管理制度汇编.doc

1 档案号 版本号 基本管理制度汇编 制定部门 制定时间 审批部门 执行时间 电子档案 2 目录 第一部前言 4 第二部目标管理办法 5 第一篇总则 5 第二篇经营目标及工作计划的制订 5 第一章经营目标的制订 5 第二章工作计划的制订 6 第三篇经营目标及工作计划的执行 6 第四篇经营目标及工作计划的控制 6 第五篇评估与考核 7 第六篇奖惩规定 7 第三部行政管理办法 9 第一篇一般行政管理规定 9 第一章行政固定资产和行政费用管理 9 第二章接待管理 11 第二篇会议组织管理规定 13 第三篇行政预算管理规定 14 第一章行政预算管理规定 14 第二章行政费用预算管理实施细则 17 第四篇公文管理办法 20 第五篇档案管理办法 22 第一章文件资料归档范围和分类 22 第二章档案管理要求 23 第四部人力资源管理办法 26 第一篇定岗定编管理规定 26 3 第二篇员工任用管理规定 26 第一章招聘 26 第二章录用 27 第三章定级 任免 27 第四章试用 28 第五章晋升 29 第六章降职 29 第七章离职 30 第三篇薪酬管理规定 30 第四篇考核管理规定 32 第五篇奖惩规定 33 第一章奖惩目的 33 第二章奖惩内容 33 第三章行政奖励 33 第四章年度创新奖励 35 第五章行政处罚 36 第六章经济处罚 39 第七章奖罚程序 40 第六篇公司考核制度 40 第一章总则 40 第二章各类考核内容及程序 41 第三章附则 44 4 基本管理制度汇编 第一部 前言 第一条 为规范公司的管理 加强公司制度建设 特制定本制度汇编 第二条 本制度汇编就整个公司范围内主要业务行为和业务程序做出原则性的规定 通用于公司总部 各职能部门相关业务行为和业务程序制定的其他规范不得与其相抵 触 第三条 本制度汇编在实际执行过程中 如发现需要进行修改 补充 应及时向行政人 事部提出相应的修改 补充稿 公司根据实际情况 决定是否组织进行修改 第四条 本制度汇编由公司行政人事部负责解释 公司总部相关职能部门也可就其负责 部分的业务行为和业务程序规定做出解释 5 第二部 目标管理办法 第一篇 总则 第一条为保证公司经营目标的实现 提高公司的管理效率和效果 特制定本管理办 法 第二条目标管理基本原则 经营目标与工作计划相结合 奖惩与激励相结合 第三条公司总部根据中长期发展目标 制定全公司的年度经营目标 第四条在目标管理过程中 实施动态管理 逐级检查 考核 奖优罚劣 确保公司 年度目标的实现 第五条公司总裁会是目标管理的领导机构 负责制订公司总体经营目标 领导 监 督 评估考核公司总部职能部门和各分公司工作考核指标的制订和执行工 作 第二篇 经营目标及工作计划的制订 第一章 经营目标的制订 第六条经营目标的制定 1 公司经营班子根据公司的总体发展规划和市场目标的预测 初步制定公司年度 经营目标 报董事会批准后 确定为公司年度经营目标 2 公司经营班子为了完成年度经营目标 制定相应的工作考核指标 3 职能部门为保证完成公司经营目标 根据其职责制订工作考核指标 4 工作考核指标是根据有关政府法规及公司在经营管理过程中的经验数据 案例 和有关预测值制定的 5 工作考核指标用以考核公司经营班子 各职能部门的管理能力和工作绩效 6 6 公司行政人事部负责经营目标的拟定 分解 考核的组织协调工作 第二章 工作计划的制订 第七条公司按照年度经营目标制定年度 季度工作计划 第八条职能部门及分公司按照责任书中的工作考核指标以及公司工作计划制定本单 位的年度 季度 月度工作计划 月度工作计划经批准后作为月度生产调 度会的考核依据 第九条各项工作计划应量化 细致 以明确责任 便于跟踪落实和考核 第三篇 经营目标及工作计划的执行 第十条经签订及批准的经营目标和工作计划具有强制执行力 各单位应严格执行 第十一条每个员工应清楚本单位和本人的目标及工作计划 以此作为工作的指导 通过各级员工工作计划的完成 促使各部门 各分公司及全公司计划和经 营目标的完成 第十二条各单位应通过生产调度会将各工作的具体计划进行相互知会 以统筹整合 资源 促进工作顺利开展 第四篇 经营目标及工作计划的控制 第十三条公司各层级应对本级及下一层级的工作考核指标及工作计划的执行情况及 时进行监控 以此实现全公司经营目标 第十四条关键点控制原则 对管理目标的控制应有所侧重 根据单位主要职能选择 关键控制点 以此保证控制的效果及提高控制的效率 第十五条反馈原则 各单位应就管理目标及计划执行过程中出现的问题进行及时沟 通和反馈 以及时调整工作思路和工作方法 7 第十六条年度管理目标及工作计划一经签订及批准不得擅自变更 如确实需要变更 的 年度管理目标的变更必须上报公司总裁会批准 工作计划的变更必须 经过生产调度会批准 第五篇 评估与考核 第十七条评估与考核的原则 1 客观性原则 实事求是 用事实说话 2 公开原则 评估和考核的标准 程序 结果和奖惩等均须明确 公开 3 民主原则 上下级充分沟通 允许被考评人对评估考核结果提出异议和解释 4 激励原则 奖罚分明 第十八条对职能部门的评估考核主要通过公司月度生产调度会及年终业绩总结会进 行 第十九条考核时对未完成原因进行区分 如属无法控制的客观原因造成的 可适当 免责 如属工作不力造成的 则要进行扣罚 第二十条评估和考核结果作为奖金发放和职位升降的主要参考依据 第二十一条 评估和考核结果反馈给被考核单位和个人 并存入本公司的人事档案 第六篇 奖惩规定 第二十二条 积极反馈管理目标或工作计划的执行情况 并提出合理化建议的 根据情 节予以通报表扬直至记大功的奖励 第二十三条 违反本办法的规定 不及时制订或审批管理目标的 根据情况轻重对责任 人处以通报批评直至记小过处分 第二十四条 违反本办法的规定 擅自变更经正式审定的管理目标或工作计划的 根据 情节轻重处以记小过直至记大过处分 8 第二十五条 不配合上级对管理目标和工作计划执行情况的检查 评估和考核的 根据 情节轻重处以通报批评直至记大过处分 第二十六条 不严格按本办法规定认真对本级和下级进行管理目标和工作计划执行情况 进行评估和考核的 根据情节轻重处以通报批评直至记小过处分 9 第三部 行政管理办法 第一篇 一般行政管理规定 第一章 行政固定资产和行政费用管理 第一条公司的行政固定资产和行政费用实行计划预算管理 1 每年 11 月 30 日前需将来的 行政固定资产购置计划及行政费用预算 报公 司行政人事部审核 2 公司 行政固定资产和行政费用预算 经公司行政人事部通过后报董事会批 准 3 每年 6 月份可根据实际业务需要按原审批程序对 行政固定资产和行政费用 预算 进行一次中期调整 第二条采购 1 公司行政资产采购可由各部门主管或经理负责 2 资产采购应填写 资产采购审批表 经行政人事部确认后方可采购 3 1 万元以上的资产采购经行政人事部核价确认后购买 第三条验收 1 各职能部门购置的行政资产应接受行政人事部不定期组织的查验 2 验收需查明物品的品种 规格 质量是否合乎要求 数量是否足够 实物与发 票是否一致 如有合同采购的 按合同规定作为验收标准 非合同采购的 则以 购销双方确认的样板作为验收标准 第四条付款及报销 验收不合格的不予付款 报销 10 第五条造册 各级资产管理员需对行政资产进行统一分类编号 设置行政资产台帐并按使 用单位建立 行政资产明细表 公司行政资产台帐每季度报行政人事部备案 第六条领用 行政资产领用时应填写 行政资产领用签收表 由资产管理员签名确认 并记 入行政资产台帐及使用部门的行政资产明细帐后存档 低值易耗品领用时领用人须签 名 由管理员记入台帐 第七条清查 1 每年 7 月对行政资产状况进行检查 2 每年 12 月行政人事部会同财务部门对本年度行政资产进行清查 3 年度行政资产清查结果 1 月 25 日前向公司领导报告 第八条维修 1 行政资产保修卡由资产管理员负责保管 2 为确保各项行政资产的正常使用 使用部门要经常进行检查维护 发现损坏 即报资产管理员安排维修 第九条报废 1 5000 元以下行政资产丧失使用效能需报废的 由各职能部门负责人核准后报 财务部作帐务处理 2 5000 元以上行政资产丧失使用效能需报废的 由行政人事部组织检验并核准 后报财务部作帐务处理 第十条丢失 11 1 因使用人责任造成行政资产丢失 经行政人事部确认并酌情作出赔偿处理后 由财务部进行帐务处理 2 非因使用人责任造成行政资产丢失 经行政人事部确认并作出处理后 由财务 部进行帐务处理 第二章 接待管理 第一条接待部门 1 公司总部接待工作由行政人事部统一安排 2 分部的接待工作由分部统一安排 第二条接待原则 1 热情 礼貌 安全 有序 2 接待部门须按公司对外宣传的统一口径 向来访单位介绍公司情况 并遵守公 司有关保密制度 3 未经公司批准来访人员不得进行各种摄录 第三条接待标准 1 政府部门的厅局级领导 外单位总裁级或相当于我公司董事长以上级别人员接 待标准 派小车全程接待 住宿享受四星级酒店以上待遇 饮食标准 500 元 人 天 2 政府部门处级领导 外单位部门总经理级或相当于我公司部门总经理助理级人 员接待标准 根据情况接待单位派车接待或接送 12 住宿享受酒店三星级以上待遇 饮食标准 200 元 人 天 3 政府部门的科级领导 外单位的一般人员 高级业务员至高级主管级人员接待 标准 可视具体情况接待单位派车接待或接送 住宿享受酒店二星级以上待遇 饮食标准 100 元 人 天 4 陪同人员的饮食标准参照来访者标准 第四条接待费用审批 每次接待费用累计在 1000 元以下的 由公司行政人事部总经理审批 1000 元以上的接待费 由公司行政人事部总经理审核 公司财务副总裁会签后 报公 司总裁审批 第五条接待工作规范 1 收到有关接待要求后需在二个工作日内答复来访者 2 被指定的接待工作负责人员根据来访人员的级别及来访内容做行程安排 包括 安排接送车 食宿 参观地点等及预定车船机票等 3 接待工作负责人员根据行程内容和接待标准作接待费用预算及报批工作 4 接待工作负责人员在接待前应与来访客人做好沟通工作 以避免不必要的资 金和人员的浪费 第六条接待过程 接待工作负责人员可根据实际情况和来访客人的的要求调整行程安排 但调 整后应及时通知相关人员做好相关工作的协调 第七条接待完毕 13 接待工作负责人员应根据公司财务制度规定及时完成接待费用的报销工作 第二篇 会议组织管理规定 第一条为更好地落实本公司各项计划任务 保证本公司业务的顺利开展 特制订本 会议组织制度 第二条公司会议类别包括 1 股东会议 2 公司中期发展研讨会 年中 年度工作总结计划会 案例总结制度修编会 3 公司例会 4 部门工作会议 5 其他会议 包括不限于研讨会议 培训会议 业务推介会等 第三条会议组织程序 1 股东会议 由公司股东参加 确定公司主要经营计划 方针的决策会议 程序 由董事长召集或两名以上股东提议 行政人事部通知各与会人员开会时 间 地点 制作会议记录并送至各与会人员签名确认 2 公司办公例会 每周一上午九点召开 公司总部各部门 中心第一负责人参 加 3 部门工作会议 各部门每周一次召开 部门会议 传达总公司有关精神 介绍公司发展情况 小结本部门近期工作 分 析存在问题 提出下周工作计划及近期目标 程序 由部门第一负责人召集主持 制作会议记录并报行政人事部备案 第四条会场纪律 1 所有参加会议人员若无特殊原因须准时到会 迟到者须说明原因 14 2 与会者一律关闭手提电话铃声 会场内不准接听电话 3 与会人员须做会议记录 第三篇 行政预算管理规定 第一章 行政预算管理规定 第一节 总则 第一条为高效地控制 节约行政费用支出 提高公司经营效益 对维持公司正常运 作而必须开支的非生产性支出实行预算管理 总额控制 第二条行政费用的范围具体包括 邮电费 工资 福利费 业务费 工作餐费 水 电费 市内交通费 劳保费 咨询费 修理费 车辆费 办公费 资料费 办 公场地费 差旅费 会议培训费 保险费 人事代理费 物业费用 管理费 租 金及其它费用等 见附表一 行政费用注释明细表 第三条行政费用预算坚持以编定支 根据工作要求 实行总量控制 第四条各单项行政费用原则上专款专用 第五条行政固定资产和低值易耗品的预算与行政费用预算同时编制 按公司资产管 理办法执行 第二节 预算的编制及审批 第六条各职能部门根据公司年度工作计划 编制行政费用预算 经行政人事部审核 报董事会审批后执行 第七条行政费用预算分解后作为各部 各分公司目标管理的指标之一 是对各部 各分公司进行考核的重要依据 第八条根据实际经营状况 行政费用预算可以进行年中调整 超预算计划的需报董 事会审批 第三节 执行 15 第九条经批准的行政费用预算必须严肃执行 公司实行年度总量控制 年中调整 逐月监控 第十条各部门负责人对行政费用使用负有控制责任 第十一条预算计划内 行政费用支出控制原则 1 年度总支出不得超过年度预算 2 月度支出不得超过本月预算的 10 3 工资 福利费 业务费 交通费不能单项超支 第十二条行政费用的报销应严格审批 层层把关 原则上各部门行政费用的报销应经过本单位第一负责人的审批和财务部门的审核 第十三条行政费用范围内未列入预算计划的项目 属于急事特办的 须按以下程序 审批 1 计划外累计费用总额在年度预算额的 3 范围内的项目 由经办部门提出申请 后 报行政人事部核准审批 2 计划外累计费用总额超过年度预算额的 3 须经公司董事会审批 第四节 监 控 第十四条行政人事部 财务部对公司的行政费用使用情况进行监控 第十五条董事会对公司行政费用执行情况进行审计监督 第五节 奖惩规定 第十六条奖励规定 1 通报表扬 严格执行预算管理规定 并积极反馈执行情况 提出合理化建议的 16 发现预算管理执行过程中存在不足 避免可能给我司造成损失五千元以下 的 2 物质奖励 对以下单位或个人 除给予通报表扬外并给予物质奖励 发现预算管理中存在漏报项 或预算执行过程中的违章行为 如暗箱操作等 及 时向董事会反映 举报属实 避免对公司造成损失五千至三万元的 增发当月奖 金 50 避免对公司造成损失三万元至五万元的 增发当月奖金 100 避免对 公司造成损失五万至十万元的 增发当月奖金 100 及年度奖金 50 避免对公 司造成损失十万元以上的 增发当月及年度奖金 100 同时晋升工资一级 第十七条处罚规定 凡因工作失职发生如下情形之一者 根据情节轻重给予处分 1 警告 凡因失职发生以下情形之一 对第一责任人给予警告处分 各部门不按规定按时报送预算报表 逾期在 3 个工作日内 且无正当理由 各分部门报送预算报表中存在个别过错但情节较轻微者 2 记过和降级 凡因失职发生以下情形之一 且造成或可能造成公司损失五千至 三万元者 对第一责任人处以记小过处分 扣发当月奖金 50 造成或可能造成 公司损失三万至五万元者 对第一责任人处以记大过处分 扣发当月奖金 100 造成或可能造成公司损失五万至十万元者 对第一责任人给予降低行政级 别一级处理 扣发当月奖金 100 及年度奖金 50 各部门因做行政预算时漏报或有意多报 导致公司损失的 各级行政预算审核人未能履行其审批职责 导致公司损失的 挪用行政费用导致公司损失的 分公司因超编导致公司损失的 其他未按本规定执行 而造成损失的 17 3 辞退 凡因失职发生以下情形之一者且造成或将造成公司直接损失达十万元以 上者 对第一责任人给予辞退处理 扣发当月奖金及年终奖金 公司保留追讨有 关经济损失或提请司法机关追究刑事责任的权利 各部门 分公司因做行政预算时漏报或有意多报 导致公司损失的 各级行政预算审核人未能履行其审批职责 导致公司损失的 挪用行政费用导致公司损失的 公司因超编导致公司损失的 任何有账外经营或其他对公司利益造成严重损害者 第十八条 责任人认定 第一责任人 指事项的经办部门 分公司负责人 第二责任人 指事项的经办人及主管 其奖惩按 第一责任人 降低一个 档次 如是最低档则不必再降 第三责任人 指公司的管线老总 财务老总及最后审批人 其奖惩按 第 二责任人 降低一个档次 如是最低档则不必再降 第二章 行政费用预算管理实施细则 第一节 预算的编制及审批 第一条预算编制审批流程图 18 11 月 30 日之前完成 12 月 5 日之前完成 12 月 15 日之前完成 12 月 20 日之前完成 12 月 25 日之前完成 12 月 25 日之前完成 12 月 30 日之前完成 第二条每年 11 月 30 日前公司各职能部门将下一年度人员编制计划和根据现时在编 人数编制的下一年度行政费用预算计划 若现时在编人数比下一年度人员编制计 划多 则只能按下一年度人员编制计划人数编制行政费用预算 提交总经理加 批意见 第三条各部门主管于 12 月 5 日之前对公司的人员编制申请和行政费用预算计划进行 会审 第四条12 月 5 日之前将经会审后的人员编制申请和行政费用预算申请上报公司行政 人事部 公司领导班子会审 审定公司预算 公司董事会 初核 汇总编制公司年度预算计 划 地区公司行政费用预算编制小组 按审定数调整后执行办理 申报人员编制和行政费用预算 公司总部 地区分公司 部门加批意见 公司主管领导会审 19 申请报告必须附上本公司岗位架构及职责 下年度工作量和销售任务三份基础资 料 第五条总公司经营班子于 12 月 25 日之前完成对总公司职能部门的人员编制申请和 行政费用预算总额的会审后报公司董事会 公司董事会于 12 月 25 日之前对总公司职能部门和各分公司的人员编制申请和行 政费用预算总额进行最终审定 第六条各部门于 12 月 30 日之前根据总公司审定的人员编制和行政费用预算总额 对下一年度本分公司人员编制和行政费用预算计划进行调整 并于 30 日之前报总 公司备案 第七条各单位年度预算计划预留总额的 1 作为不可预见费用 第八条行政费用预算年中调整 公司根据实际业务需要 于每年 6 月 10 日前提出行政费用预算调整意见 附相关 依据 公司经营班子对行政费用年中预算调整意见进行会审 第九条各单位编制预算方案 应使用标准表格 第二节 执行 第十条经公司批准的人员编制计划具有绝对执行力 绝对不能超编 第十一条各行政费用使用单位控制职责 总部门对各自经批准的 行政费用预算申请审批表 所列项目负控制职责 行政人事部对全公司行政费用负总控制职责 第十二条计划内行政费用报销审批 1 各部门行政费用开支 由第一负责人审批 行政人事部审核 2 在编人员的工资 保险必须控制在人工成本预算总额范围内 20 3 工资控制由行政人事部负责 行政人事部按批准的人员及工资标准通知各部门 执行 各部门要根据经行政人事部审核的考勤表计算工资并发放 4 年终双薪及各类补贴由行政人事部负责 要根据预算通知财务部执行 5 养老保险 含公积金 的缴费基数 费率原则上以当地政府公布的最低平均工 资为标准 按级别计算缴纳 第十三条行政费用范围内未列入预算计划的项目 属于急事特办的 须按以下程序 报批 方可具实报销 并作为预算内支出处理 1 金额在 5000 元以下的 由经办部门提交报告 经本单位负责人加具意见报公 司行政人事部审批 2 金额在 5000 元以上的 由经办部门提交报告 经本单位负责人加具意见 报 公司行政人事部审核后 报董事会审批 3 计划外累计费用总额在年度预算额的 3 范围内 须经行政人事部审批 4 计划外累计费用总额超过年度预算额的 3 须经公司总裁审批 第十四条各项行政费用的报销时间截止至当年的 12 月 31 日 逾期报销 费用计 入下一年度 第三节 监控 第十五条各部门每月定期向公司财务管理部报送行政费用执行情况报表 第十六条行政人事部每季定期对各部门行政费用预算执行情况进行审计 对审计发现的预算季度累计超支 10 的 向超支单位发 预警通知书 对行政费用情况报表显示行政费用超预算的单位 及时进行审计 查明情况 第十七条行政费用预算执行的超额和节支情况与考核挂钩 作为奖金发放的考核标 准之一 具体按相关制度执行 第四篇 公文管理办法 21 第一条公文定义 指公司 包括公司各部门 分公司 与政府职能部门 相关单位 间传送的文件 以及公司内部各部门 分公司之间相互传送的各类文件 通知 包括会议纪要 制度规范 不含合同类文件 第二条公文处理的原则 快速 准确 安全 保密 第三条公文处理的主要工作 包括收文 承办 传递 批示 发文 跟踪催办 归 档等工作 第四条公文协调处理部门 公司行政人事部负责公司公文协调处理工作 各部门 分公司均应设定专职的综合人员负责处理本部的公文 综合人员在收到有关文件 通知 制度后 应根据公文内容及时传达到有关人员或组织学习 第五条发文的处理 1 拟稿 按照各部门谁主管 谁拟办的原则 涉及两个部门以上会稿的 由主办 部门牵头拟办 有关部门协办 公文字号格式按公司统一规定要求拟稿 2 核稿 由部门总经理初核 在文件上签名并签署日期 送行政人事部审核 从 公文规格 内容上把关 3 签发 以公司名义对外的发文 由行政人事部签发 4 编号 编号包括 xxx 20 XX 号 包括以公司名义发出的请示 报告 批复 等 xxx 函 20 XX 号 专用于函件 xxx 通 20 XX 号 用于公司内部的各类通 知 通报 决定等 xxx 纪 20 XX 号 用于公司的各类会议纪要 5 分发 根据文件内容 由行政人事部或主办部门分发到有关部门 分公司 原 稿与正文 1 份存档 第六条收文的处理 1 登记 收到文件后 尽量在 4 个工作小时内处理 首先对来文进行登记 编号 对于没有公章或领导签字的各类往来书面材料 可以不予受理 22 2 批转 根据来文内容 性质提出拟办意见并确定公文紧急程度 送有关部门及 上级领导批示 并做好督办催办工作 对需送多位领导批示的公文 一般应按领 导排序由后向前传批 3 反馈 文件批示结果尽快反馈给来文单位及相关部门 然后存档 4 呈阅文件的处理 有关公文需经相关单位传阅 各单位应在 4 个工作小时内签 阅完毕并送回公文协调处理部门 对需送多位领导传阅的公文 一般应按领导排 序由前向后递送 第七条文件的批示 1 公文批示时 对有具体办理事项的 批示人应当明确签署意见 姓名和审批日 期 其他批示人签阅视为同意 没有具体办理事项的 签阅表示阅知 2 批示人不能亲自批示 如开会 外出等 的急件 根据电话记录代为签署意见 事后 由批示人补签 3 普通 公文应在 8 个工作小时内批示完毕 紧急 类公文应在 4 个工作 小时内批示完毕 加急 公文应随到随批 第五篇 档案管理办法 为加强档案资料的管理 充分发挥档案资料在公司业务开展中的作用 保守公司 机密 保证各项事务的顺利进行 特制订本制度 第一章 文件资料归档范围和分类 第一条 公文类 1 国家有关政策法规 上级或有关主管部门 单位的来文 2 公司各项规章制度 各部门工作职责 岗位责任书 3 以公司名义发出的文件 业务往来函件 传真件 4 各类业务工作会议纪要 23 5 公司及各部门年终工作总结 年度工作计划 6 公司内部的通知 请示及批复 其它文件资料 7 定标决议 8 董事会决议 第二条 财务类 会计档案 如月 年度计划 统计资料 计划报表 会计报表等 第三条 公司类 公司营业执照 代码证 资质证书 税务登记证和业务许可证等证件 公司 章程 协议和申报成立公司等资料 验资报告等资信文件 公司所获得的证书和 奖状等 第四条 业务类 1 投资项目的可行性研究报告 项目申请报告及批文 2 项目评估报告及公司领导的审批意见 项目进展情况以及执行结果 3 各类投资 合作 联营 贷款 担保项目的经济合同或协议书以及合作方的资 信材料 4 关于业务方面的各类技术资料 5 各项工程的竣工文件 结算资料 相关图纸等 6 相关报建工作的政府部门批复 许可证 会议纪要 红线图等 第五条 音像类 涉及上述归档范围的录像 录音和电脑软件 公司重大活动的照片等等 24 第二章 档案管理要求 第一条 文件资料的归档规定 1 上述各类属于归档范畴的文件资料 必须全部收归公司行政人事部统一管理 财务部近期会计资料 由财务部负责保管 需归档的会计历史资料由财务部填列 清单移交公司行政人事部管理 2 档案管理员按照文件资料的成文时间或类别等性质分门别类 编号收存 凡国 家有关政策法规 上级来文及有关主管部门的批示等 存档前先交行政人事部负 责人审阅 必要时呈公司领导阅示 方可归档 3 为避免存档资料的遗漏和混乱 必须严格存档的签收和登记手续 文件资料经 办人要为存档资料设立登记本 列明存档资料的名称 份数及必要的说明 交档 时由档案管理员在登记本上签收 档案管理员然后将资料目录编入电脑作存档登 记 第二条 文件资料查阅借用规定 1 查阅借用任何文件资料 必须办理登记手续 归还时必须检查无误方可办理注 销手续 2 借阅非机密性文件 须经部门负责人批准 凡公司重要和机密性资料 未经公 司总裁批准 不得借出 3 外单位人员来查阅资料 应出具其单位书面证明 并经公司领导批准 方可查 阅 4 任何人查阅借用档案原件 不准拆散案卷 折页 摘抄 复制 确因工作需要 摘抄 复制 须经部门总经理批准 不准在文件 资料 图纸上划线 圈点 涂 改或作记号 如需要修改图纸必须按规定另行办理手续 5 档案资料发生损毁时 由于保管员疏忽造成的 首次罚款 50 元 再次罚款 100 元 并给予行政处分 由于借阅者疏忽造成的 对借阅者进行同样处罚 档 25 案资料遗失者 遗失一般资料罚款 50 元 次 遗失重要资料 追究当事人行政法 律责任 6 查阅借用档案者必须严守公司机密 绝不能将档案资料内容外泄 否则 按公 司有关规定处罚 由于泄漏机密而给公司造成重大经济损失者 将追究其法律责 任 第三条 归档时间 1 属归档范围的来往公文 计划 总结 会议纪要等文件资料 每三个月归档一 次 2 经政府有关部门批复的批文和蓝图 经办人员领回后应当天交行政人事部归档 3 经行政人事部审阅 认为需归案的随时归档 4 项目竣工及其验收工作结束后 六个月内立卷归档 26 第四部 人力资源管理办法 第一篇 定岗定编管理规定 第一条定岗定编的目标 岗位编制制度化 组织人员精简化 组织运行高效化 第二条定岗定编的管理机构 公司总部行政人事部负责统筹管理全公司的定岗定编 管理工作 第三条定岗定编的依据 公司的战略目标 公司计划生产和销售任务 产品市场和 劳动力市场供求状况以及合理的岗位工作分析 第四条岗位定薪 行政人事部负责制定岗位职级和岗位薪酬标准 报总裁办公会议 批准 第五条年度岗位编制方案的审核 各分公司的综合部于每年 11 月 30 日前将来年分 公司的 年度岗位编制计划方案 包括组织架构 岗位设置 岗位说明书 人 员编制 年度工资福利预算方案和总额等 报公司总部行政人事部审核 行政人 事部每年 12 月 15 日前将下一年度全公司的 年度岗位编制计划方案 报公司总 裁办公会议讨论通过报董事会批准程序报批 第六条 级别岗位工资对照表 和 年度岗位编制计划方案 经批准后由行政人事 部组织实施 第七条岗位编制方案原则上在每年 6 月按审批程序进行一次中期调整 如需进行调 整 由用人单位按审批程序报特批 第二篇 员工任用管理规定 第一章 招聘 第一条招聘目标 以合理的招聘成本快速满足公司对高素质优秀人才的需要 第二条招聘管理部门 各部门负责招聘 报行政人事部批示 27 第三条招聘程序 各单位应根据年度编制和岗位空缺情况及实际工作需要确定招聘需求报行政 人事部 行政人事部根据公司董事会核定的编制和实际需求进行批示 批准后各部门 开展招聘工作 第四条招聘方式 招聘方式的选择应按竞争上岗 内部招聘 调动 外部招聘等方 式的顺序进行 第二章 录用 第一条录用审批权限 1 财务总监 副总裁及以上人员的录用由公司董事会审批 2 高级主管以上人员的录用由用人单位推荐 董事会审批 3 中 初级主管人员的录用由用人单位推荐 行政人事部审批 4 主管级以下人员录用由用人单位审批后报行政人事部 第二条员工录用的基本条件 愿意遵守公司管理制度 具备相应岗位任职资格要求 的学历 资历及素质 技能等要求 身体健康 第三章 定级 任免 第一条员工级别共分为 1 9 九个等级 各等级与员工职务或职称的对应关系如下 文员级别职务技师级别职称 1总经理1高级工程师 2副总经理2工程师 3总经理助理3助理工程师 28 4各部门总经理4特级程序员 5各部门副总经理5高级程序员 6各部门总经理助理6程序员 7高级业务员7普通程序员 8普通业务员8实习程序员 9勤杂人员 编制外人员9 管理人员按职务定级 技术人员按职称定级 对技术员任职的 按高等级级别享 受工资与福利待遇 如 6 级技师 程序员 任 4 级文职 部门总经理 的 享受 4 级待遇 同样 5 级文职 部门副总经理 已达 2 级技师级别 工程师 的 享受 2 级待遇 注 级别不同于岗位 岗位定义见 年度岗位编制计划方案 每个职务或职称下又细分出不同的子级别 如程序员 1 级 程序员 2 级 详 细级别与工资的对应见 级别岗位工资对照表 第四章 试用 第一条入职 员工入职按招聘权限由招聘管理部门办理入职手续 并由用人部门对 其进行岗位培训和工作安排 第二条试用期 新员工入职后须经 3 至 6 个月的试用期 一般情况下 本科以下学 历 不含本科 的应届毕业生试用期为 6 个月 其他新员工试用期为 3 个月 具 体情况须由用人部门和招聘管理部门发出录用通知前确定 并在 职位申请表 上注明 经理以上职位和其他特殊岗位按审批权限由公司领导决定是否可免试用 期 第三条入职培训 新员工入职后须参加当月部门组织的入职培训 培训后安排考试 或考核 考试和考核合格是日后转正的必备条件 29 第四条转正 试用满的员工须经过转正考核以确定是否符合岗位任职条件 是否可 给予转正 第五条员工入职后即应签订聘用合同 合同内容应参照公司总部统一样本 其中必 须包括保密与竞业规定 合同如有修改应报公司总部行政人事部审批 第五章 晋升 第一条晋升分类 晋升分为职位晋升 职称晋升和工资级别晋升 3 类 第二条晋升适用条件 1 因人员变动导致较高职位的空缺 该空缺因特殊情况不进行竞争上岗或招聘 而直接由较低职位员工的晋升来补充的 2 因任命 调动等原因导致员工的工资级别比原定该岗位工资级别低 须进行晋 升的 3 在公司各项考核或生产工作中表现突出 符合晋升条件的 4 由董事会或公司经营班子任命 第三条晋升办法及生效时间 1 除由董事会或公司经营班子任命以外 所有晋升均须进行晋升考核 经考核符 合晋升条件的可予以晋升 2 所有晋升的生效时间均以最后审批人审批时间为准 特殊情况由最后审批人注 明生效时间 3 技术人员工作满 1 年后 每年可参加职称评级考核 除非有特殊贡献 否则不 得越级提升 第四条晋升后的待遇 员工职位晋升后的薪金福利应按照相应级别重新确定 具体 标准按薪酬管理规定 第六章 降职 30 第一条出现下列情况之一者 予以降职处理 1 绩效考核不合格 2 竞争上岗中从原岗位落岗 3 按照公司奖惩规定需降职 第二条降职审批及生效时间 1 降职审批权限参照录用审批权限规定 2 降职的生效时间以最后审批人审批时间为准 特殊情况由最后审批人注明生效 时间 第三条降职后的待遇 员工职位降职后的薪金福利应按照新岗位级别重新确定 具 体标准按薪酬管理规定 第七章 离职 第一条离职的类型 辞职 辞退 终止劳动关系 第二条辞职人员应有充足的通知期 并办理好一切离职手续方可离职 第三条辞退员工应符合劳动法规定 并办理好辞退手续 与辞退员工结清所有款项 第四条终止劳动关系应按照劳动法有关规定办理 第三篇 薪酬管理规定 第一条薪酬管理目标 吸引 保留 鼓励和奖赏高绩效的员工 建立一支高素质的员工队伍 保障集团 的快速成长和高效运作 第二条薪酬管理策略 31 维持同行业内有竞争力的薪酬水平 第三条薪酬管理的原则 以岗定薪 奖金绩效化 第四条薪酬管理机构 公司总部行政人事部负责统筹全公司的薪酬管理工作 各分公司综合部负责各分 公司的薪酬管理工作 第五条细则制定 各分公司的薪酬管理实施细则除需遵循各地区的有关政策外 须在本规定的基础 上制订 第六条薪酬结构 本公司的员工薪酬由工资 奖金 福利四大部分组成 结构图如下 第七条工资 1 基本工资 员工的基本工资根据 年度岗位编制计划方案 的岗位说明书和 级别岗 位工资对照表 确定 员工试用期的基本工资为其所在岗位的基本工资的 90 32 员工的基本工资按月支付 年终双薪或年终奖随每年 12 月份工资一并支 付 2 加班工资 高级主管级以上人员 不享受加班工资 实行销售提成的销售人员 不享受加班工资 其他人员的加班工资按规定计算并随基本工资发放 第八条奖金分配 按绩效考核制度执行 第九条福利 1 强制性福利按国家有关法规办理 2 非强制性福利由行政人事部负责拟定方案交总裁办公会通过后报董事会批准 第十条个人所得税 员工收入应缴纳的个人所得税由员工负担 公司每月在员工工资中代扣 第四篇 考核管理规定 第一条目标 有效衡量工作计划的执行情况与目标之间的差距 公正评估各单位及个人的工作 绩效 第二条考核的原则 1 所有考核均应遵循公正 公平 公开的原则 2 充分发扬民主精神 允许被考核人对考核结果提出异议 第三条董事会对公司的考核 33 1 考核依据 目标管理责任书 2 考核周期和方式 每年年中 年末由总裁向董事会提交工作报告 由董事会对公司经营班子进行考 核 第四条员工考核 公司总部各部门及各岗位员工的考核按照工作计划执行情况及工作量化指标的执 行情况及创新情况进行考核 详见月度绩效考核表 第五条考核时间 1 公司每月 5 日前完成上月份的月度考核 每年 1 月 10 日前完成上一年度的年 度考核 2 董事会对公司总部的考核每年 7 月 20 日前完成年中考核 每年 1 月 25 日前 完成上一年度的年度考核 3 其他专题考核如转正考核 专业考核 晋升考核 岗位匹配度考核等另文规定 第六条员工可以对考核中出现的不公正 不透明等情况进行投诉 由行政人事部组 织调查和处理 第五篇 奖惩规定 第一章 奖惩目的 表彰先进 对工作突出 有特别贡献的员工给予奖励 惩罚落后 对损害公司利 益及给公司带来不良影响的行为给予处罚 使奖罚分明 给员工以激励及鞭策作用 第二章 奖惩内容 包括行政奖励 年度创新奖励及行政处罚 经济处罚等规定 34 第三章 行政奖励 第一条分类 通报表扬 嘉奖 记小功 记大功 第二条奖励额度 嘉奖一次给予不高于 200 元的奖励 记小功一次给予不高于 600 元的奖励 记大功一次给予不高于 1800 元的奖励 获三次通报表扬者予以一次嘉 奖 嘉奖三次予以记一小功 记三次小功予以记一大功 记二次大功给予特别加 薪 基本工资上浮 30 第三条凡符合下列条件之一者 公司给予通报表扬的奖励 1 在本部门或分公司月度绩效考核连续三次或年度累计五次获第一名者 2 严格控制费用 节省开支 10 以上的部门 分公司 3 为公司树立良好形象 提高公司知名度 分公司综合部或公司行政人事部认 定应予表扬者 第四条凡符合下列条件之一者 公司给予嘉奖的奖励 1 在分公司组织或参与的各类竞赛中名列前三名者 2 努力树立公司良好形象 在市级以上新闻报刊 电视 电台宣传本公司的人 和事的报道经采用者 3 在工作中表现突出 取得优良业绩者 4 发现事故苗头 及时采取措施 防止事故发生者 5 提出合理化建议 经实施取得一定效果者 6 工作尽责尽职 忠于职守 起表率作用者 7 分公司部门会同分公司综合部认定应予嘉奖者 或公司总部各部门会同行政 人事部认定应予嘉奖者 第五条凡符合下列条件之一者 公司给予记小功的奖励 1 在本部门当年年度考核分数为第一名者 35 2 为保护公司财产安全 见义勇为者 3 提出合理化建议 经实施后年增加收入或减少支出 1 万元以上者 4 在社会活动中 积极维护或提高公司形象 为公司赢得声誉者 5 发现事故苗头 及时采取措施 防止较大事故发生者 6 公司领导或分公司领导认定应予以记小功者 第六条凡符合下列条件之一者 公司给予记大功的奖励 1 提出合理化建议 经实施后年增加收入或减少支出 10 万元以上者 2 见义勇为 抢救国家财产和公司 公司财产 为市级公安机关表彰者 3 及时发现并向管理层提出公司经营过程中存在的重大问题 避免或减少公司 损失者 4 在社会活动中 为公司赢得重大荣誉的主要人员 5 发现事故苗头 及时采取措施 防止重大事故发生者 6 公司领导或分公司领导认定应予记大功者 第七条除上述行为外 凡有其他对公司有较大贡献的行为 由公司总部行政人事部 核实后报常务副总裁 总裁确定奖励标准 奖励额度可不受本办法限制 第八条部门人数小于 10 人的不进行考核排名 公司人数小于 10 人的不进行年度考 核排名 第四章 年度创新奖励 第一条目的 为鼓励创新以促进公司的不断完善 公司设立年度创新奖 对取得实 际效益的创新方案进行奖励 第二条释义 创新指在公司管理 销售 工程等方面对于制度 工作流程 工作方 法等提出改进建议和方案并能在实际工作中予以实施 36 第三条为有效开展年度创新奖的评审工作 特成立创新奖励评审委员会 成员如下 主任 公司总经理 成员 股东及特聘专家 秘书 公司行政人事部总经理 创新方案经评审委员会审议后 报董事会审定 第四条奖励方案 公司设立额度为 1 万元 年 包括项目公司 的创新奖励基金 作 为年度创新奖的专项基金 奖励等级与额度如下 一等奖 6000 元人民币 二等奖 3000 元人民币 三等奖 1000 元人民币 第五条评奖办法 每年 12 月中旬由各部门汇总本单位年度创新项目 填写 年度创 新奖申报与评审表 并附相关证明材料 提交 3 项供创新奖励评审委员会评审 如获创新奖励评审委员会评审通过并经董事会审定后 可获得年度创新奖 奖励 项目数不定 可缺省 奖励总额不超过年度奖励基金数额 第六条创新项目可以个人名义提出 也可以包括所有参与人的工作小组名义提出 第五章 行政处罚 第一条分类 通报批评 警告 记小过 记大过 停职检查 解雇 第二条处罚额度 警告一次扣 100 200 元 记小过一次扣 200 600 元 记大过一 次扣 600 1200 元 通报批评三次者改记警告一次 警告三次改记小过一次 记 小过二次改记大过一次 记二次大过者将给予解雇 第三条有下列行为之一者 给予通报批评 1 工作迟延 无正当理由未按照制度或工作计划完成工作者 37 2 在责任范围内未能及时发现问题 尚未造成不良后果者 3 各类工作报表 会议纪要 工作报告无故推迟 2 天报出的单位和责任人 4 各类工作报表 会议纪要 工作报告出现差错尚未造成损失的单位和责任人 5 有损公司形象 情节轻微者 6 其他在工作中存在差错但情节较轻微及在其它制度中规定应予以通报批评者 第四条有下列行为之一者 给予警告处分 1 对上司及客户有不礼貌行为 引起投诉者 2 在本部门或本项目公司月度考核连续三次排列最后者 3 未按照公司规定穿戴制服 工卡者 4 当天上班时间擅离工作岗位而无合理解释者 5 无故不参加公司或部门会议者 6 违反规定工作程序 造成损失 1000 元以下者 7 其他违反公司制度 有损公司形象 妨碍工作秩序但情节较轻微者 第五条有下列行为之一者 给予记小过处分 1 办事不力 推诿拖延 引起投诉或直接影响正常工作进度者 2 捏造请假理由或伪造病假单者 3 未经许可 私自出借公司财物者 4 请假未经批准 私自离开工作岗位 2 天者 5 工作不负责任 浪费公司财物 金额在 5000 元以下者 38 6 违反规定工作程序 造成损失 1000 5000 元者 7 私自动用或损坏消防及安全设备者 8 其他违反公司制度 有损公司形象 妨碍工作秩序情节较严重者 第六条有下列行为之一者 给予记大过处分 1 造谣惑众 挑拨是非 影响公司正常管理秩序者 2 违反规定工作程序 造成损失 5000 元以上者 3 贿赂公司管理人员以达到不可告人之目的者 4 工作不负责任 浪费公司财物 金额在 5000 元以上者 5 未经许可 在工作时间内受雇其他公司者 6 其他严重违反公司制度 影响公司声誉 对公司利益造成严重损害者 第七条以下任何一种情况 公司有权对员工作出停职处理 在停职期间 员工不享 受公司一切福利待遇及薪金 1 无正当理由拒绝接受公司指定的身体检查 诊治或防疫注射者 2 违反刑律或治安条例接受调查者 3 做出不利于公司或同事的行为 造成严重后果接受调查等待是否给予解雇处 理者 第八条有下列行为者 可无须预先告知而给予解雇 公司保留追讨有关经济损失或 提请司法机关追究刑事责任的权利 1 一年内记小过三次者 2 各类触犯刑律者 3 泄露公司机密 贪污 受贿 挪用公款者 4 在公司有打架行为之双方 正当防卫者除外 39 5 造谣惑众 挑拨是非或唆使他人怠工 罢工 情节严重者 6 利用职务之便 收取他人贿赂或为自己牟取私利者 7 利用社会不良分子解决公司内部问题者 8 擅用公司名义在外招摇撞骗或从事其他有损公司利益 声誉之行为者 9 故意损坏公司设备 工具 原材料及重要文件者 10 遇非常事变 借故躲避 致使公司财物蒙受损失者 11 对公司职员及其家属实施威胁 暴行或有侮辱之行为者 12 未得预先准许而缺勤 3 天以上 或经常迟到早退 经批评教育无悔改之意者 13 玩忽职守情节严重 造成损失 10000 元以上者 14 向公司或上司提供虚假证明或资料 有欺骗或严重不诚实行为者 15 服务态度恶劣 损害客户利益影响公司声誉者 16 蓄意违抗公司或上司的合理安排或调遣 不服从工作分配或恶意顶撞上司者 17 窃取公司机密资料或财物者 第九条除上述行为外 凡有其他违反公司规章制度 造成公司损失或影响公司声誉 极其严重的行为者 由行政人事部查实后 报总裁办公会议或董事会确定处罚标 准 处罚额度可不受本办法限制 第十条分公司员工的通报批评 警告及记小过由分公司综合部报副总经理批准 记 大过须由分公司总经理最后批准 公司总部员工的通报批评 警告及记小过由行 政人事部报常务副总裁批准 记大过须由总裁最后批准 第六章 经济处罚 1 目的 对给公司造成经济损失的员工以一定比例经济处罚 并以示警戒 40 2 对象 给公司造成经济损失的直接责任人 间接责任人及连带责任人 3 处罚额度 经济损失 元 直接责任人间接责任人连带责任人 0 500050 a 100 a 30 a 50 a10 a 20 a 5000 1000040 a 100 a 20 a 50 a10 a 20 a 10000 5000 0 30 a 100 a 10 a 50 a5 a 20 a 100 a 5 a 50 a5 a 20 a 注 为当事人给公司造成的经济损失 为处罚额度 其中 当事人全年奖金额 50 第七章 奖罚程序 1 奖罚由同事 主管或行政人事部依据上述办法提出建议 处罚须分别落实直接 责任人 间接责任人 连带责任人 并填写 奖惩申请单