供方管理作业办法.doc

Quality management system 文件制订/变更申请单首次发行修订 废止 品质手册 作业程式 作业办法 表单文件名称：供方管理作业办法Supplier Management Instruction文件编号： DQS-TG06-01总版次：A0申 请单号： 总 页 数： 20 页 页次版次修订/变更前要点：修订（或废止）之要点和理由：1.初次发行；2.新增表单：TGO-030，TGO-036，TGO-0371A02A03A04A05A06A07A08A09A010A011A012A013A0相 关 会 签 单 位14A0PM制造部PIE部PMC采购15A016A017A018A0品质系统部采购管理处19A020A0核 准审 查编 撰【文件发行日即生效】发行章：蘇平平2010/7/24 O-053F本文件之著作权及业务秘密内容属于本公司，非经准许不得翻印COPYRIGHT OF THIS DOCUMENT AND BUSINESS SECRETS CONTAINED HEREIN ARE PROPERTYOF OUR COMPANY. NO DUPLICATION IS ALLOWED WITHOUT PRIOR APPROVAL.主题：编号：DQS-TG06-01供方管理作业办法版次： A0页数：25/201.目的1.1 为积极保证供方所交之原物料、零件/成品、委外加工品均为合格品，以及减少制造工程之浪费，提高效率及品质，并保证如期交货给客户，提供对供方适度管理之要求。1.2 为强化供方管理、保障公司权益及达成客户满意为目的，特制定此作业办法。2.范围 2.1 凡提供给本事业处内的原物料、零件/成品、委外加工品等生产性材料供方均适用之。3.职责 3.1 事业处采购/外包单位 3.1.1 负责新供方的开发。 3.1.2 主导供方首次评鉴与年度评鉴的规划/安排。 3.1.3 实施供方定期评价。 3.1.4 供方辅导申请的提出。 3.1.5 提供合格供方资格需提交相应的资料（依附件一之要求），及外包商保险等资料给供方填写/签署并缴回。 3.1.6 向供方传达本公司、客户针对品质/环境有害物质管理要求。 3.1.7 执行对合格供方/合格物料的资格取消（失效）的检讨/申请作业。 3.2 开发（工程）单位 3.2.1 配合实施供方首次现场评鉴。 3.2.2 配合实施供方年度评鉴/重新评鉴。 3.2.3 对供方进行技术协助与辅导。 3.3 事业处品保/品管单位 3.3.1 实施供方首次现场评鉴作业，并负责领导现场评鉴小组与完成评鉴资料的汇总。 3.3.2 负责PLM供方管理系统中的新增供方书面、现场评鉴流程之品保要求项目资料审查（详见附件一） 3.3.3 主导执行供方年度评鉴/重新评鉴及辅导作业。 3.3.4 协助供方年度评鉴的规划/安排作业。 3.3.5 提出对合格供方/合格物料的资格取消（失效）作业。 3.3.6 负责供应商免检资格，取消及恢复免检资格之申请作业。 3.4 法务单位 3.4.1 负责原物料采购契约书、委托加工契约书、保密契约书、廉洁承诺书等合约的制订、修改与维护。 3.4.2 合格供方资格建档相应资料的归档保存。（依附件一） 3.5 财务/经会单位 3.5.1 合格供方资格建档相应资料的审查，及对确认符合要求的供方发放供方代码。 3.5.2 合格供方资格建档相应资料的归档保存。（依附件一） 3.5.3 依确定需取消（失效）的供方明细，执行合格供方资格取消（失效）作业。 3.6 品质管理处 3.6.1 PLM供方管理系统中新增供方书面、现场评鉴流程之品保、采购要求项目（依附件一）之原件资料保存。 3.6.2 针对PLM供方管理系统中的新增供方书面、现场评鉴流程之品保要求项目资料，执行不定期的抽查。 3.6.3 提出合格供方的资格取消（失效）的检讨/申请作业。 3.7 行政部/工安单位 4.7.1 配合事业单位对供方的环保/职业健康安全系统执行评鉴。 4.7.2 对所参与供方现场评鉴部分资料的评鉴结果进行审查。 3.8 中央策略采购处 4.8.1 对新增供方建档资格进行审查。 4.8.2 对长期未有与公司交易的合格供方，汇总提出进行资格取消（失效）检讨。 3.9 资讯处 4.9.1 配合供方管理政策与管控需求，负责供方管理电子系统程式的开发与维护。 4.9.2 应调查需求，协助提供对应供方在集团内交易事业单位明细。 4.定义及分类 4.1 供方类别： 4.1.1 I类：A.重要原物料（含安规类及对产品功能/性能有严重影响之物料等）的供方。B.代工代料之组装供方（指买断公司订单，自行采购、生产和直接出货的生产形态的供方）4.1.2 II类：外包商（由我方供料，仅从事制造/组装、加工生产形态之供方）。4.1.3 III类：非重要原物料、简易包材及后备供方。 4.1.4 IV类：国外、客户指定或认可知名供方。4.1.5 V类：贸易商、代理商及经销商。（V类供方所供货之物料类别可参考PLM系统所列之清单）A主动元器件类。B被动元器件类。C机构及客制品类。4.2 HS：Hazardous Substance，有害物质，是指被列于绿色采购程序中或客户禁止或限量使用的物质。 4.3 HSF：Hazardous Substance Free，有害物质减免、减量或不含有害物质。5.作业流程新增供方评鉴/建档作业流程：输入作业流程输出责任单位重点作业说明使用表单1.物料对应需求之供方讯息/资料。2.网络供方搜寻 新增供方申请评鉴资料提供 发出评鉴通知 书面评鉴成立现场评鉴小组列入合格供方资格审查OK供方资格建档申请OK核准NGNG现场评鉴 选定初步符合要求的供方采购/外包单位1.针对内部作业需求，搜集供方信息，确保信息资料之真实性。2.选定之供方至少通过ISO9001质量管理体系有效认证。3.若为HSF管控物料，则需选择有符合HSF能力的供方。1.选定初步符合要求的供方。2.新增供方申请空白表单。符合开发要求并经会签、核准，待评鉴、建档的供方采购/外包单位1.新增供方部分需提出申请说明，须经事业处主管核准。2.采购/外包单位需提交资料给供方，由供方填写/签署相应资料及自评，待事业处采购/外包会同事业单位品保单位确认符合合格供方资格建档要求后，协调供方安排时程进行现场评鉴。依附件一核准待评鉴之供方1.评鉴时程表2.评鉴需求资料采购/外包单位确定并通知实施评鉴之时间、单位/人员等相关讯息，并与PLM系统上发出评鉴通知或其他方式提出通知。书面评鉴对应需提交之资料确定符合要求之相关资料采购/外包单位、品保/品管、工程（开发）等1.采取书面评鉴方式的供方：首次评鉴V类（A项）供方。2.确认书面评鉴流程对应资料是否符合要求？3.相关资料经采购/外包单位收集备齐并确认符合要求后，入PLM系统经由事业处品保进行审查，再交策略采购处做结果判定。依附件一1.评鉴时程表2.供方提交自评报告及相关资料1.评鉴小组2.评鉴计划采购/外包、品保/品管、工程（开发）、品质管理处等由采购/外包单位依规划时程，由品保/品管、采购/外包、开发（工程）等单位共同组成评鉴小组，对供方实施现场评鉴作业，评鉴人员需具有内审员资格或经过相关供方评鉴知识培训人员1.待评鉴之供方2.评鉴小组3.提交之相关资料1.完成品质管理稽核评价表、有害物质管理稽核评价表、环保/职业健康安全宣告等相关资料。2.评鉴确定结果。评鉴小组1.由评鉴小组对供方执行现场评鉴。2.现场评鉴后，采购/外包单位提交品质管理稽核评价表、有害物质管理稽核评价表等资料入PLM系统，由参与现场评鉴的人员进行审查，并经事业处品保审查后，由策略采购做结果判定。3.现场评鉴作业完成后，对应的现场评鉴资料需在三个工作日内统计完成评核结果，并提交采购/外包汇总。P-008*O-167*DEO-009*TGO-004*完成审查作业的供方评鉴资料经核准之书面或现场评鉴结果品质管理处策略采购处事业处主管资料中心1.书面/现场评鉴结果经事业处品保、策略采购做结果判定后，送事业处主管做最终审核。2.采购/外包单位提出合格供方建档作业，相应品保/采购项目原件资料(品质系统证明、经销/代理授权书等可无需原稿)提交资料中心保存依附件一合格供方资格建档对应所需项目资料对应所需项目资料入PLM系统建档采购/外包单位事业处采购/外包人员将合格供方资格建档对应项目所需资料，入PLM系统提出建档申请建档申请之资料建档资料审查结果法务/财务法务/财务单位人员对建档的供方资格资料进行审查，确认对应所需项目资料是否符合要求符合合格供方资格要求之供方发放供方代码，取得合格供方资格财务/经管财务发放合格供方代码，完成供方建档，完成合格供方申请作业。取得合格供方资格之供方为集团共用供方。集团内各厂区可优先选用。供方年度评鉴作业流程：输入作业流程输出责任单位重点作业说明使用表单现有供方信息及评鉴要求排定年度评鉴计划 供方年度评鉴资料提供 书面评鉴 发出评鉴通知成立现场评鉴小组D级C级供方资格取消执行供方辅导NGOK年度/重新评鉴资料存档核准现场评鉴 供方年度稽核计划表采购/外包单位及品保/品管单位1.采购/外包单位根据现有所交易供方的信息及评鉴要求，排定供方年度评鉴计划。2.I、II类供方每年度应执行一次现场评鉴。3.III、IV、V供方应每年度执行一次书面评鉴。4.采购/品管单位综合依其年度评价状况调整重新评鉴周期，但I、II类供方三年内必须实施一次现场评鉴活动。TGO-030*1.供方年度稽核计划表。2.供方自评相关空白表单。供方提供的自评资料采购/外包单位采购/外包人员依确定的评鉴方式，将合格供方资格建档对应所需资料提供供方以更新，并确认资料是否有效？针对需执行现场评鉴作业的供方，还需提供品质管理稽核评价表、有害物质管理稽核评价表、QPAcheck-list进行自评。P-008*O-167*TGO-004*书面评鉴对应需提交之资料确认符合要求之相关资料采购/外包单位对应书面评鉴作业的供方，其合格供方资格建档所需的相应文件资料的确认更新P-008*O-167*TGO-004*经核准合格的供方自评资料。供方年度稽核计划评鉴时程表评鉴需求资料品保/品管单位确定并通知实施现场评鉴之时间、单位/人员等相关讯息，并发出评鉴通知。评鉴时程表供方提交之自评报告及相关资料评鉴小组评鉴计划采购/外包、品保、工程（开发）等单位由品保/品管单位依据规划时程，由品保、采购/外包、开发（工程）等单位共同组成评鉴小组1.待评鉴之供方2.评鉴小组3.提交之相关资料1.完成之品质管理稽核评价表、有害物质管理稽核评价表、QPAcheck-list。2.评鉴确定结果评鉴小组1.由评鉴小组对供方执行现场评鉴。2.现场评鉴后，由评鉴小组人员完成表单填写及供方等级评定。P-008*O-167*TGO-004*完成审查作业的供方评鉴资料经核准之书面或现场评鉴结果事业处主管评鉴等级为A、B级供方可正常交易，C级供方需执行辅导，D级供方申请取消其供方资格P-008*O-167*TGO-004*经核准之书面或现场评鉴报告评鉴后的资料保存采购/外包及品保/品管单位各评鉴主导单位保存相关评鉴记录。P-008*O-167*TGO-004*1.需进行供方辅导之结论2.供方辅导申请3.辅导小组辅导及稽核问题经改善并确认结案的报告采购/外包及品保/品管单位辅导执行之改善结果，应由品保/品管单位持续追踪，以确定改善措施是否有效？供方是否配合落实执行？并将稽核结果记录于外出人员洽公报告书或其他类似之记录O-051*1.供方资格取消结论。2.合格供方/物料品删除申请单删除供方合格名录资格策略采购处、采购/外包单位1.经确认要删除供方资格时，应立即填写合格供方/物料品删除申请单。2.策略采购处及时修正合格供方名录资料，以利采购工作之进行。P-025*供方评价及辅导管理流程：输入作业流程输出责任单位重点作业说明使用表单1.合格供方资料。2.供方交货品质状况。3.交期达成情况。4.配合度状况。供方评价 供方资格检讨及审查 供方资格取消 供方辅导申请供方辅导实施供方辅导稽核跟催归档 1.完成之评价资料。2.评价等级之结果。采购/外包单位及品保/品管单位1.详细评价作业内容参见内文说明。2.评价成绩等级：A级 90分数100，B级 70分数90，C级 60分数70，D级 分数603.年度评价为A级者评为优秀供方，作为有限下单对象。P-017*1.对供方评价未达标之供方。2.资格需要检讨及审查之结论。检讨审查结论：1.取消供方资格。2.执行供方辅导。3.寻找第二供方来源。采购/外包单位及相关单位资格检讨/审查事项应考量部分，依照5.4.3執行。P-015*P-025*1.供方资格取消结论。2.合格供方/物料品删除申请单。删除供方合格名录资格策略采购处、采购/外包单位经确认要删除供方资料时，应立即填写合格供方/物料品删除申请单P-025*1.需进行供方辅导之结论。2.其他特殊情况。1.辅导申请资料.2.供方辅导申请表。采购/外包及相关单位1.辅导时机，依照5.5.1執行。2.相关单位有需求对供方进行辅导时，需求单位负责提出供方辅导申请表或相关需求申请，会签相关单位（品保、工程必要单位），并由事业处/部主管核准，采购/外包单位负责通知供方实施辅导。P-015*1.辅导小组。2.供方辅导申请表1.辅导及稽核问题报告。2.外出人员洽公报告书及其他类似记录。辅导小组1.辅导小组应由事业处/部主管指派专人，协同相关单位指派人员组成。2.供方辅导完成后，辅导人员将供方辅导报告之结果记录于外出人员洽公报告书或其它类似之记录，并由供方签认。O-051*辅导及稽核问题报告辅导及稽核问题经改善并确认结案的报告。品保/品管、采购/外包单位辅导执行之改善结果，应由品管单位持续追踪，已确定改善措施是否有效？供方是否配合落实执行？并将稽核结果记录于外出人员洽公报告书或其它类似之记录。O-051*1.辅导申请资料、辅导报告及相关资料。2.修正后的合格供方名录资料。相关资料保存。资料中心事业处品保辅导申请资料、辅导报告及相关资料由对应事业单位之品保/品管单位保存。5.1 供方首次评鉴 5.1.1 使用对象：新开发之供方。 5.1.2 评鉴小组之组成：由采购单位提出申请，由品保单位协同采购、开发（工程）行政/工安等单位共同组成评鉴小组，对供货商实施现场评鉴作业，小组成员应为各单位主管或其指定工程师。 5.1.3 评鉴方式 A现场评鉴：I、II、III、IV、V（B/C项）首次评鉴，均需执行PLM H25现场评鉴流程。现场实地评鉴作业对大陆、香港、台湾地区的供方生产现场要求执行（含V类供方B/C项所代理之制造供方，且生产现场在大陆、香港、台湾地区部分）。 B书面评鉴：V类（A项）供方，首次评鉴时可采取书面评鉴方式。 C其他海外供方生产现场未有条件对供方执行现场实地评鉴，及其他原因需免除现场评鉴或书面评鉴方式无法提供相关资料项目部分，须在新增供方需求申请表提出特别说明，并经事业处主管签核认可。 5.1.4 现场评鉴依据：依据品质管理稽核评价表、QPA check-list、有害物质管理稽核评价表、环保/职业健康安全宣告等项目资料。 5.1.5 评鉴流程说明 A若采取书面评鉴方式时，可由采购/外包单位协调供方填写/签署并缴回书面评鉴流程对应所需资料（详见附件一要求）。待资料收集备齐并确认符合要求后，将相关资料入PLM H25流程中进行审查。 B若采取现场实地评鉴方式时，由采购/外包单位提交现场评鉴流程对应所需资料（详见附件一要求）由供方自评（其中环保/职业健康安全宣告只作参考，不作为评分等级判定依据），并将自评结果于一个工作周回传采购。V类供方B/C项提供之品质系统证明、品质管理稽核评价表、QPA Check-List、有害物质管理稽核评价表与环保/职业健康安全宣告，须为其所代理制造供方之资料。 C若供方对品质管理稽核评价表、有害物质管理稽核评鉴表、QPA Check-list的自评结果为C/D级，则暂不实施现场实地评鉴，需供方改善到符合我们的 评鉴要求后，在执行现场实地评鉴作业。经事业单位采购/外包单位、品保/品管单位确认现场评鉴流程对应所需资料符合基本要求后，再由采购/外包人员安排评鉴时程，并与PLM H25系统中发出新供方正式评鉴通知或提出评鉴联络通知评鉴小组执行现场实地评鉴作业，行政/工安等单位（因环保/职业健康安全宣告属于宣导之要求，可委由事业单位人员代为执行）依实际工作状况，协调并配合执行首次现场评鉴。 D.供方评鉴等级：评鉴等级品质管理部分有害物质管理部分QPA稽核部分备注A95分数10090分数10090分数100优秀B85分数9580分数9080分数90合格C60分数8560分数8060分数80再评鉴D分数60分数60分数60不合格 E品质管理稽核评价表、有害物质管理稽核评价表及QPA Check-list的评鉴结果等级，须均达到B级（含）以上方可申请供方资格建档。 F若评鉴结果为C级，需执行再评鉴作业，采购需通知供方针对缺失项目进行改善，并于缺失单发出后一个工作周内予以回复。且须供方执行回复确认后的改善对策至少两个月后，方可择期再评鉴。如仍未通过的供方将取消资格，由采购单位重新开发新供方。 G若评鉴结果为D级者，判定为不合格。原则上判定为D级之不合格供方，不再安排现场评鉴。如有特殊要求，需再次安排现场实地评鉴作业。须供方执行回复确认后的改善对策至少四个月后，方可择期进行再评鉴。仍未能通过的供方将取消其资格，由采购重新开发新供方。 H针对市场独占性/国际知名大厂、客户强制指定之供方，或其他因营运需求需引进之特别采购优势之供方，无法满足合格供方所要求之全部项目资料要求者，需由采购/外包单位提出具体状况说明，并在新增供方需求申请表中，提出相应项目的免除与后补申请之做法，以提交事业处主管评估风险予以判定签核。 I采购/外包单位通知供方对评鉴发现之缺失项目进行改善，并于缺失单发出后的一个工作周内，予以提出整体对策回复。品保/品管对供方缺失项目的 改善效果进行追踪确认。 J若现场评鉴结果为B级（含）以上者，采购/外包单位通知供方并知会品保/品管、工程等已取得评鉴合格，方可进行下一阶段的零件承认，若因特殊需求，为争取时效，零件承认与供方评鉴可同时进行，但需供方评鉴合格后，再发放被签认的零件承认书。零件承认作业参考零件承认作业程序。 K书面评鉴或现场评鉴实施，确认该供方达到合格供方资格建档对应要求后，采购/外包单位提出所需资料上传PLM H25系统，经现场评鉴小组（书面评鉴流程除外）确认，经品保审核会签，交策略采购处做结果判定 ，由事业处主管做最终评鉴结果核准，采购/外包单位跟进提出合格供方建档作业。采购/外包单位须在事业处主管签核后的一个工作周内，将品保、采购要求项目资料原件（详见附件一，品质系统证明，经销/代理授权书资料可无需原稿）交品质管理处资料中心保存。如有更新改版重新提交之要求，需将更新资料提交品质管理处资料中心归档保存。 LV类供方须附有效之“经销/代理授权证明”，以确保其经销/代理合法资格。 5.1.6 书面评鉴：凡符合以下条件之供方，可仅采取书面评鉴方式。 A. 年度重新评鉴时的III、IV、V类供方及首次评鉴的V类（除B、C项陆/港/台地区）供方。 B已取得ISO9001、TL9000、ISO/TS16949、QC080000等品质认证合格证明之国外供方及国家级服务机构。（采购要求供方提供有效之合格证书） C在大陆地区建档的台湾/香港供方（范围制造供方，须取得相应之ISO9001、TL9000、ISO/TS16949等品质系统认证合格之证明，且已在台湾/香港地区完成现场评鉴。） D为特殊物料供应商，且能符合以下任一条件之进料验收方式者： a.交货时随货附出货检验报告或材质证明（COC）。 b.采用定期或定批之抽样试作，或抽样送外化验。 5.1.7 供方环保声明书签署及免除申请作业 A采购/外包单位须要求交货本公司符合HSF要求物料之供方，签署环保声明书。并于要求时提交物料的化学测试报告及材料的成份表，以保证其能够有效执行保护环境的责任与义务；当本公司环保声明书的版本发生变更时，则要求供方重新签署提交。但针对以下状况之供方，考虑其实际作业及其所提交物料的风险状况，可申请例外：a. 提供半导体等主动电子元器件之国际品牌供方。b. 提供数值原材料等一线国际品牌的供方。c. 独占性原材料供方。d. 经努力协商仍不提供以之以上a、b项之代理商。e. 海外供方（部包括港台）。 B针对以上状况之供方，经多次协商后，若其仍不愿签署本公司之环保声明书者，采购/外包单位则需填写免除申请单。该供方可不签署环保声明书。申请作业要求如下：a. 由采购/外包单位提出免除申请单，依照申请单上之会签单位，提交至相关的部级主管审核。b. 对于申请免除的项目，必须提出适当的替代方案。（如：供方自己的不使用宣告书）c环保声明书的免除申请以公司为单位，一家供方只需申请一次即可，但须会签至法务单位。d化学测试报告免除申请以料号为单位，同一供方之不同料号的产品必须分别提出申请。且需列明对应物料的相关信息（如品名、料号等描述）及提交化学测试报告的替代文件（如材料成分表、MSDS等）。e相对于本公司绿色采购程序中所列的HSF管理要求，若个别客户有新增或加严规格等要求时，各事业处采购/外包、IQC/品管人员必须通过联络单知会相关供方，并将签回之单据送交品质管理处存档。 5.2 供方评价 （此段作业尚未建入PLM系统中，暂以书面作业方式进行管控）： 5.2.1 品质评价（50%） A评价单位：品保 B评价方式：分数=1-（特采批数*0.8+（退货批数+挑选批数）*1.0）/总批数*50 5.2.2 交期评价（30%） A评价单位：采购/企划单位 B评价方式 a.迟交率 b.评分分数=30*（1-迟交批数/总批数） 5.2.3 配合度评价（10%） 评价单位：SQE 品管依据供应商关于品质问题之处理时效、态度，以及其他品质信息等配合意愿予以客观综合评价。a. 供应商之回复改善对策按照品质异常处理单TGO-010填写，不允许出现模棱两可之语句，否则一律作退件处理。b. 未按时回复口2分。c. 沟通后延迟不回复扣4分。d. 无故不回复且未有任何说明之供应商0分。e. 一月内三次（含）以上未回复改善对策者，品质配合对评价为0分，由品保申请将该物料删除“合格”资格，控制该供方此物料之订单权限。f. 供应商发生异常并回复改善对策后，从下批交货开始，连续三批交货必须附最终检验记录和相关验证改异常已改善之际，连续三批交货无异常后，方可按正常流程及要求作业。 5.2.4 成本配合度评价（10%） 采购单位依据供应商关于价格方面只配合医院予以客观综合评价，评价标准分为10分，评分方式，厂商价格维持原交货水平为5分，厂商所供零件/原物料依品料号，有10%料号降价加一分，一次类推，厂商所供料号降价时加5分，繁殖厂商所供零件/原物料依品料号，有10%料号涨价减2分，依次类推，最低0分。 5.2.5 评价作业 A每月评价 SQE与采购单位应每月针对供应商交货情形，实施供应商评价。每月供应商评价表由采购单位会签品管并加以总结评价。 B年度评价 采购单位针对供货商整体品质交期价格能力会同品管单位予以年度综合评价。年度供应商评价表由采购/企划单位会签品管并加以总结评价。 C评价成绩 a. A级：90分数100 bB级：70分数90 c. C级：60分数70 dD级：分数60 D采购/外包及IQC/SQE单位应将评价的结果及相应的资料进行管理。 5.2.6 评价处理 A月评价为C级者，由采购通知供应商进行改善。 B月评价为D级者或连续三次为C级者，纳入辅导对象。 C年度评价为A级者评为优秀供方并做优先下单对象。 D年度评价为B级者评为合格供方，可维持原交易。 E年度评价为C级者评为备选供方，可维持原交易。 F年度评价为D级者评为不合格供方，考虑其实际状况并提出资格取消检讨。 5.3 供方年度评鉴 5.3.1 采购/外包单位根据现有供方信息及评鉴要求，于每年2/1前排定本年度评鉴计划，若因故须调整供方评鉴作业，应在评鉴计划中做相应说明，并呈采购/外包单位主管与事业处/部主管签核认可。 5.3.2 I、II类供方每年应重新执行一次现场评鉴。可依产品特性需求等状况，由采购单位依年度评价状况（一年内其产品没有被判退）/交易金额大小等状况调整重新评鉴周期，并在评鉴计划上注明并签核认可。但I、II类供方三年内必须实施一次现场评鉴活动。 5.3.3 III、IV、V类供方应每年进行一次书面评鉴，但依实际状况确认，未有变更相应内容者，则可免予实施重新评鉴；并在重新评鉴计划中注明并签核认可。 5.3.4 针对供方年度重新评鉴部分，品质管理处、行政/工安单位将依据各事业处提供之年度稽核计划，原则上对每个事业处每月抽取三件供方，配合其参与现场评鉴。（如有其他特别事务而未能参加，可与事业单位进行说明/协调） 5.3.5 年度重新评鉴时机 A依排定的年度稽核计划时间。 B供方发生重大品质问题或客户抱怨时。 C当供方被收购或组织发生重大变动时，采购/外包单位应重新验证其品质管理体系的持续性与有效性。（ISO/TS16949要求） D一年内无交易之供方，重新下单交货时须评估其状况并做重新评鉴需求。 E其他特殊情况者。 5.3.6 年度重新评鉴计划由采购/外包单位负责汇整提出，书面评鉴作业由采购/外包 单位主导实施， 5.3.7 年度重新评鉴执行与处置依照5.1.5相应内容实施。 5.4 供方资格管理 5.4.1 合格供方资格 A供方评鉴： a.评鉴结过均为合格或等级为B级（含）以上者。 b. 除非客户另有规定，否则应确保选定之供方至少通过经认可的第三方认证机构对其ISO9001的认证。（ISO/TS16949要求） c供应商的开发优先级应取决于供方的品质绩效和所提供产品，材料或服务的重要程度等。 B供方评价：年度评价达B级（含）以上者，方可继续持续其合格供方资格，供方的资格优选顺序应取决于供方的品质绩效和所提供产品、材料或服务的重要程度等。 5.4.2 合格供方之登录：针对客户有明确之安全部分管控要求者，须由采购/外包单位提供相关安全管理要求文件给供方，并与其签署环保/职业健康安全宣告、环保声明书、外包商保险（保密契约书、供方廉洁承诺书，II类供方需签署）等资料。以确保其针对自身厂区的环境职业健康安全、保密措施及出货环节的管理作业得到切实执行。 A若书面、现场评鉴结果合格，采购/外包人员将评鉴合格供方提出建档申请，经法务、关务、财务单位人员审查、确认对应所需项目资料，是否符合要求并备齐，由财务做最终核准，并发放供方代码，经管建档后方可士伟取得合格供方资格。 B凡与公司正式有资料往来/沟通的供方（涉及到规格及其他须附有保密责任的资料），即使尚未纳入合格供方资料，均须先行签署相应原物料采购契约书/委托加工契约书。且在客户及公司有特别要求部分，针对相应值项目亦须单独再行签署指定之保密契约、供方廉洁承诺书、外包商保险等。原物料采购契约书/委托加工契约书、保密契约等合约之更新及重新签订条件等要求，由法务单位依客户及公司内部要求负责相应管控作业。 C所有外包商单位需将其他厂区认可之合格供方纳入之本厂区，则由需求单位提出合格供方名录转移确认单，并经相关单位确认其资料是否适合/满足被移转厂区要求。当被移转资料不适合/满足转入厂区产品所要求的品质系统或品保要求资料时，则需供方补交相应资料，否则须考虑重新安排评鉴活动。 5.4.3 供方资格之取消： A.符合下列任一情形，采购/外包单位应提出合格供方资格检讨。 a.定期评价连续三次为C级（含）以下者。 b.供方年度评价为D级者。 c.重新评鉴不合格的供方。 d.交期严重延误造成公司重大损失者。 e.发生重大品质问题者。 f.经确认一年无交易之供方，且评估后亦无明确交易状况发生时。 g.不符合有害物质管理要求，造成公司重大损失者。 h.供方未按要求时间回复改善对策者，且配合度差的供方。 i.其他特殊情况者。 B供方之资格检讨及审查事项应包括如下： a.与公司之历史渊源是否良好。 b.以往评价记录是否良好。 c.配合改善之意愿是否良好。 d.是否有其他供应来源，是否为客户指定之供方。 e.如取消是都会造成公司重大影响。 f.以往符合有害物质管理要求状况是否良好。 C依据以上审查结果可做下列裁决： a.取消供方资格（如为单一来源，且目前未有其他合格供方替代时，则必须开发其他替代合格供方后方可取消） b.要求IQC/SQE、开发（工程）等单位对供方进行辅导工作。 c.要求采购/外包单位寻找第二供料来源。 d.对有害物质管理超标的供方将暂时停止该物料的交货，该批物料以退货处理，待其改善确认后方可再行交货，结案条件：(1) 进料连续3个交货批测试合格后予以结案。(2) 供应商连续3个月每个月提交禁用物检测报告（当供应商交货批之间超过一个月时，则改以3个交货批提交测试报告），IQC负责核查测试报告内容。（如客户有其他要求，则以客户要求执行之）。若在此期间再次发上有害物质超标，经对其有害物质管理系统集合后仍无法改善符合要求，则取消其合格供方资格；反之，则转为正常交货。当超标供货商发生不配合结案情况（无法配合连续3个月提交禁用物检测报告）时，为维持正常生产作业，以一个月作为缓冲期，采购单位需在一个月内寻找替代供货商并完成切换作业。 D针对客户指定的供方，交货品质差或评价结果符合5.4.3要求时，且不配合实施改善的供方，由SQE整理相关证据，采购/PM提交客户进行审查取消该供方合格资格，同时采购可以提交替代供方于客户进行确认批准。 5.4.4 合格供方资料维护与更新： A当供方有增加时，依照5.4.1内容实施。 B采购/外包单位须每年对供方执行原物料采购契约书/委托加工契约书（II类供方的保密契约书、供方廉洁承诺书）的重新审阅与确认作业。若双方未有异议提出，则自动延展有效。若其中一方确认有提出重新检讨或重新修订/签署之需求，则应重新签署，以做信息之更新。 C涉及到“一年内无交易之供方”的作业部分，原则上由MIS单位关闭其采购权限，若后续再交易，则需要实施再评鉴，合格后方可下单。 D合格供方名册可于Oracle系统中查询取得。 5.5 供方辅导 5.5.1 辅导时机 凡符合下列任一情况之供方，可由采购/外包单位以供方辅导申请表或其他方式提出供方辅导之需求。A. 供方之交货品质异常，以致本公司产品屡遭客户抱怨、退货者。B. 供方交货品质重大异常，导致经常性生产作业困难者。C. 供方单一料号连续三批以上交货遭验退者。D. 供方单一料号连续有相同缺点，虽未达退货标准，但屡经抱怨仍未改善者。E. 月评价连续三次C级者。F. 月评价为D级者。G. 发生有害物质超标时。H. 供应商每月交货达30批以上者，或者现阶段未发现，但是逻辑锐利存在潜在质量隐患者；或作为推动公司战略之策略供应商。 5.5.2 辅导实施 A需要辅导供应商时，由采购/SQE负责提出厂商辅导申请，由SQE主导或会同制工单位对厂商进行辅导。 B由事业处/部主管指派专人，协同其他单位指派人员，组成项目小组实施辅导。 C供方辅导完成后，辅导人员将供方辅导之结果记录于外出人员洽公报告书 或其他类似之记录，并经供方负责人签认。 5.5.3 辅导/稽核跟催 A辅导执行之改善结果，应由SQE持续追踪，以确定改善措施是否有效？供应商是否配合落实执行？并将稽核结果记录于外出人员洽公报告书或其他类似之记录。 B若供方改善效果不佳，无法彻底解决品质异常时。事业处/部主管可视需要，要求相关单位主管或指定之工程师至供方处检讨。并作成检讨结论记录，连同申请资料及辅导报告等资料由品保单位列管。连续辅导三次仍未见供应商/外包商配合改善时，采购单位应提出请品管主管检讨取消供应商之资 格。 5.5.4 辅导记录 辅导申请资料、辅导报告及相关资料由品保/品管部门负责保存原件。 5.6 供方禁用物质管理 5.6.1 供应商交货依本公司环境有害物质管理办法要求提交相应的禁用物质测试报告、品质保证是或签署环保声明书。 5.6.2 采购须向供应商传达本公司和客户HSF管理规格要求。 5.6.3 品保与采购应对供应商进行环保禁用物质教育训练，确保供应商明确我司及客户的管控标准。 5.6.4 环境有害物质管理的具体操作办法依照環境物質管理作業辦法执行。 5.7 外包商的管控要求 5.7.1 外包厂制程管制 A初件确认，各外包厂在首次投产前试做至少5PCS样品交本公司品保确认（由外包厂填写样品承认书），经检测合格后方可投入正式量产，否则出现问题均由外包厂负责。 B外包厂在生产过程中必须完全依据本公司提供之工程蓝图、制程控制计划、SOP及作业流程进行作业，若须更改制程作业流程或方法须经本公司工程/制工单位同意方可变更。 C外包厂商每条线IPQC必须对每个工站的抽样状况，不良率进行巡检并记录，当日电气不良品必须有原因分析与改善措施。 D制程品质统计，外包厂商IPQC须依“制程控制计划”每日进行制程重点管控项目的管制，如电气不良SPC统计，重点尺寸、X-R管制图及CPK。 E外包产线须依我方规定进行电气测试机外观检查，并将结果记录于当日的各检查报表中。 F品质异常处理：外包厂在生产过程中发生质量异常时，应于半小时内开出品质异常联络单传真给本公司生管单位，生管单位根据异常状况通知工程/制工、品保及相关单位，并在1H内决定是否派人员至外包商处理，外包商必须在异常联络单上将处理过程及结果记录并保存，同时交本公司品保及生管单位保存。 G外包商必须于首批生产前统计生产过程使用的耗材，向外包管理单位申报该产品在其生产过程使用的加