上海小额贷款公司股权转让申报材料.doc

_闵行区（县）小额贷款公司股权转让申报材料（参考样式）区（县）人民政府年月日上海市金融服务办公室制定二一年一月精品资料说 明一、根据关于小额贷款公司试点的指导意见（银监发200823号）及关于本市开展小额贷款公司试点工作的实施办法（沪府办发200839号），特制定小额贷款公司股权转让申报材料（参考样式）（下称申报材料），以规范统一本市小额贷款公司股权转让申报材料，提高工作质量和效率，更好地对进行服务和管理。二、申报材料包括小额贷款公司向所在区（县）政府递交的股权转让申报材料，以及区（县）人民政府同意该小额贷款公司股权转让的预审报告。三、区（县）政府应根据申报材料指导小额贷款公司准备申报材料，并做好预审把关。同时与市金融办保持沟通，必要时可请市金融办等单位提前介入，给予具体指导。四、为申报材料中相关内容出具意见、报告的会计师事务所、律师事务所，应为信誉良好的机构，近年来未发生执业质量和职业道德问题或因此受到过惩罚。五、申报材料请编写目录和页码后装订成册，一式十份 复印件份数尚待最终确定。（正本一份、副本九份）报送市金融办，并提供电子版。正本中所有材料均需为原件，不能提供原件的，需加盖公章，并由提供者签名并注明“此件由我提供，与原件一致”；中介机构出具的文件须为原件并附该机构营业执照复印件。目 录一、区（县）政府预审报告XX区（县）人民政府关于同意XX小额贷款公司股权转让的预审报告二、XX小额贷款公司申报材料（一）XX小额贷款公司关于本公司股权转让的申请书及其经审计的财务报告（二）XX小额贷款公司股权转让方案（三）XX小额贷款公司最近一份经工商备案的章程（四）XX小额贷款公司股东会（股东大会）决议（五）股权转让协议及相关材料（六）新增股东基本情况及相关材料（适用于公司股东向现有股东以外的人转让股权的情形）1、企业法人投资人：（1）营业执照及税务登记证复印件；（2）经审计的最近三年财务报告（适用于主要发起人变更）或经审计的最近一年财务报告（适用于其它股东变更）；（3）法定代表人户口所在地派出所出具的公民无违法犯罪记录证明；（4）人民银行系统征信部门出具的信用报告，重点反映有无重大违约记录。2、其它社会组织投资人：（1）社会团体登记证复印件；（2）经审计的最近一年财务报告；（3）负责人户口所在地派出所出具的公民无违法犯罪记录证明；（4）人民银行系统征信部门出具的新增股东信用报告，重点反映有无重大违约记录。3、自然人投资人：（1）身份证及户口簿复印件；（2）简历、自然人出具的收入说明、所在地区或单位出具的收入证明；（3）户口所在地派出所出具的公民无违法犯罪记录证明；（4）人民银行系统征信部门出具的个人信用报告，重点反映有无重大违约记录。（七）责任承诺书（八）法律意见书 （九 ）政府要求提交的其它材料精品资料一、区（县）政府预审报告XX区（县）人民政府关于同意XX小额贷款公司股权转让的预审报告上海市金融服务办公室：根据关于小额贷款公司试点的指导意见（银监发200823号）、关于本市开展小额贷款公司试点工作的实施办法（沪府办发200839号）（下称实施办法）的要求，我区（县）对XX小额贷款公司股权转让的申报材料进行了预审，现将同意XX小额贷款公司股权转让的预审意见报告如下。（报告内容至少包括以下几个方面）一、XX小额贷款公司自成立以来的运营情况（一）XX小额贷款公司成立时间、住所、法定代表人、注册资本及变动等基本情况。（二）XX小额贷款公司经营情况1、贷款业务情况。（1）资金来源情况（融资、增资等）；（2）贷款规模、贷款对象、贷款期限及利率、贷款余额不超过50万元的借款人数量及所占比例、贷款担保形式、不良贷款、计提拨备；（3）服务“三农”和小企业的实际成效。2、咨询等其它业务情况（如有）3、财务状况（净资产、资产负债率、盈利等）以及小额贷款公司自身信用状况（如是否有违约等情况）。（三）XX小额贷款公司规范运作情况公司治理、风控（含资产分类及风险拨备）等情况。二、股权转让情况（一）股权转让方案简介（二）股权转让的必要性（三）为进行股权转让已做的工作。如召开股东会（股东大会），形成决议，确定了股东名册，更改了公司章程等。新股权结构符合相关规定，新增股东满足相关财务及其他要求（如有）；全体股东签署了责任承诺书；聘请信誉良好的中介机构出具意见、报告等。三、预审意见及责任承诺鉴于XX小额贷款公司股权转让申请材料真实、准确、完整，复印件与原件完全一致，股权转让后的全体股东签署了责任承诺书，相关中介机构出具了意见、报告，我区（县）经充分研究，认为XX小额贷款公司本次股权转让符合公司法等法律法规以及实施办法的要求，拟同意XX小额贷款公司股权转让的申请。我区（县）将继续按照实施办法落实属地管理的各项责任。如XX小额贷款公司股权转让申请获得同意，我们将督促XX小额贷款公司抓紧办理工商变更登记手续。我们将继续对XX小额贷款公司经营情况进行日常监管，定期检查。我们将全权负责处置XX小额贷款公司日常经营出现的风险和违规、违法经营产生的不稳定因素，承诺承担风险防范和处置责任。特此报告，如无不妥，请批复。XX区（县）人民政府二一年XX月XX日精品资料-19-二、主要发起人申报材料之一： XX小额贷款公司关于公司股权转让的申请书XX区（县）人民政府：根据关于小额贷款公司试点的指导意见（银监发200823号）、关于本市开展小额贷款公司试点工作的实施办法（沪府办发200839号）的规定，现提出我公司股权转让的申请如下。（申请书报告内容至少包括如下方面）一、XX小额贷款公司概况（一）名称、住所、成立时间、注册资本及其变动（如有）、法定代表人。（二）公司经营情况（贷款等具体业务情况、财务状况）。（三）公司规范运作情况。（内部治理情况，是否有违法行为）二、公司股权转让的必要性和可行性（一）必要性。（具体阐述）（二）可行性。（具体阐述） 三、公司股权转让方案（一）股权转让步骤和时间安排。（二）股权转让具体安排。（含转让前后的股权结构情况）（三）新增股东的基本情况。（适用于公司股东向现有股东以外的人转让股权的情形）1、自然投资人：姓名、身份证号、年龄、籍贯、教育和工作经历、收入情况等。2、企业法人投资人：名称、营业执照号码、住所、成立时间、注册资本、公司类型、法定代表人、主营业务、财务状况（含净资产、资产负债率、盈利）等。3、其它社会组织投资人：名称、住所、成立时间、负责人、业务范围等，财务状况等。四、XX小额贷款公司及所有股东责任承诺XX小额贷款公司及所有股东郑重承诺： 自愿出资入股XX小额贷款公司，依法进行股权转让；在日常经营中接受社会和政府的监管，切实为XX区（县）“三农”和小企业提供金融服务；在XX小额贷款公司运营过程中，严格遵守法律法规和有关规定，严格遵守公司章程；承担股东应负的法律责任和经济责任，不进行任何形式的非法集资、高利贷、洗钱、吸收存款或变相吸收存款等违规、违法活动。五、变更请求鉴于我公司自成立以来规范经营、运行良好；已依据公司法和公司章程召开了股东会（股东大会）并形成决议，确定了新股东名册，转让之后的股权结构符合规定，新增股东满足相关财务及其他要求（如有）；全体股东签署了责任承诺书；聘请信誉良好的本市中介机构出具意见、报告等。经对照，我们认为已符合关于本市开展小额贷款公司试点工作的实施办法规定的股权转让条件，特请区（县）政府出具初审同意意见，并转报市金融办复审。附：经审计的企业财务报告（XX小额贷款公司盖章）二一年XX月XX日（联系人：XXX，联系电话：XXXXXXXX）之二： 公司股权转让方案（公司股权转让方案内容至少包括如下方面）一、股权转让步骤和时间安排（一）已开展的工作（二）后续申请步骤（三）股权转让完成时间二、股权转让前公司股东名册XX小额贷款公司注册资本XX万元，股权转让前股东名册如下（按出资额从大到小排列）：主要发起人名称住所出资额（万元）比例（%）其他股东名称（姓名）住所出资额（万元）比例（%）二、股权转让后公司股东名册XX小额贷款公司注册资本XX万元，股权转让后股东名册如下（按出资额从大到小排列）：主要发起人名称住所出资额（万元）比例（%）其他股东名称（姓名）住所出资额（万元）比例（%）之三：XX小额贷款公司最近一份经工商备案的章程之四：XX小额贷款公司股东会（股东大会）决议之五：股权转让协议及相关材料之六： 新增股东基本情况一、企业法人股东基本情况（按出资额从大到小排列）股东名称注册地住所注册资本净资产（万元）资产负债率（%）法定代表人联系地址联系电话/手机出资额（万元）出资比例二、其他社会组织股东基本情况（按出资额从大到小排列）股东名称住所负责人联系地址联系电话/手机出资额（万元）出资比例三、自然人股东基本情况（按出资额从大到小排列）姓名户口所在地住所身份证号码单位职务联系电话/手机出资额（万元）出资比例四、自然人股东简历如下：姓名性别出生年月籍贯户口所在地政治面貌拟任职务简历（主要填写教育背景及工作经历）家庭住址联系电话需对应上述表格按顺序附下述材料：1、企业法人投资人：（1）营业执照及税务登记证复印件；（2）经审计的最近三年财务报告（适用于主要发起人变更）或经审计的最近一年财务报告（适用于其它股东变更）；（3）法定代表人户口所在地派出所出具的公民无违法犯罪记录证明；（4）人民银行系统征信部门出具的信用报告，重点反映有无重大违约记录。2、其它社会组织投资人：（1）社会团体登记证复印件；（2）经审计的最近一年财务报告；（3）负责人户口所在地派出所出具的公民无违法犯罪记录证明；（4）人民银行系统征信部门出具的新增股东信用报告，重点反映有无重大违约记录。3、自然人投资人：（1）身份证及户口簿复印件；（2）学历证明、工作证复印件，自然人出具的收入说明、所在地区或单位出具的收入证明；（3）户口所在地派出所出具的公民无违法犯罪记录证明；（4）人民银行系统征信部门出具的个人信用报告，重点反映有无重大违约记录。之七： 责任承诺书本小额贷款公司本次股权转让后的全体股东郑重承诺如下：（一）自愿出资入股XX小额贷款公司，资金来源真实合法，不以借贷资金和他人委托资金入股。（二）所提交的文件、证件及有关材料真实、准确、完整，复印件与原件完全一致，并对因材料虚假所引发的一切后果负法律责任。（三）在XX小额贷款公司运行过程中，严格遵守法律法规和有关规定，严格遵守公司章程。（四）在日常经营中接受社会和政府的监管。（五）承担股东应负的法律责任和经济责任，不从事非法集资活动；不从事高利贷活动、洗钱、不吸收存款或变相吸收存款。 （法人股东盖章