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文档简介

90分一、单项选择题1. 根据 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号公开转让说明书，申请人申请股份公开转让时其披露的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。 A. 6 B. 3 C. 12 D. 92. 根据非上市公众公司监督管理办法，公众公司公开转让股票应当在（ ）进行。 A. 深圳证券交易所 B. 全国中小企业股份转让系统 C. 上海证券交易所 D. 产权交易所二、多项选择题3. 根据非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号定向发行说明书和发行情况报告书 ，以下选项属于定向发行说明书需披露的主要信息的是（ ）。 A. 声明和承诺 B. 定向发行对公司的影响 C. 定向发行的基本方案 D. 定向发行相关机构的基本信息4. 根据全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行），全国中小企业股份转让系统挂牌股票挂牌条件使用基本标准包含（ ）等方面。 A. 业务明确，具有持续经营能力 B. 依法设立且存续满两年 C. 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 D. 公司治理机制健全，合法规范经营 E. 主办券商推荐并持续督导5. 根据 非上市公众公司监督管理办法的规定，定向发行对象的范围包括（ ）。 A. 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者 B. 公司的董事、监事、高级管理人员 C. 核心员工（认定须经股东大会审议批准） D. 公司股东三、判断题6. 非上市公众公司在定向发行时，对发行主体有一定的财务指标和盈利要求。（ ） 正确 错误7. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号公开转让说明书 的适用范围为股东人数超过200人的股份有限公司申请股票公开转让。（ ） 正确 错误8. 非上市公众公司申请公开转让时需披露最近2年及1期的财务报表，申请定向转让时无需披露。（ ） 正确 错误9. 根据 非上市公众公司监督管理办法，中国证监会受理申请文件后，依法对公司治理和信息披露进行审核，在20个工作日内作出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。（ ） 正确 错误10. 按照 非上市公众公司监督管理办法的规定，信息披露时以客观信息披露为主，并增加对管理层讨论分析、评估、预测等主观性材料的要求。（ ） 正确 错误90分其他非上市公众公司申请公开转让对公司业务进行披露时，可以遵循重要性原则，有针对性和差异化、个性化地披露特殊风险以及生产经营中的不确定因素。（ ）正确错误根据非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号公开转让说明书，申请人应按照企业会计准则的规定编制并披露（ ）的财务报表。A. 最近3年及1期B. 最近3年C. 最近2年及1期D. 最近2年非上市公众公司监督管理办法对非上市公众公司的基本要求包含（ ）几个方面。A. 公司治理机制健全B. 履行信息披露义务C. 股权明晰D. 合法规范
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