许可证省级发证流程.doc

天津市工业产品生产许可证办公室文件津许办2011004号 关于印发天津市工业产品生产许可省级发证工作规范的通知各有关单位：为加强工业产品生产许可省级发证的管理（加工食品、直接接触食品的材料等相关产品和化妆品生产许可证除外），市质量技术监督局制定了天津市工业产品生产许可省级发证工作规范，现印发给你们，请遵照执行。 二一一年八月二十三日主题词：印发 发证 工作规范 通知 （共印20份）天津市工业产品生产许可证办公室 2011年8月23日印发天津市工业产品生产许可省级发证工作规范为规范和完善工业产品生产许可制度，明确我市工业产品生产许可省级发证工作中的有关要求，依据中华人民共和国行政许可法、中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例（以下简称“条例”）、 中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法（以下简称“实施办法”）和国家质检总局有关规定，结合实际情况，制定本工作规范。一、总体要求工业产品生产许可省级发证工作应遵循“科学公正、公开透明、程序合法、便民高效”原则，按照国家质检总局公布并确定由省级发证的产品目录、产品实施细则，依法开展产品生产许可工作。按照权责一致的原则，落实工业产品生产许可“受理、审查、批准”各环节的行政审批责任制，坚持谁审批，谁负责。明确生产许可证工作机构、审查机构、检验机构及相关工作人员的职责，强化获证企业的主体责任，严格履行过错责任追究。为方便企业就近递交办理工业产品生产许可申请，充分发挥各区县质量技术监督局的作用，市质量技术监督局将部分省级发证工业产品生产许可申请的受理工作交由区县质量技术监督局负责。各单位、各部门要认真落实国家质检总局关于工业产品生产许可工作的有关规定，提高许可证工作办理效率和质量，切实为企业提供优质的服务环境。在工业产品生产许可证工作中，坚决杜绝社会中介组织代办生产许可证、向申证企业提供有偿咨询，坚决制止相关单位和个人借机向申证企业推销生产及检验设备，严厉打击影响生产许可管理工作正常秩序的各种行为，保证各单位、各部门的良好形象。二、工作职责市质量技术监督局的主要职责是：1、负责工业产品生产许可省级发证的受理、审查工作的组织、协调和指导，负责省级发证批准；2、负责审查、考核并向国家质检总局推荐承担工业产品生产许可省级发证工作检验任务的检验机构；3、公告由本市许可的工业产品生产许可证获证企业名单；4、负责本市发证检验机构的监督管理；5、负责组织本市工业产品生产许可证获证企业的监督管理工作；6、负责组织生产许可证相关政策、法律法规、产品实施细则的宣贯工作；7、负责处理生产许可证工作的有关投诉、举报及有关争议事宜；区县质量技术监督局的主要职责是：1、负责部分省级发证工业产品生产许可的受理工作；2、负责委派观察员参加本行政区域内生产许可证实地核查，负责企业整改情况的监管；3、负责本辖区内工业产品生产许可证获证企业的监督管理；工业产品生产许可证审查中心的主要职责是：1、承担许可证审查工作的技术审查及事务性工作；2、许可证审查工作的技术审查包括：依据受理的申请材料组织实地核查；负责对市质量技术监督局审批发证产品相关材料的汇总，并对其符合性、完整性和有效性进行审核，符合要求的报送市质量技术监督局；3、负责证书打印、材料归档、证书发送等事务性工作；4、负责审查员的招录、培训、考核、注册、换证和晋级的组织工作，负责对审查员的监督工作；5、负责天津市工业产品生产许可证管理系统（以下简称“管理系统”）获证信息的录入工作；6、完成市质量技术监督局交办的其他工作。三、工作程序（一）申请受理1、市、区（县）两级行政许可服务中心质量技术监督局办事窗口工作人员负责接收企业申请材料，符合接件要求的，应当自接收申请材料之日起2日内将材料转送相应的受理部门。 2、受理部门应当自办事窗口接收申请材料之日起5日内，依据产品实施细则和有关规定对申请材料进行审查，并作出受理、不受理或者补正决定。3、办事窗口工作人员应当自接收申请材料之日起5日内，依据受理部门的决定向企业送达行政许可申请受理决定书或者行政许可申请不予受理决定书，属于补正的应当送达行政许可申请材料补正告知书，一次性告知企业需要补正的全部内容。4、对申请材料符合要求的，受理部门应当自行政许可申请受理决定之日起2日内将申请材料转工业产品生产许可证审查中心。5、为公开政务信息和提高工作效率，对有关工业产品生产许可证发证工作的依据、条件、程序、期限、收费、需要提交的全部材料的目录、申请书示范文本以及投诉和咨询电话等内容，已在市质量技术监督局网站予以公示。各办事窗口和受理部门工作人员要依据岗位职责完成工作，并做好各自工作场所的公示工作。全部接件、受理工作必须在“管理系统”运行完成。（二）实地核查 工业产品生产许可证审查中心负责实地核查的组织工作，其主要工作任务和工作原则：1、市审查中心依据受理的申请材料组织实地核查。 2、工业产品生产许可证审查中心应按照有关规定产生审查组，向审查组长下达企业实地核查计划，并提前5日告知企业，在行政许可时限内，完成对申请企业必备条件的实地核查和抽封样品工作。 3、审查员组成审查组及委派审查组长的工作，应严格按照工业产品生产许可证审查工作管理规定审查组的组成原则和担任审查组长的必备条件组织实施，确保审查质量。4、审查组应严格按照工业产品生产许可证审查工作管理规定开展实地核查工作，坚持客观、公正、依法、独立的原则，严格履行核查的目的、范围、内容、依据及过程所赋予的各项职责完成实地核查各项工作，认真做好核查记录、材料汇总、报告填写。 5、对实地核查合格的企业，审查组应当按照产品实施细则的规定现场抽取封存发证检验样品，并对抽样的正确性、抽样单填写的准确性以及样品封存的完整性负责。审查组抽封样后应当告知企业所有承担发证产品检验机构的名称和联系方式，由企业自主选择，企业应当在封存样品之日起7日内将样品送达企业自主选择的检验机构检验；需要现场检验的，由审查组长通知企业自主选择的检验机构进行现场检验。实地核查不合格的企业，不再抽取样品，企业审查工作终止。6、对实地核查工作中形成的材料，审查组长应按照要求进行必要的整理，于实地核查完成后3日内，送回工业产品生产许可证审查中心。 7、被核查企业实际生产地所在地区县质量技术监督局应当委派1名从事生产许可证管理工作的行政人员作为观察员参加企业实地核查，履行相应的职责，如实填写实地核查过程观察记录、工业产品生产许可证实地核查工作评价表，并于实地核查完成后的2日内向审查中心反馈有关情况。 8、审查组实地核查时，发现企业存在以下任何一种情况的，审查组以书面形式说明情况并会同观察员签字，按企业实地核查不合格处理。（1）企业无正当理由，拒绝按企业实地核查计划进行实地核查的；（2）在实地核查规定的时间内不能够恢复生产的；（3）企业实际住所、生产地址、产品与申请材料不符的。 9、由于不可抗力的原因，未按实地核查计划进行实地核查的，审查组以书面形式说明情况并会同观察员签字，同时附证明性文件，工业产品生产许可证审查中心重新制定实地核查计划，并且抄报市质量技术监督局。 （三）发证检验 1、许可证检验机构应当对生产许可证产品检验来样进行验收，包括封条、样品的完好性、样品的数量、样品与抽样单的一致性、样品接收日期，并做好记录。发现样品存在问题，应当及时与审查组织单位联系。 2、许可证检验机构应当按照实施细则规定的生产许可证检验要求实施检验，并在收到企业样品之日起在实施细则规定的检验时限内完成检验工作，出具检验报告。 3、检验机构出具发证检验报告应当经过三级审核，并在报告中注明为许可证发证检验报告，报告内容应有合格与否的结论。许可证检验机构应当在检验工作完成后5日内将检验报告报送审查组织单位并寄送相关企业。产品质量检验不合格的，许可证检验机构应及时向审查组织单位反馈情况。 （四）材料审核1、工业产品生产许可证审查中心按实施细则规定对实地核查材料进行审核，审核内容主要包括：（1）实地核查材料完整、有效、签字齐全；（2）对申请书内容进行准确、全面核实；（3）核查记录填写详实、条理清晰、具有可追溯性；（4）核查结论内容充实，全面反映核查过程中的问题；（5）抽样单的填写和抽样样品符合实施细则的要求。2、工业产品生产许可证审查中心自接到生产许可证检验报告（以下简称检验报告）之日起，5日内完成检验报告审核，审核内容包括：（1）检验报告的检验机构具备发证检验资格；（2）检验报告的份数、格式、签字符合要求；（3）检验报告中企业信息、样品信息与抽样单内容的一致性； （4）检验报告中的检验标准现行有效，检验项目齐全，符合实施细则要求。3、工业产品生产许可证审查中心依据申请类别，按照本规定要求汇总申报材料（包括企业申请、实地核查及产品检验等），发证申报材料汇总的具体要求：（1）全国工业产品生产许可证申请书原件；（2）企业营业执照复印件（企业加盖公章）；（3）每个产品单元的企业实地核查记录原件；（4）每个产品单元的企业实地核查报告原件；（5）产品检验抽样单原件；（6）生产许可证检验报告原件；（7）企业实地核查计划和首、末次会签到表、记录；（8）企业证书有效期届满换证的，应当提交许可证原件及复印件（复印件加盖企业公章）；（9）实施细则或有关文件另有规定的材料。材料的份数应符合产品实施细则规定，自受理企业申请之日起30日内(不含产品检验时间)，报送市质量技术监督局。 （五）许可决定1、许可证办按照产品实施细则和有关规定，对申报材料进行书面审查，提出行政许可、不予行政许可或申报材料不符合要求退回改正的审核意见，其中行政许可或不予行政许可报主管局领导审批。 2、行政许可决定作出前，市质量技术监督局根据实际情况，按一定比例，组织证前抽查，对审查组实地核查工作和企业整改情况进行核实。对证前抽查判定为不符合发证要求的做出不予行政许可的决定。3、自受理企业工业产品生产许可证申请之日起，市质量技术监督局应当在60日内作出是否许可决定。产品检验所需时间（包括样品送达、检验机构检验、异议处理的时间）不计入此期限内。对实地核查或抽样检验不合格的企业，由市质量技术监督局作出不予行政许可决定。4、企业迁址、增项、减项、更正、补领证书、名称变更、补充审查和集团公司办理许可证等情况的申报材料汇总，按照国家质检总局有关规定执行。 （六）许可证书或不予行政许可决定书发放1、对已作出许可决定的，工业产品审查中心应在5日内完成证书打印，并按企业申请材料受理报送部门发送证书。各接件窗口应当自作出决定之日起10日内，向企业颁发全国工业产品生产许可证。2、对不准予行政许可的，各接件窗口应当自作出决定之日起10日内，向企业发出不予行政许可决定书。（七）信息公布和报送1、许可证办应当及时向社会公布获证企业名单。2、许可证办应当于每月5日前按规定向国家质检总局报送省级发证工作信息。四、证书编号与管理1、市质量技术监督局发证的工业产品生产许可证编号采用本市简称加大写汉语拼音XK加十位阿拉伯数字编码组成：（津）XK-。其中，（津）代表市质量技术监督局发证，XK代表许可，前两位（）代表行业编号，中间三位（）代表产品编号，后五位（）代表企业生产许可证编号。企业生产许可证编号自00001开始顺序使用，不得重复使用。对因企业增项、迁址、名称变更、重新核查、期满延续而换发或因损坏遗失补发的工业产品生产许可证，其编号保持不变。对撤回、撤销、吊销和注销的工业产品生产许可证，其编号不得再次使用。2、证书内容应当与批准的生产许可内容一致。五、工作责任各质量技术监督部门及其工作人员和相关审查人员在从事工业产品生产许可具体工作中，因主观故意或过失使自身行为违反了法律、法规、规章和政策规定，或因不履行法定职责，导致认定事实错误、不当许可或错误许可等，对国家或申请人的合法利益、社会公共利益造成损害的，应承担相应的工作责任。市局按照法律法规的要求制定有关规定，对下述应承担工作责任的行为严格实行过错责任追究制度：1、违反法定权限、程序、期限实施工业产品生产许可的；2、对符合要求的申请不予受理或对不符合要求的申请准予受理的；3、任意提高或降低核查标准，任意减少或增加核查程序的；出具虚假或不真实核查结论的；4、对符合条件的企业给出审查不合格结论，对不符合条件的企业给出审查合格结论的；5、检验机构伪造检验结果、出具虚假报告，或检验结果出现重大