建设工程监理服务指南(表格标准).doc

表1-1 监理规划报审表工程名称： 编号：致总工程师办公室： 我项目监理部已根据监理大纲和监理委托合同有关内容完成了 工程施工监理规划。现特上报总工程师办公室，请予以审查。 附： 监理规划 项目监理机构（章）： 总监理工程师（签名）： 日 期： 年 月 日总工程师审批意见：监理单位（章）： 总/副总工程师（签名）： 日 期： 年 月 日表2-1 项目监理文件审核单（首页） 共 页 第 页文件名称文件标识符编制人所在部门序号审核人意见（审核人签名/日期）执行情况12表2-2 项目监理文件审核单（附页） 共 页 第 页序号审核人意见（审核人签名/日期）执行情况12表2-3 监理实施细则报审表工程名称： 编号：致总工程师办公室： 根据监理规划、施工组织设计或施工方案、 等完成了 监理实施细则编制。现特上报总监理工程师办公室，请予以审查。 附： 监理实施细则 专业监理工程师（签名）： 日 期： 年 月 日总监理工程师意见：项目监理机构（章）： 总监理工程师（签名）： 日 期： 年 月 日表5-1 施工组织设计（方案）报审表工程名称： 编号：致（监理单位）： 我方已根据施工合同的有关规定完成了 工程施工组织设计（方案）的编制，并经我单位上级技术负责人审查批准，请予以审查。 附：施工组织设计（方案） 承包单位（章）： 项目经理（签名）： 日 期： 年 月 日专业监理工程师审查意见： 专业监理工程师（签名）： 日 期： 年 月 日总监理工程师审核意见： 项目监理机构（章）： 总监理工程师（签名）： 日 期： 年 月 日表6-1 单位资质报审表工程名称： 编号：致（监理单位）： 我单位依据相关法律、法规及合同要求，现报上单位资格审查材料。请予以审查和批准 附：1、承包单位资质材料。 2、承包单位业绩材料。 3、单位专职管理人员及特种作业人员资格证和上岗证。 承包单位（章）： 项目经理（签名）： 日 期： 年 月 日专业监理工程师审查意见： 专业监理工程师（签名）： 日 期： 年 月 日总监理工程师审核意见： 项目监理机构（章）： 总监理工程师（签名）： 日 期： 年 月 日注：本表一式四份，承包单位两份，监理单位、建设单位各一份表7-1 分包单位资格报审表工程名称： 编号：致（监理单位）： 经考察，我方认为拟选择的 （分包单位）具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同规定进行施工。分包后，我方仍承包总包单位的全部责任。请予以审查和批准。 附：1、分包单位资质材料 2、分包单位业绩材料分包工程名称（部位）数量拟分包工程合同额分包工程占全部工程比例承包单位（章）： 项目经理（签名）： 日 期： 年 月 日专业监理工程师审查意见： 专业监理工程师（签名）： 日 期： 年 月 日总监理工程师审核意见： 项目监理机构（章）： 总监理工程师（签名）： 日 期： 年 月 日表8-1 进场施工机械设备报验单工程名称： 编号：致（监理单位）： 下列施工机械设备将按合同等规定进场，请予以核查 附：施工机械设备有关技术资料。承包单位（章）： 项目经理（签名）： 日期： 年 月 日设备名称规格数量进场日期技术状况拟用何处备注审核意见： 经查验： 1、性能、数量基本能满足施工需要的设备： 2、性能不符合施工要求的设备： 3、数量或能力不足的设备： 结论： 请尽快按施工进度要求配足所需设备。 符合规定要求，准予使用。 项目监理机构（章）： 监理工程师（签名）： 日 期： 年 月 日注：由承包单位呈报两份，查验后监理单位留档一份，另一份返还承包单位。表9-1 承包单位质量管理体系审查登记表承包单位项目名称企业质量管理组织姓名资质、资历及岗位证书情况联系电话备注企业质量负责人质量部门负责人主管本项目质量负责人项目质量管理组织姓名资质、资历及岗位证书情况联系电话备注项目经理项目技术负责人专职质量管理人员企业质量管理制度名 称形 式监理审查记录分包单位质量管理组织姓名资质、资历及岗位证书情况联系电话备注企业质量负责人质量部门负责人主管本项目质量负责人分包项目质量管理组织姓名资质、资历及岗位证书情况联系电话备注项目经理项目技术负责人专职质量管理人员体系评价及实施过程情况记录签 字填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工质量监督机构各一份；开工前填报完毕，施工过程中如有变化，应重新填报本表，监理单位及时检查； 监理工程师要审查本表所要求填报的内容是否符合相关法规要求，不符合要求时应发整改通知，并不得签发开工令； 本表后应附承包单位的有关证书、证明材料及复印件，质量认证等材料（可仅限监理单位保留）。表9-2 承包单位安全管理体系审查登记表承包单位项目名称企业安全管理组织姓名资质、资历及岗位证书情况联系电话备注企业安全负责人安全部门负责人主管本项目安全负责人项目安全管理组织姓名资质、资历及岗位证书情况联系电话备注项目经理项目技术负责人专职安全管理人员企业安全管理制度名 称形 式监理审查记录分包单位安全管理组织姓名资质、资历及岗位证书情况联系电话备注企业安全负责人安全部门负责人主管本项目安全负责人分包项目安全管理组织姓名资质、资历及岗位证书情况联系电话备注项目经理项目技术负责人专职安全管理人员体系评价及实施过程情况记录签 字填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工安全监督机构各一份；开工前填报完毕，施工过程中如有变化，应重新填报本表，监理单位及时检查； 监理工程师要审查本表所要求填报的内容是否符合相关法规要求，不符合要求时应发整改通知，并不得签发开工令； 本表后应附承包单位的有关证书、证明材料及复印件，安全生产许可证等材料（可仅限监理单位保留）。表10-1 工程材料/构配件/设备报审表工程名称： 编号：致（监理单位）： 我方于 年 月 日进场的工程材料/构配件/设备数量如下（见附表）。现将质量证明文件及自检结果报上，拟用于下述部位： 请予以审核。 附件：1、数量清单。 2、质量证明文件。 3、自检结果。 承包单位（章）： 项目经理（签名）： 日 期： 年 月 日审查意见： 经检查上述工程材料/构配件/设备，符合/不符合设计文件和规范的要求，准许/不准许进场，同意/不同意使用于拟定部位。项目监理机构（章）： 总/专业监理工程师（签名）： 日 期： 年 月 日表11-1 施工试验室报验申请表工程名称： 施工合同段： 编号：致（监理单位）： 根据工程试验项目需要，经我单位审查， 施工试验室可提供本工程 材料（仪表）试验（检测），现报上该施工试验室报验申请表，请予以考核。 附件：1、试验室组织机构及设置计划。 2、试验室的资质及证明文件（包括等级证书、承担业务范围及计量认证合格证书、授权委托书、委托合同等复印件）。 3、试验室人员配备情况一览表。 4、试验室仪器设备清单一览表。 5、试验室试验检测人员从业资格证书。 6、试验仪器、设备计量鉴定合格证书或自校记录复印表。 7、各类检测、试验记录表及试验检测工作制度。 8、试验室质量保证体系及试验检测工作制度。 9、本项目执行的标准、规范、规程文件清单。 10、其他有关证明材料。 承包单位（章）： 项目经理（签名）： 日 期： 年 月 日审查意见： 经检查上述工程材料/构配件/设备，符合/不符合设计文件和规范的要求，准许/不准许进场，同意/不同意使用于拟定部位。项目监理机构（章）： 总/专业监理工程师（签名）： 日 期： 年 月 日注：。本表一式四份，承包单位两份，监理单位、建设单位一份。表11-2 施工试验室核查记录表 编号：承包单位名称工程名称被检查项目检查事项序号核查内容核查情况记录核查意见： 专业监理工程师（签名）： 日 期： 年 月 日审查意见： 总监理工程师（签名）： 日 期： 年 月 日注：本表用于记录承包单位向监理部报送资料的审查情况和监理现场检查，验证情况。表11-3 施工试验室现场考核评分表工程名称： 试验室名称： 日期：类别考核验收项目规定分评分标准评分人员20分试验负责人具有相应的任职资格6试验负责人必须达到任职资格要求，到不到要求酌情扣分试验人员配备合理7按试验项目配备试验人员，人员不足酌情扣分试验人员持证率7试验人员持证上岗，持证率不足按比例扣分试验检测设备25分具备工地常规试验必需仪具，其精度、量程符合要求15根据核定的试验项目，达不到条件按比例扣分非标仪器设备有自编校验鉴定方法，并已进行鉴定或校准5所用仪器设备必须进行鉴定或校准，达不到要求按比例扣分试验室布置合理、环境整洁。5试验室布置、环境满足要求，达不到要求酌情扣分。试验管理25分建立健全各项试验规章制度5建立健全各项试验规章制度，缺按比例扣分有必要的现行试验标准、规程、规范等技术资料5试验标准、规程、规范等技术资料齐全，缺按比例扣分。有齐全的试验原始记录格式及各类试验统计台账格式5试验原始记录及各类试验统计台账齐全，缺按比例扣分有统一的试验数据处理软件5缺扣5分对外委托试验有明确的项目清单5对外委托试验项目清单明确，缺扣5分试验水平30分现场试验考核20现场试验考核合格，不合格项目按比例扣分现场提问考核10现场提问考核合格，不合格项目按比例扣分合计100专业监理工程师（签名）： 总监理工程师（签名）： 注：评分合计85分为现场考核合格。表12-1 报验申请表工程名称： 编号：致（监理单位）： 我单位已完成了 工作，现报上该工程报验申请表，请予以审查和验收。 附件： 承包单位（章）： 项目经理（签名）： 日 期： 年 月 日审查意见： 项目监理机构（章）： 总/专业监理工程师（签名）： 日 期： 年 月 日表12-2 工程开工/复工报审表工程名称： 编号：致（监理单位）： 我方承担的 工程，已完成了以下各项工作，具备了开工/复工条件，特此申请施工，请核查并签发开工/复工令。 附件：1、开工报告 2、（证明文件）。 承包单位（章）： 项目经理（签名）： 日 期： 年 月 日审查意见： 项目监理机构（章）： 总/专业监理工程师（签名）： 日 期： 年 月 日表13-1 安全监理实施细则编制审批表 项目名称安全监理实施细则批准：总监理工程师（签名）：编制：安全监理工程师（签名）： 项目监理机构（章）： 日 期： 年 月 日表13-2 项目监理机构的人员岗位安全监理职责 序号人员安全监理职责1总监理工程师审查分包单位的安全生产许可证，并提出审查意见；审查施工组织设计中的安全技术措施；审查专项施工方案；参与工程安全事故的调查；组织编写并签发安全监理工作阶段报告，专题报告和项目安全监理工作总结；组织监理人员定期对工程项目进行安全检查，不定期安全监理教育培训；核查承包单位的施工机械、安全设施的验收手续；发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位限期整改；发现存在严重的安全事故隐患的，应当要求施工单位暂停施工，并及时报告建设单位；施工单位拒不整改或拒不停工的，应及时向政府有关部门报告。2专业监理工程师审查施工组织设计中专业安全技术措施，并向总监理工程师提出报告；审查本专业专项施工方案，并向总监提出报告；核查本专业的施工机械、安全设施的验收手续，并向总监理工程师提出报告；组织本专业人员对工程项目进行安全检查；检查现场安全物资（材料、设备、机械、安全防护用具等）的质量证明文件及其情况；检查并督促承办单位建立健全并落实施工现场安全管理体系和安全生产管理制度；监督承包单位按照法规、强制性标准和经审查的施工组织设计、专项施工方案组织施工；发现存在的安全事故隐患，应当要求施工单位整改，情况严重的安全隐患，应当要求施工单位暂停施工，并向总监理工程师报告；督促施工单位做好逐级安全技术交底工作；每周例行检查并做好检查记录。3监理员检查承包单位施工机械、安全设施的使用、运行状况并做好检查记录；按设计图纸和有关法规、强制性标准对承包单位的施工生产进行检查和记录；担任旁站工作。备注：总监理工程师代表和（或）安全监理工程师按总监理工程师的授权或安排开展安全监理工作。如果涉及专职安全监理人员（即安全监理专业工程师或监理员），监理人员安全职责如下： （1）安全监理人员职责： 负责落实监理安全职责的日常工作； 协助组织有关安全方面的施工组织设计及专项施工方案的落实； 进行安全巡视检查工作； 突出项目监理机构落实监理安全责任的工作建议与要求，尤其要提出重大危险源监控建议； 负责督促一般性安全隐患的处理； 定期向项目监理机构汇报有关本工程的安全情况； 负责组织项目监理机构的安全知识学习； 负责有关落实监理安全责任的资料记录与整理工作； （2）其他专业监理工程师和监理员的职责： 安全监理人员在审核分部分项施工方案时，对技术方案本身的安全可靠性进行审查，并在审查涉及安全技术方面的内容时与安全监理人员共同审查； 专业监理工程师和监理员在现场巡视时，应运用其所掌握的安全技术知识，注重检查是否存在安全隐患，当发现存在安全隐患时，应进行记录，并及时通报负责安全工作的监理人员处理。表13-3 专项施工方案审查要点序号方案审查要点1土方工程地上障碍物的防护措施是否齐全完整；地下隐蔽物，相邻建筑物的保护措施是否齐全完整；场区的排水防洪措施是否齐全完整；土方开挖时的施工组织及施工机械的安全生产措施是否齐全完整；基坑的边坡的稳定支护措施和计算书是否齐全完整；基坑四周的安全防护措施是否齐全完整；土方施工方案是否经过审批。2脚手架脚手架设计方案（图）是否齐全完整可行；脚手架设计计算书是否齐全完整；脚手架施工方案、使用安全措施、拆除方案是否齐全完整；脚手架施工方案是否经过审批。3模板工程模板结构设计计算书的荷载取值是否符合工程实际，计算方法是否正确；模板设计应包括支撑系统自身及支撑模板的楼、地面强度要求；模板设计图中细部构造的大样图、材料规格、尺寸、连接件等是否齐全；模板设计中安全措施是否周全；模板施工方案是否经过审批。4高处作业临边作业、洞口作业、悬空作业的防护措施是否满足安全要求；高处作业施工方案是否经过审批。5交叉作业交叉作业时的安全防护措施是否齐全完整；安全防护棚的设置是否满足安全要求；安全防护棚的搭设方案是否完整齐全；交叉作业施工方案是否经过审批。6塔式起重机塔机的基础方案中对地基与基础要求；塔机安装拆除的安全措施；塔机使用中的检查、维修管理；塔机驾驶员的从业资格；塔机使用中的班前检查制度；起重机的安全使用制度；塔机安拆方案是否经过审批。7临时用电电源的进线、总配电箱的装设位置和线路走向是否合理；负荷计算是否正确完整；选择的导线截面和电气设备的类型规格是否正确；电气平面图、接线系统图是否正确完整；施工用电是否采用TN-S接零保护系统；是否实行“一机一闸一漏一箱”制；是否满足分级分段漏电保护；照明用电措施是否满足安全要求；临时用电方案是否经过审批。表13-4 项目监理机构安全监理检查表（供参考）项目监理机构名称现场负责人检查人员检查时间年 月 日序号检查项目及方法检查记录结 论1检查监理知道文件情况1.1检查监理规划的编制审核，是否有安全施工监督内容1.2监理规划、监理实施细则中是否制定了对施工单位安全技术措施的检查内容2对施工方安全文件的审查2.1检查承包单位和分包单位三证（营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证）2.2检查施工单位安全生产许可证2.3检查施工单位法人、项目经理及安全培训考核合格证2.4检查施工单位特种作业人员（起重工、架子工、电工、焊工、爆破工等）证件2.5检查施工单位安全生产保证体系、安全生产责任制、各项规章2.6检查施工单位是否进行施工作业危险源辨识和风险评价工作2.7检查施工单位应急救援预案及预演记录续表序号检查项目及方法检查记录结 论2.8检查施工单位安全防护、文明施工措施专项费用使用计划3对施工机械等设施的安全检查3.1检查施工机械（起吊、试压等设备，有高速转动部件的工具如砂轮机、木工机床、电钻、风钻等）的合格证3.2检查塔吊、提升机等现场起吊设施安装后的鉴定有效证书、安装单位资质4对施工单位施工组织设计和方案的安全管理内容的审查4.1检查施工组织设计封面编制审核是否签字，是否盖公章4.2检查施工组织设计的安全施工技术措施是否全面、正确，项目监理机构审查是否留下审查记录4.3检查专项施工技术方案是否符合工程建设强制性标准5检查施工安全巡查情况的记录5.1询问本工程有哪些危险性较大的工程作业5.2抽查专业监理工程师日记是否记录上述危险作业的巡视检查情况5.3检查上述巡查中对发现安全隐患是否有处理措施的相应记录6检查监理工程师指令通知单记录续表序号检查项目及方法检查记录结 论6.1抽查有关安全施工的监理工程师通知单与回复单的对应关系（是否都有回复、时间、整改内容是否对应）6.2抽查监理工程师通知单提出的安全隐患整改结果的复查情况，回复单中的监理人员是否签署复查结论6.3抽查经理工程师通知单及其回复单与监理日记的对应性6.4查因重大安全隐患下达的工程暂停令及整改复查情况6.5对拒不停工整改的，抽查向建设单位或建设主管、职能部门报告情况7检查施工现场安全措施7.1检查正在施工的建筑物安全网装设是否全部到位、符合要求7.2抽查建筑物手脚架搭设、架板及安全网安装是否符合要求，挡脚板标示和设置是否规范，大型模板支护搭设是否符合要求7.3检查四口临边的防护与平网设置7.4检查安全标识，警示标志的设置7.5检查现场是否有无闲杂人员7.6检查现场人员的安全帽、安全带是否正确佩戴续表序号检查项目及方法检查记录结 论7.7检查临时用电是否符合要求（临时电缆是否架空或埋设或在钢管内敷设，是否三级配电两级接地、一机一闸、漏电保护开关，是否有自制或淘汰的用电器具7.8检查搅拌机、卷扬提升机操作房、木工与钢筋工作业区和建筑人员人口等处上方防护措施是否符合要求7.9检查深井作业（如人工挖孔桩）、受限空间作业（如进入塔内、储罐内）的有关安全防护措施7.10检查土方开挖、边坡防护、深坑作业、高处作业、脚手架与模板支护拆除作业、交叉作业、夜间作业等施工安全防护措施7.11检查未完工建筑内是否有人居住7.12检查施工单位临时建筑物的安全（房屋、用电、消防、防汛等）7.13检查施工现场是否文明卫生，材料及半成品堆放是否规范化7.14检查现场氧气瓶、乙炔瓶放置是否规范7.15检查施工现场消防路线和逃生路线是否畅通，工地（临时）消防设施和事故应急车辆是否完好7.167.177.18表14-1 工程暂停令工程名称： 编号：致（承包单位）： 由于 原因，现通知你方必须于 年 月 日 时起，对本工程 的 部位/工序，实施暂停施工，并按下述要求做好各项工作： 项目监理机构（章）： 总监理工程师（签名）： 日 期： 年 月 日表18-1 监理工程师通知单工程名称： 编号：致（施工单位）：事由：内容： 项目监理机构（章）： 总/专业监理工程师（签名）： 日 期： 年 月 日表18-2 监理工作联系单工程名称： 编号：致（施工单位）：事由：内容： 监理单位（章）： 负责人（签名）： 日 期： 年 月 日表18-3 监理工程师通知回复单工程名称： 编号：致（监理单位）： 我方接到编号为 的监理工程师通知后，已按要求完成了 工作，先报上请予以复查。 详细内容： 承包单位（章）： 项目监理（签名）： 日 期： 年 月 日复查意见： 项目监理机构（章）： 总/专业监理工程师（签名）： 日 期： 年 月 日表21-1 旁站监理记录表日期气候工程地点旁站监理的部位或工序旁站监理开始时间旁站监理结束时间施工情况材料使用情况使用哪些材料原材料是否报验认可材料数量是否准备充分，能否保证连续施工是否因材料问题出现停、窝工现场搅拌混凝土计算量是否符合要求机械设备使用情况施工机械是否准备调试好，是否运转正常出现了哪种机械事故采取了哪种补救措施在哪个部位出现了暂停、暂停多长时间质量保证体系情况当班的技术、管理人员是否到岗当班的质量检查员、安全员是否到岗当班的特殊工种人员是否持证上岗施工方案实施情况采取了何种施工工艺是否按已批准的施工方案施工是否出现暂停施工情况暂停施工的部位、原因和时间其他情况是否有违反强制性标准的地方监理情况1、监理工程师是否对旁站监理人员进行交底2、监理人员对施工单位提出哪些指令3、总监理工程师或监理工程师发出了哪些口头指示4、监理工程师是否签发了通知单5、总监理工程师是否签发“工程暂停令”6、施工单位对监理指令指示通知有无回复7、监理单位现场代表对现场有何指示8、其他发现问题处理意见备注项目经理部（章）：质检员（签名）：日期： 年 月 日项目监理机构（章）：旁站监理人员（签名）：日期： 年 月 日表22-1 见证取样送检委托书工程名称： 日期： 年 月 日产品（含混凝土、砂浆试块及焊接等）名称：试验项目：规格型号出厂批（炉、编）号进场批量（吨、个、件）有无出厂质量证明书出厂质量等级出厂日期生产厂名供应商名样品编号代表部位（层次、轴线）样品重量样品单件数取样人签名见证人签