器材检验管理部2012年度内控工作计划.doc

器材检验管理部2012年内控工作计划日期：2012年2月一内部控制委员会年度风险管控部署 本年度重点解决物资质量抽检、第三方检测机构检测质量、计量器具全生命周期质量监督和报废物资再利用技术鉴定领域的业务风险二部门年度业务风险控制目标与重点 加强网省公司抽检管理办法的培训与宣贯，制定内部器材检验工作细则 加强对第三方检测机构的专业管理，包括检验报告集中管理，检验质量监督管理等工作 深入开展电能计量器具到货质量抽检和运行质量抽检，加强到货质量缺陷对供应商履约处罚力度 明确退运物资再利用技术鉴定工作细则，进一步完善物资鉴定技术原则三部门年度内控改进计划编号改进计划内容是否为重点改进计划备注1改进名称进一步完善器材检验工作行为规范是对应风险 物资管理风险-履约及品质控制风险-物资质量的抽检风险改进类型环境适应型上期自评结果南网设备监造工作要求和作业形式将进行改变，有必要建立新的制造过程品控策略改进目标建立完善的器材检验管理规定和作业文件负责人员器材检验管理部（周尚礼）起始与完成时间2012年2月至2012年10月底需要外部配合具体改进步骤安排改进步骤改进措施负责人员时间安排备注（1）组织相关人员学习南网物资质量抽检管理制度林国营2012年3月2012年8月（2）在工厂制造环节，结合六西格玛管理方法，建立完善的制造过程品控策略林国营、吴娅2012年3月2012年8月（3）完善器材抽检作业文件陈顺强2012年3月2012年10月预期改进成果改进成果简述改进领域备注流程制度执行其他增强器材检验从业人员对相关管理规定和工作标准的理解和掌握变压器、GIS设备质量过程品控策略器材检验内部作业文件编号改进计划内容是否为重点改进计划备注2改进名称加强物资质量第三方检测机构的专业管理是对应风险物资管理风险-履约及品质控制风险-第三方抽检机构的抽检风险改进类型缺陷弥补上期自评结果改进目标实现物资抽检各环节质量信息的集中专业管理负责人员器材检验管理部（周尚礼）起始与完成时间2012年2月至2012年12月底需要外部配合公司物资部具体改进步骤安排改进步骤改进措施负责人员时间安排备注（1）熟悉物资管理信息系统，提出物资质量信息管理功能需求李佳2012年3月底（2）收集、整理2011年准入、监造、到货和突击质量抽检报告张英2012年4月底（3）按月编制物资履约品控工作简报，对各环节第三方检测机构检测质量问题进行专业监督林国营2012年4月底预期改进成果改进成果简述改进领域备注流程制度执行其他完善物资管理信息系统在质量信息集中管理功能物资履约品控月报编号改进计划内容是否为重点改进计划备注3改进名称加强电能计量器具质量检验管理是对应风险市场营销风险-计量管理风险-质量监督风险市场营销风险-计量管理风险-计量设备定期维护风险改进类型缺陷弥补上期自评结果改进目标完善电能计量器具质量监督和质量检验管理机制负责人员器材检验管理部（周尚礼）起始与完成时间2012年2月至2012年12月底需要外部配合电测所具体改进步骤安排改进步骤改进措施负责人员时间安排备注（1）整理2011年计量器具到货抽检质量问题，并通过履约管理反馈到招评标环节张英2012年2月2012年4月（2）电能计量器具准入质量抽检陈顺强2012年1月2012年4月（3）深入开展电能计量器具到货抽检和运行质量抽检工作张英2012年1月2012年12月预期改进成果改进成果简述改进领域备注流程制度执行其他2012年电能计量器具运行质量抽检和到货质量抽检方案2012年电能计量器具运行质量抽检和到货质量抽检工作总结到货质量抽检质量问题供应商履约处理汇总清单编号改进计划内容是否为重点改进计划备注4改进名称开展退运物资再利用技术鉴定否对应风险生产技术管理风险-大修技改项目管理风险-大修技改废旧、闲置物资管理风险改进类型环境适应型上期自评结果退运物资再利用技术鉴定与2011年库存物资再利用技术鉴定工作不同，需要建立相关工作流程改进目标建立变电一次主设备退运物资再利用技术鉴定常态化机制负责人员器材检验管理部（周尚礼）起始与完成时间2012年2月至2012年5月底需要外部配合公司生技部具体改进步骤安排改进步骤改进措施负责人员时间安排备注（1）建立退运物资再利用技术鉴定工作流程张英2012年2月2012年4月（2）组织相关机构开展110kV、220kV主变压器，500kV变电一次主设备退运后再利用技术鉴定张英2012年3月2012年5月预期改进成果改进成果简述改进领域备注流程制度执行其他退运物资再利用技术鉴定工作流程退运物资再利用技术鉴定报告四需要其他部门配合的内控工作编号配合单位改进任务改进工作重点配合要求配合人员初步时间安排备注1省公司生技部开展退运物资再利用技术鉴定针对退运物资再利用技术鉴定，建立相关工作流程明确器材检验中心和相关供电局的职责界面陈剑光2012年2月至2012年5月底五全面业务风险梳理计划（无）编号职能梳理工作重点梳理负责人梳理时间安排备注123六年底内控自评工作计划编号工作步骤工作内容描述工作负责人工作时间安排备注1自评工作方法培训对全体人员进行自评工作方法的培训，组织自评工作经验交流，为后续工作打下基础周尚礼、卢启付2012年11月底至12月初2各项工作负责人提交初步自评结果各项改进工作负责人提交自评初步报告林国营，李佳，吴娅，张英2012年12月初至12月中3内控联络人汇总自评结果内控联络人汇总自评结果，形成部门内控工作自评报告，并提交部门领导林国营2012年12月中3部门负责人审批提炼，并组织内部讨论部门负责人审核部门内控工作自评报告，组织相关人员讨论，形成最终稿周尚礼、卢启付2012年12月底部门领导意见与签字l 同意改进计划1，2，3，4签名：周尚礼分管领导意见与签字监督评价部门意见与签字模板说明： 一“内部控制委员会年度风险管控部署”由内部控制委员会提出，强调了内控体系在下一年度的重点工作领域，使全体人员对本年度重点工作形成明确的目标，对各部门的工作具有指导意义。 二“部门年度业务风险控制目标与重点”是各部门根据总体部署方案形成的部门年度内控工作重点与工作成果预期；既是总体风险管控部署在部门层面的细化，也是各部门自身实际情况的体现。 三“部门年度内控改进计划”是部门根据内部控制委员会部署和上次内控自评结果制定的所有改进计划的详细描述，同时依据实际情况（如风险评估的结果等），确定各项改进工作是否为本年度主要改进计划。其中：l “改进名称”描述了需要改进的管控领域和内容l “对应风险”反映了此项改进所对应的风险控制库中的具体风险l “改进类型”指明该改进计划是缺陷弥补型改进还是环境适应型改进。缺陷弥补是指针对发现的不足和缺陷进行改正或改进；环境适应是指针对新的工作环境或工作要求，制定或完善新的措施l “上期自评结果”可以是对自评工作、内控检查工作、内外部审计中发现缺陷的描述，或者对环境变化的适应性调整l “改进目标”应规定明确的管控机制、改进目标与要求，以便转化为切实可行的实施方案l “负责人员”和“起始与完成时间”则明确了改进计划的具体负责人员和时间要求l “需要外部配合”指明该改进任务是否需要其它单位或领导的支持，以及跨部门的协调工作l “具体改进步骤安排”中就改进中的各项具体任务、负责人员以及时间安排进行了逐项的描述l “预期改进成果”对改进后需要达到的要求与水平进行了简要描述，并将改进划分为流程、制度、执行或其他领域的改进 四“配合其他部门的内控工作”与“需要外部配合”，列出了需要本部门支持其他部门的内控改进工作。内容包括配合单位、改进任务、改进工作重点、配合要求、配合人员以及初步时间安排。 五“全面风险梳理计划”是周期性地对风险进行全面重新识别、评估和管控设计。在梳理计划中依照部门内各业务职能进行工作任务划分，明确具体的负责人和工作时间安排，并指明对各业务职能需要特别关注的风险管控重点。全面风险梳理工作不需每年开展，需根据实际情况做具体工作安排（通常每三年开展一次全面风险梳理工作，或根据内部控制委员会的要求）。 六“年底内控自评工作计划”是年底各部门对开展内控自评工作具体计划的描述。工作计划依照开展步骤划分，每一步都需要明确具体的时间安排，并对自评每个步骤的工作内容进行简要介绍。内控的自评工作包括5个主要步骤： 确定自评人员：部门领导确定本部门熟悉被评估业务的工作人员作为自评人员；内控协调员负责与监督评价部门协调 提取管控要求和自评方法：自评人员从风险控制库中提取相关的业务、流程管控要求和自评方法 自我评估：评估风险管控要求是否已嵌入流程和制度