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非概率抽样社会学系02研 刘 娜四种类型：就近抽样、目标式或判断式抽样、滚雪球抽样、配额抽样就近抽样（偶遇抽样、方便抽样、自然抽样）定义：是指研究者根据现实情况，以自己方便的形式抽取偶然遇到的人作为调查对象，或者仅仅选择那些离得最近的、最容易找到的人作为调查对象。举例：为了调查某市的交通情况，研究者到离他们最近的公共汽车站，把当时正在那里等车的人选作调查对象。其他类似的偶遇抽样还有：在街口拦住过往行人进行调查；在图书馆阅览室对当时正在阅读的读者进行调查；在商店门口、展览大厅、电影院等公众场所向进出往来的顾客、观众进行的调查；利用报刊杂志向读者进行调查；老师以他所教的班级的学生作为调查样本的调查等等。与随机抽样的相似点：都排除了主观因素的影响，纯粹依靠客观机遇来抽取对象。与随机抽样的不同点：偶遇抽样没有保证使总体中的每一个成员都具有同等的被抽中的概率。那些最先被碰到的、最容易见到的、最方便找的对象具有比其他对象大得多得机会被我们抽中。优缺点：优点方便省力；缺点样本的代表性差，有很大的偶然性，我们不能依赖偶遇抽样得到的样本来推论总体。实例：“都市里的吉卜赛人对武汉市外来务工、经商人员的调查”，青年研究2001年第6期，作者：刘玉、方洋、晏德光这篇文章根据实地调查,从生活、工作、社会帮助与保障、观念等几个方面对武汉市外来务工、经商人员的生活状态进行了初步的描述分析,发现文化水平对城市外来人口的收入情况影响不大,但是对观念有一定的影响。方法：调查对象。本次调查以武汉市外来务工、经商人员为对象。具体做法如下：在武汉市外来务工、经商人员集中的地方(汉正街)的几条主街道发放调查问卷,由调查员按照非随机抽样中的偶遇抽样原则抽取一定的人员进行调查。资料的收集方法。本次调查问卷由58个问题组成,主要询问了外来务工、经商人员的基本社会特征、工作、收入与支出、观念、社会交往以及对现有生活的满意度等方面的问题。实际发放问卷280份,回收有效问卷252份,有效回收率90 0%。问卷采用自填法,由被调查者当场填写回收,对一些没有上过学不识字的被调查者采取由调查员根据问卷的内容逐一访谈的方式完成。目标式和判断式抽样（主观抽样、立意抽样）：定义：调查者根据研究的目标和自己主观的分析，来选择和确定调查对象的方法。研究者依据主观判断选取可以代表总体的个体作为样本。样本的代表性取决于研究者对总体的了解程度和判断能力。它是“有目的的”选择样本。比如，在问卷涉计阶段，为检验问题设计的是否得当，常有意的选择一些观点差异悬殊的人作为调查对象。又如，研究者专找那些偏离总体平均水平者作为调查对象，其目的是研究什么使他们发生偏离。它的作用在于发现问题，提出假设，而不在于对总体作出概括。多用于无法确定总体边界、或总体规模小、调查所涉及的范围较窄，或调查时间、人力等条件有限而难以进行大规模抽样的情况。在编制物价指数时，有关产品项目的选择和样本地区的决定等，常采用判断抽样。优点：可以充分发挥研究人员的主观能动作用，特别是当研究者对研究的总体情况比较熟悉，研究者的分析判断能力较强、研究方法与技术十分熟练、研究的经验比较丰富时，采用这种方法往往十分方便。缺点：样本的代表性难以判断，不能推论。实例：“丹江口水库移民生活满意度的调查”，载社会2002年6月，作者：陆青华。这次我们调查的对象是年前因丹江口水库工程而迁出的移民,着重是了解他们的生活状况以及对移民生活的满意程度,希望通过对移民们生活中这一敏感而又关键的问题的把握,为改善移民工作提供一些有价值的参考意见。本次调查以湖北的宜城市和荆门市的部分乡镇的移民为总体,采用判断抽样方法选取调查对象。由于该项调查的指导者王茂福教授对宜城一带较熟悉且得到荆门地区移民局的热情支持,所以我们首选了这两个地区。此次调查总样本为人。其中宜城市为人,占总样本的%,荆门市为人,占总样本的%。资料收集方法：问卷法。滚雪球抽样：定义：当我们无法了解总体情况时，可以从总体中的少数成员入手，对他们进行调查，向他们询问还知道哪些符合条件的人；再去找那些人并询问他们知道的人。如同滚雪球一样，我们可以找到越来越多具有相同性质的群体成员。例如，要研究退休老人的生活，可以清晨到公园去结识几位散步老人，再通过他们结识其朋友，不用很久，你就可以交上一大批老年朋友。但是这种方法偏误也很大，那些不好活动、不爱去公园、不爱和别人交往、喜欢一个人在家里活动的老人，你就很难把雪球滚到他们那里去，而他们却代表着另外一种退休后的生活方式。如果总体不大，有时用不了几次就会接近饱和状况，即后来访问的人再介绍的都是已经访问过的人。但是很可能最后仍有许多个体无法找到，还有些个体因某些原因被提供者故意漏掉不提，这两者都可能具有某些值得注意的性质，因而可能产生偏误。滚雪球抽样是在特定总体的成员难以找的时最适合的一种抽样方法。譬如对获得无家可归者、流动劳工及非法移民等的样本就十分适用。实例：“城市非自愿离岗女性的社会支持系统北京市个案研究”，载妇女研究论从2001年第1期，作者：张艳霞这篇文章借鉴组织制度变迁理论、社会网理论和社会性别理论，通过分析北京市26位非自愿离岗者的个案访谈资料，阐述了城市非自愿离岗女性主要的社会支持需求，揭示了离岗女性的社会支持系统是一个由正式支持系统和非正式支持系统共同组成的多元化结构，并分析了在社会支持系统的具体构成和各组成部分的特点上，离岗女性与男性之间的性别差异。这个研究主要采用个案深人访谈和定性分析方法。全国妇联妇女研究所课题组在1999至2000年进行了“北京市暂不在业女性的社会支持系统”调查研究，走访了30位非自愿离岗人员，其中女性22人，男性8人，对男性个案的调查研究，主要是为了补充丰富调查资料和进行男女两性的比较分析。这篇文章基于对其中20位女性、6位男性个案访谈材料的定性分析。在个案的选择上，这个研究使用的是滚雪球抽样方法，在选择调查对象时，尽量选择了有代表性的个案。值得一提的是，在文章最后，作者补充到由于采用非概率抽样，调查对象的代表性有一定局限。配额抽样（定额抽样）：它与分层抽样中的比例抽样相似，也是按调查对象的某种属性或特征将总体中所有个体分成若干类或层，然后在各层中抽样，样本中各层（类）所占比例与他们在总体中所占比例一样。进行定额抽样时，研究者要尽可能的依据那些有可能影响研究变量的各种因素来对总体分层，并找出具有各种不同特征的成员在总体中所占的比例。然后依据这种划分以及各类成员的比例去选择调查对象，使样本中的成员在上述各种因素、各种特征方面的构成和在样本的比例尽量接近总体情形。例假设某高校有2000名学生，其中男生占60，女生占40；文科学生和理科学生各占50；一年级学生占40，二年级、三年级、四年级学生分别占30、20和10。现要用定额抽样方法依上述三个变量抽取一个规模为100人的样本。依据总体的构成和样本规模，我们可得到下列定额表：男生（60）女生（40）文科（30）理科（30）文科（20）理科（20）年级一 二 三 四一 二 三 四一 二 三 四一 二 三 四人数12 9 6 312 9 6 38 6 4 28 6 4 2配额抽样方法的缺陷：1、 配额的框架必须十分精确。为了做到这一点，必须掌握最新的资料，但这是十分困难的。2、 从某些特定的格子中选择样本时，可能会存在偏误。因为一个访员如果被要求与五位具有某些复杂特征的人面谈，他会本能的避免去访问要爬七层楼才能找受访者、破败的家庭和家养恶犬的人。配额抽样和分层抽样的区别：本质上的差别二者虽然都依据某些特征对总体进行分层，但二者的目的不同，抽样方法也不同。定额抽样之所以分层分类，其目的在于要抽选出一个总体的“模拟物”，其方法则是通过主观的分析来确定和选择组成这种模拟物的成员。也就是说，定额抽样注重的是样本与总体在结构比例上的表面一致性。而分层抽样进行分层，一方面是要提高各层间的异质性与同层中的同质性，另一方面也是为了照顾到某些比例小的层次，使得所抽样本的代表性进一步提高，误差进一步减小。而其抽样的方法则是完全根据概率原则，排除主观因素，客观地。等概率地到各层中进行抽样，这与定额抽样中那种“按事先规定地条件，有目的地寻找”的做法是完全不同的。实例：“职业地位：社会分层的指示器上海社会结构与社会分层研究”，仇立平，社会学研究2001年第3期调查方法和样本：研究总体是具有上海户籍的、年龄在35-60岁的上海职工(包括部分郊区农民)。由于根据研究框架设计的问卷涉及到许多个人隐私，如家庭财产、经济收入、重大生活事件、家庭出身或家庭成分等，因此抽样是采用判断抽样法，即要求访问员在自己的熟人范围里选择调查对象。考虑到样本的代表性，访问员在选择调查对象时要按照年龄、性别、职业等要求，按配额抽样方法选择样本。计划样本400个，有效样本391个，调查时间是1999年1月。根据调查结果，样本的基本情况如下:男性占59 3%，女性占40 7%；平均年龄为46 25岁。大多数调查对象的教育程度在初中及以上(95%)。本人平均月收入约1030元，家庭平均月收入约2074元；家庭平均财产(包括不动产)为23 29万(据99上海年鉴，1998年职工月平均工资为1005元，2000年为1188元。文汇报,2000)。虽然样本的本人月收入较接近总体状况；但由于是非概率抽样，某些指标如性别、职业等与总体有较大差别，且样本较小，因此样本的资料按抽样理论是不能推论总体的，或者在推论时要谨慎。本调查的目的在于检验以“职业地位”作为社会分层标准的有效性和可行性，以及理论假设的内在逻辑性。其他的非概率抽样方法：志愿者抽样：从与调查目标有关的志愿者中抽取样本，如医疗实验，媒体座谈讨论节目等只能从志愿者中抽选参与者。修正的概率抽样：是概率抽样与非概率抽样的结合。在多阶段概率抽样中，前几个阶段均采用概率抽样，在最后阶段采用非概率抽样的方法。空间抽样：针对一个变动的总体。最重要的是在同一个时间对整个总体进行抽样，以防止它的组成经历太大的变化。非概率抽样的优缺点及适用范围：非概率抽样不是按照概率均等的原则，而是根据人们的主观经验或其它条件来抽取样本。因而，其样本的代表性往往较小，误差有时相当大，而且这种误差又无法估计。（非概率抽样由于每个个体进入样本的概率是未知的，而且由于排除不了调查者的主观影响，因而无法说明样本是否重现了总体的结构，）用这样的样本推论总体是极不可靠的。但是也有其优势：1）但是在很大情况下，严格的随机抽样几乎无法进行，例如调查对象的总体边界不清而无法制作抽样框。此外有些研究为了符合研究的目的，不得不按照需要从总体中抽取少数有代表性的个体作为样本。2）再者，为了保证随机的原则，对抽样的操作过程要求严格，实施起来比较麻烦，费时费力，因此如果调查的目的仅是对问题的初步探索，获得研究的线索和提出假设，而不是由样本推论总体，采用随机抽样就不一定是必须的。综上：操作方便、省钱省力，统计上也远较概率抽样简单，而且若能对调查总体和调查对象有较好的了解，抽样也可获得相当的成功。适于探索性研究在市场调研中：非概率抽样因其便捷、经济、无需抽样框等优点经常被采用。非概率抽样可以用于调查的设计开发、探索性研究，分析概率抽样调查结果等很多方面。例如，在调查的设计开发过程中，调查目标的系统陈述、问卷设计、问卷测试、试调查、抽样设计等环节采用非概率抽样能够便捷地收集被调查者的各种信息，有助于调研人员形成想法，拓展思路，得出结论。非概率抽样是具有特定应用价值的抽样方法。最后，抽样调查的局限性：“教育研究的抽样问题有目的抽样”，载云南师范大学学报，2002年5月，抽样问题对于任何科学研究来说都非常重要,尤其是对以人为研究对象的教育科学研究来说更是如此。为了保证教育研究的科学性和准确性,在教育研究中常使用随机抽样的方法,即“总体的每个个体被选入样本的概率都不为零”或者“总体的每个个体都有机会被选入样本中”1。这样做是为了避免研究者的随意性和主观偏见,寻找被研究现象的“普遍规律”并用以解释整体的客观特征。但是,随机抽样的原理和方法在定性研究中往往“不总是合乎需要的或恰如其分的”1。这既有技术上的原因,也有伦理上的原因。从技术上来说,如果研究者要在全中国所有高中应届毕业生总体中选取一个随机样本来是很难做的到。从伦理道德出发,比如要随机的选取一些病人进行治疗或非治疗是不合乎道德准则的,因为从人道和伦理的角度讲,所有病人都需要治疗。在教育研究中也是如此。我们即使要进行实验研究,充其量只能叫做准实验,因为我们不能做到严格地控制条件,否则,便成为“剥夺”。就连在学校间或学校内找个对比班都不受欢迎,因为无论是学生、教师,还是学生家长都有权责问“为什么不给同样的学生提供相同的条件?”还有,教育研究中,研究者要把主要精力花在