位安全技术措施的检查方案，按照安全生产监理细则实施安全监理。4审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案，是否符合工程建设强制性标准要求。5检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况。6. 审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效; 审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致; 审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效。7. 审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。8. 定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况, 及时制止违规施工作业。9. 督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加项目管理机构组织的安全生产专项检查。10. 定期召开工地例会，针对薄弱环节，提出整改意见，并督促落实；指定专人负责监理内业资料的整理、分类及立卷归档。11. 在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告项目管理机构。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。12根据工程项目的进展情况合理调配监理人员，负责对监理人员进行管理、培训、考核，开展反腐倡廉教育工作。13.根据政府主管部门或建设单位的要求，参与或配合对工程质量事故、施工安全事故的调查。监理站管理权限1. 有权按照国家、铁道部发布的法律、法规、规章、规范、标准和监理合同规定的内容实施工程监理，发现问题立即运用监理手段督促施工单位整改。2有权对监理站人员进行管理、培训、考核，根据工程进度进行监理人员调整并书面报告项目管理机构。3. 有权参加质量问题和安全事故调查，并提出监理调查报告。4. 有权开展岗位思想政治工作，开展反腐倡廉教育工作，实现队伍稳定。监理站管理风险1. 未按国家、铁道部发布的法律、法规、规章、规范、标准和监理合同规定的内容实施工程监理，监理人员不履行监理职责，安全管理、质量控制不达标，安全质量发生问题。2. 监理人员培训、考核覆盖面不够，存在虚假培训、考核问题。3. 岗位思想政治工作流于形式，监理人员思想波动大。4反腐倡廉教育走过场，个别监理人员违反廉洁自律规定。监理站管理风险控制措施1. 加强监理人员管理，加强监理人员培训、考核工作，强化日常巡视检查，在巡视检查中发现问题实行闭合管理，对安全质量风险经常组织评估，制定针对性控制措施。2. 监理人员培训、考核要经常化，确保全覆盖，考核结果与收入挂钩。3. 通过各种形式开展岗位思想政治工作，努力营造监理站全体监理人员爱岗敬业的文化氛围。4要把监理人员守则、廉洁自律教育做为警钟常鸣的一项重要工作，坚持常抓不懈。总监理工程师岗位职责1.负责组建项目监理机构，主持项目监理机构的日常工作，全面履行监理合同，按照国家、铁道部发布的法律、法规、规章及规范和标准实施工程监理，并对建设工程安全生产承担监理责任，发生重大问题及时向建设单位和公司汇报。2主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则。3确定项目监理机构人员分工和岗位职责，并以书面形式通知建设单位和施工单位。4检查和监督监理人员的工作，协调处理各专业监理业务，根据工程项目的进展情况合理调配监理人员。5主持监理工作会议、工地例会，签发项目监理机构的文件和指令。6审查并签署施工单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划等文件。7检查施工单位项目经理部的质量、安全管理体系和管理制度。8签发单位工程停工令、复工令，审核并签署验工计价表、工程款凭证和工程结算书。9根据授权审核和处理变更设计事宜。10根据政府主管部门或建设单位的要求，参与或配合对工程质量事故、施工安全事故的调查。11定期巡视施工现场。 12对索赔、工程延期提出处理意见。 13组织编制监理月报、专题报告和工作总结。 14审核并签认施工单位的单位工程质量验收资料。 15审查施工单位提交的工程竣工申请报告，组织专业监理工程师编写工程质量评估报告，参加工程项目的竣工验收。 16组织整理建设工程项目监理资料,竣工后将监理资料光盘交局档案馆存档。17对事故、险情、严重质量安全问题亲自组织调查分析，按照“四不放过”原则追究相关人员责任。18组织对监理人员进行考核，并对考核工作的真实性和严肃性负责，负责反腐倡廉教育工作。总监理工程师岗位权限1. 有权按照国家、铁道部发布的法律、法规、规章及规范和标准实施工程监理，主持项目监理机构的日常工作，全面履行监理合同，并对建设工程安全和质量承担监理责任。2. 有权对项目监理机构人员进行管理和考核，在职权范围内进行人员调整并书面报告建设单位。3. 有权参加事故、险情、严重质量安全问题调查分析，并提出监理调查报告。4. 有权开展岗位思想政治工作，开展反腐倡廉教育工作，实现队伍稳定。总监理工程师岗位风险1. 履行监理合同不到位，安全质量监理失控，受到建设单位通报、处罚，或发生险情、事故。2. 对监理人员考核不到位，管理质量滑坡，未进入有序可控状态。3. 人身安全自控不到位，主要是对车辆伤害、高处坠落、物体打击、触电等危险因素防范措施未具体落实。4反腐倡廉教育不到位，监理人员发生不廉洁行为。总监理工程师岗位风险控制措施1. 认真落实国家、铁道部发布的法律、法规、规章、规范和标准，全面履行监理合同，切实承担起对建设工程安全和质量的监理责任。2从内部考核入手，全面加强各项管理工作，凝聚人心，形成合力。3. 加强廉洁自律教育，严格遵守监理人员廉洁自律规定。4自觉遵守人身安全有关规定，确保人身安全。总监理工程师岗位风险责任追究1监理范围内发生责任事故、险情或严重安全问题，依据沈阳铁路局安全管理责任追究办法、沈阳铁路局职工奖惩实施办法等规定，给予经济处罚或行政处分。2对本站监理人员未进行全面考核，存在虚假考核问题，给予经济处罚或行政处分。3.本站监理人员和自身发生廉政建设方面问题，依据中国共产党纪律处分条例及党风廉政建设相关规定，给予党纪政纪处分。副总监理工程师岗位职责1配合总监理工程师工作，按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。2协助总监做好日常监理工作的组织和执行，对总监理工程师负责，发生重大问题及时向总监汇报。3全面理解掌握合同条件、技术规范、图纸、计量方法以及其它与合同有关的文件和资料。4对施工单位施工组织设计进行审查，符合要求后提出初审意见报总监理工程师审批。5检查进度计划的实施情况，对于滞后于计划的工程要及时向总监理工程师报告，督促施工单位增加设备、人员或调整进度计划。6对合同段内的单位工程开工报告提出审查意见报总监理工程师；检查核实施工单位所报的人员、设备、材料和试验设备；审查单位工程施工方案和计划的可行性，确保工程施工质量和安全；发现有弄虚作假行为及重大安全隐患的应及时报告总监停工处理；7检查督促各施工单位按设计图施工，现场作业设备和进场材料应符合有关标准规定，检查落实施工单位持证上岗的人员，落实各工序施工工艺。8发现属于建设单位负责解决并将可能影响施工单位施工进度的因素，可直接向建设单位转达或尽快通过总监理工程师向建设单位转达。9制订落实有关措施，组织监理工程师有效地对关键工序施工进行旁站，现场签证各类质量管理表格。对隐蔽工程检查、旁站监理项目要认真组织监理工程师制作影像资料并编辑成册按月归档。10对分包单位的资质，提出初审意见报总监理工程师。11审查施工单位竣工资料和竣工图纸，确保资料完整和图纸准确，确实反映工程实际情况。12及时填写巡视记录。13协助总监抓好考核工作，检查和监督监理人员履责情况，协调处理各专业监理业务。14协助总监抓好队伍稳定和廉政工作。15完成总监理工程师安排的其他工作。副总监理工程师岗位权限1. 有权按照总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。2. 有权对工程质量进行检查，发现质量问题督促监理人员跟踪整改。3. 有权向总监理工程师提出监理站管理等方面的意见和建议，特殊情况时可直接向监理部或公司报告。4. 有权对监理人员进行考核，并根据考核和日常检查情况，向总监理工程师提出人员使用和调整的建议。5. 有权对监理人员的廉政行为进行督查。副总监理工程师岗位风险1. 总监理工程师授权的工作开展不力，导致现场管理混乱，安全和质量问题不断发生。2. 超越总监理工程师授权行使职责和权利，造成监理工作被动。3不能积极主动地发现和解决问题，责任意识不强，监理手段未有效使用，问题跟踪整改不到位。4. 对监理人员进行考核不严肃，存在虚假考核的现象。5深入施工现场检查时对自身人身安全重视不够，主要是对车辆伤害、高处坠落、物体打击、触电等危险因素防范措施不到位。副总监理工程师岗位风险控制措施1. 认真行使总监理工程师授权的部分职责和权利，坚持做到对总监理工程师负责，发生重大问题及时向总监汇报。2. 任何时候都不允许超越总监理工程师授权。3. 要紧盯关键，重在发现问题和解决问题，防止同类问题反复发生。4深入现场检查时严格执行人身安全有关规定，自觉维护规章制度的严肃性。副总监理工程师岗位风险责任追究1监理站发生责任事故、险情或严重安全问题，依据沈阳铁路局安全管理责任追究办法、沈阳铁路局职工奖惩实施办法等规定，给予经济处罚或行政处分。2总监理工程师授权的工作开展不力，导致现场管理混乱，安全和质量问题不断发生，根据问题的严重程度，给予经济处罚或行政处分。3. 发生超越总监理工程师授权行使职责和权利，造成监理工作被动问题，根据问题的严重程度，给予经济处罚或行政处分。4. 自身发生廉政建设方面问题，依据中国共产党纪律处分条例及党风廉政建设相关规定，给予党纪政纪处分。岗位安全风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理工程师（路基专业） 姓名：风险点控制措施安全人身伤害岗前安全培训，不合格不得上岗；横越线路一站、二看、三通过；严禁侵入限界接打手机；乘坐汽车必须系安全带。专项施工方案未审查现场检查审批后的专项施工方案和施组，并现场核对是否按方案施工。安全不交底现场检查是否进行安全交底，是否按路基安全规程的规定填写安全检查表。岗位质量风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理工程师（路基专业） 姓名：质量填料不合格现场检查严格按设计要求施工。路基施工不进行工艺性试验。施工前进行工艺性试验，确定工艺参数，现场检查严格按工艺试验报告施工。岗位安全风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理员（路基专业） 姓名：风险点控制措施安全人身伤害岗前安全培训，不合格不得上岗；横越线路一站、二看、三通过；严禁侵入限界接打手机；乘坐汽车必须系安全带。专项施工方案未现场检查现场核对，不符向监理工程师汇报。岗位质量风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理员（路基专业） 姓名：质量填料不合格现场核实，不符向监理工程师汇报。不按工艺性试验报告施工现场检查是否按工艺性试验施工，不符向监理工程师汇报。岗位安全风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理工程师（桥涵专业） 姓名：风险点控制措施安全人身伤害岗前安全培训，不合格不得上岗，高空检查时必须系安全带，严禁侵入限界接打手机；乘坐汽车必须系安全带。专项施工方案未审查对深基坑、高大模板、脚手架、高墩、大跨、深水专项施工方案进行审查、检查,方案未经审查不准施工。未检查、核对特种作业人员资质现场检查核对特种作业人员证书。岗位质量风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理工程师（桥涵专业） 姓名：质量混凝土质量不达标检查混凝土出厂报告单，检验混凝土的塌落度，按规定旁站监理。使用不合格原材料未经见证检验、平行检验合格的原材料禁止使用岗位安全风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理员（桥涵专业） 姓名：风险点控制措施安全人身伤害岗前安全培训，不合格不得上岗，高空检查时必须系安全带，严禁侵入限界接打手机；乘坐汽车必须系安全带。未对专项施工方案执行情况进行检查现场核实基坑、模板、脚手架、高墩、大跨、深水施工是否与专项施工方案相符，不符向监理工程师汇报。岗位质量风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理员（桥涵专业） 姓名：质量旁站时未检查混凝土质量证明资料旁站时检查是否符合标准，不符向监理工程师汇报。使用不合格原材料现场检查未经见证检验、平行检验合格的原材料禁止使用岗位安全风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理工程师（轨道专业） 姓名：风险点控制措施安全人身伤害岗前安全培训，不合格不得上岗；横越线路一站、二看、三通过；严禁侵入限界接打手机；乘坐汽车必须系安全带。轨料装卸不达标检查装卸工具是否适当、专人指挥。安全不交底现场检查安全交底，不交底、交底不合格不得施工。岗位质量风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理工程师（轨道专业） 姓名：质量锁定轨温不达标按验标规定旁站监理，不达标不准锁定。使用不合格原材料未经见证检验、平行检验合格的原材料禁止使用岗位安全风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理员（轨道专业） 姓名：风险点控制措施安全人身伤害岗前安全培训，不合格不得上岗；横越线路一站、二看、三通过；严禁侵入限界接打手机；乘坐汽车必须系安全带。轨料装卸不达标现场检查是否符合规程规定，不符报告监理工程师。岗位质量风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理员（轨道专业） 姓名：质量锁定轨温不达标旁站时核对是否符合设计要求，不符向监理工程师汇报。使用不合格原材料现场检查未经见证检验、平行检验合格的原材料禁止使用岗位安全风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部 监理工程师（隧道专业） 姓名：风险点控制措施安全人身伤害岗前安全培训，不合格不得上岗，进隧道必须佩带劳动保护和安全防护用品，乘坐汽车必须系安全带。专项施工方案未审查现场检查审批后的专项施工方案和施组，并现场核对是否按方案施工。安全步距超标、擅自改变开挖方法严格按围岩等级严格执行规程规定，现场检查开挖方法。未检查、核对特种作业人员资质现场检查核对特种作业人员证书。不做超前地质预报、监控量测现场检查严格执行设计、验标，不达标不得施工。无应急救援预案现场检查应急救援预案及逃生通道设置符合规定。岗位质量风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部 监理工程师（隧道专业） 姓名：质量湿喷改干喷现场检查严格按设计施工。使用不合格原材料未经见证检验、平行检验合格的原材料禁止使用衬砌厚度不足、脱空及时处理超、欠挖，确保围岩平整度达标，防水板铺设松驰适度岗位安全风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理员（隧道专业） 姓名：风险点控制措施安全人身伤害岗前安全培训，不合格不得上岗，进隧道必须佩带劳动保护和安全防护用品，乘坐汽车必须系安全带。不按专项施工方案施工现场检查核对发现问题向监理工程师汇报安全步距超标、擅自改变开挖方法现场检查核对，发现违规向监理工程师汇报。岗位质量风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理员（隧道专业） 姓名：质量湿喷改干喷现场检查核对，发现问题向监理工程师汇报。使用不合格原材料现场检查未经见证检验、平行检验合格的原材料禁止使用岗位安全风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理工程师（通号专业） 姓名：风险点控制措施安全人身伤害岗前安全培训，不合格不得上岗；横越线路一站、二看、三通过；严禁侵入限界接打手机；乘坐汽车系安全带。专项施工方案未审查现场检查审批后的专项施工方案和施组，并现场核对是否按方案施工。未检查、核对特种作业人员资质现场检查核对特种作业人员证书。安全不交底现场检查安全交底，不交底、交底不合格不得施工。岗位质量风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理工程师（通号专业） 姓名：质量擅自改变电缆径路现场检查严格按设计径路施工。使用不合格原材料未经见证检验、平行检验合格的原材料禁止使用光纤接续、联锁试验不达标严格按验标规定旁站监理。岗位安全风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理员（通号专业） 姓名：风险点控制措施安全人身伤害岗前安全培训，不合格不得上岗；横越线路一站、二看、三通过；严禁侵入限界接打手机；坐汽车系安全带。不按方案施工现场检查，发现问题向监理工程师汇报未检查、核对特种作业人员资质现场检查核对特种作业人员证书，无证向总监汇报。安全不交底现场检查是否进行安全交底，不交底、交底不合格向监理工程师汇报。岗位质量风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理员（通号专业） 姓名：质量擅自改变电缆径路现场检查严格按设计径路施工，发现问题向监理工程师汇报使用不合格原材料现场检查未经见证检验、平行检验合格的原材料禁止使用光纤接续、联锁试验不达标。严格按验标规定旁站监理。岗位安全风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理工程师（电力电气化） 姓名：风险点控制措施安全人身伤害岗前安全培训，不合格不得上岗；横越线路一站、二看、三通过；严禁侵入限界接打手机；坐汽车系安全带。专项施工方案未审查现场检查审批后的专项施工方案和施组，并现场核对是否按方案施工。未检查、核对特种作业人员资质现场检查核对特种作业人员证书。安全不交底现场检查安全交底，不交底、交底不合格不得施工。岗位质量风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理工程师（电力电气化） 姓名：质量使用不合格原材料未经见证检验、平行检验合格的原材料禁止使用工序不达标上道工序验收不合格不得进行下道工序施工。岗位安全风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理员（电力电气化） 姓名：风险点控制措施安全人身伤害岗前安全培训，不合格不得上岗；横越线路一站、二看、三通过；严禁侵入限界接打手机；坐汽车系安全带。不按方案施工现场检查，发现问题向监理工程师汇报未检查、核对特种作业人员资质现场核对，发现问题向监理工程师汇报安全不交底。现场检查是否进行安全交底，不交底、交底不合格向监理工程师汇报。岗位质量风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理员（电力电气化） 姓名：质量擅自改变电缆径路现场检查严格按设计径路施工，发现问题向监理工程师汇报使用不合格原材料现场检查未经见证检验、平行检验合格的原材料禁止使用岗位安全风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理工程师（房建专业） 姓名：风险点控制措施安全人身伤害岗前安全培训，不合格不得上岗，进入现场必须佩带安全防护用品，高空检查必须系安全带，乘坐汽车必须系安全带。专项施工方案未审查、现场检查现场检查审批后的专项施工方案和施组，并现场核对是否按方案施工。未检查、核对特种作业人员资质现场检查核对特种作业人员证书。安全不交底现场检查安全交底，不交底、交底不合格不得施工。岗位质量风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理工程师（房建专业） 姓名：质量防水工程不达标现场检查严格按设计、验标施工。使用不合格原材料未经见证检验、平行检验合格的原材料禁止使用工序不达标上道工序验收不合格不得进行下道工序施工。岗位安全风险卡单位：吉林铁道勘察设计院有限公司监理部监理员（房建专业） 姓名：风险点控制措施安全人身伤害岗前安全培训，不合格不得上岗，进入现场必须佩带安全防护用品，高空检查必须系安全带，乘坐汽车必须系安全带。不按方案施工现场检查，发现问题向监理工程师汇报未检查、核对特种作业人员资质现场核对，发现问题向监