油田企业ERP系统规范应用达标检查工作底稿(2013版).xls

应应用用管管理理规规范范应应用用达达标标检检查查工工作作底底稿稿 被检查单位 检查人 签字 检查期间 自 年 月 日 被检查单位负责人 签字 复核人 签字 检查日期 至 年 月 日 达达标标检检查查项项目目达达标标标标准准检检查查方方法法检检查查分分值值评评分分标标准准检检查查得得分分检检查查方方式式 检检查查记记录录 文文件件号号 凭凭证证 号号等等 未未有有效效执执行行的的原原 因因 1 1 ERPERP应应用用管管理理体体系系2929 1 1 ERP领导组织1 企业应成立ERP领导小组及ERP支持中心 负 责ERP系统建设的领导 组织 管理 协调等工作 1 检查ERP应用领导小组成立的文件 2 检查ERP支持中心成立的文件 3 检查ERP领导小组名单和职务表 对照人员构 成情况是否符合要求 5 1 没有成立ERP领导小组的扣 2分 2 没有成立ERP支持中心的扣2 分 3 两个组织中人员构成不符合 达标要求的 每人次扣0 5分 现场 1 2 ERP领导小组例会1 企业应建立ERP领导小组工作会议制度 每年 至少召开两次会议 1 检查ERP领导小组专题会议的会议纪要 4年度内未召开会议的扣4份 少 于两次的一次扣2分 现场 1 3 年度ERP应用目 标的制定 执行和完成 情况 1 企业应制订年度ERP应用的总体目标 支持中 心应组织制定各模块应用目标和相关工作计划 企 业需推进并完成ERP应用总体目标及各模块应用目 标并完成相关年度总结 1 检查企业年度ERP应用目标 2 检查各模块应用目标和相关工作计划 3 检查以上两项目标和计划的落实执行情况及相 关总结文档 10 1 未制定年度ERP应用目标扣 5分 2 未制定各模块应用目标和相 关工作计划每模块扣3分 3 未完成应用目标及相关总结 的 缺一项扣1分 扣完为止 现场 1 4 ERP应用考核1 企业应加强ERP应用考核 制定ERP应用考核管 理制度 每月对相关应用部门或分子公司的ERP应 用绩效进行考核 并将考核结果纳入企业绩效考核 体系 进行力度较大的奖惩兑现 1 检查企业ERP应用考核管理制度 2 检查企业对相关应用部门或分子公司的ERP应 用绩效月度考核记录 3 检查考核兑现力度 4 按照 企业ERP考核工作评价表 评价内容 见附件 对ERP应用考核和管理工作进行评价 10按照 企业ERP考核工作评价表 评价内容见附件 对ERP 应用考核和管理工作进行评价 打分结果为该项得分率乘以 该项分值10为该项得分 现场 2 2 ERPERP运运维维支支持持体体系系4141 2 1 ERP支持中心工作 职责 1 企业应制定并落实ERP支持中心工作职责 并 随着ERP应用管理的深化不断完善 1 检查支持中心工作职责文档 2 检查企业ERP支持中心的ERP运维支持 应用检 查 考核 协调以及组织培训等管理职责的履行 情况 81 公司制度体系中未体现ERP支 持中心工作职责的扣4分 2 月度ERP应用报告及应用监控 记录每缺一次扣1分 3 没有年度培训计划扣2分 未 见培训记录每缺一次扣1分 抽查的操作用户无证上岗 每人扣1分 现场 2 2 ERP管理制度的制 订及执行 1 企业应建立ERP日常管理 模块运行管理 部 门应用绩效及支持人员工作绩效检查考核 人员培 训等制度并认真落实 1 检查ERP模块运行管理规定 2 检查日常管理 检查考核 培训等相关管理制 度的制定和执行情况 3 检查以上管理制度的更新情况 4 1 模块运行管理规定每少一个 模块扣1分 2 支持中心相关制度应包括日 常管理 检查考核 培训等内 容 缺少一项内容扣1分 3 相关规章制度应随系统变更 及时更新 抽查1 2个模块运行 管理规定 检查符合性 未及 时更新每项扣1分 现场 2 3 ERP支持中心岗位 设置及人员水平能力评 价及考核 奖惩 1 企业应制定系统管理员 权限管理员 ABAP人 员 主数据管理员和企业上线模块的关键用户各类 支持岗位的岗位职责 并完善ERP支持岗位的人员 配置 同时加强支持人员水平能力培养 支持人员 应参加总部组织的相关培训并取得资格证书 企业 还应建立力度较大的ERP各类支持人员的考核和奖 惩 激励机制 1 检查企业制定的各类支持岗位的工作职责 2 检查企业各类支持岗位人员配置清单及专兼情 况 3 检查支持人员SAP认证书 4 检查支持人员总部认证书 5 检查支持人员总部CCC培训记录 6 检查企业对支持人员考核制度 7 检查企业对支持人员月度考核记录 8 检查企业对支持人员考核兑现力度 7 1 各类支持岗位工作职责每少 一个扣2分 2 支持岗位人员配置不足的每 缺一员扣2分 3 支持人员没有SAP或总部认证 书的每差一人扣1分 4 支持人员没有参加总部培训 的每差一员扣2分 5 未建立支持人员考核激励机 制的扣4分 6 对支持人员考核激励力度中 等的扣1分 7 对支持人员考核激励力度较 弱的扣2分 现场 2 4 企业ERP月度例会1 企业应建立ERP月度例会制度 每月召开例会 专门讨论 解决ERP应用 管理中存在的各种问题 检查ERP月度例会制度和各月份例会会议纪要 5 月度例会没有正常进行和缺少 会议纪要的 每缺一次扣1分 扣完为止 现场 2 5 问题运维管理1 企业需建立ERP问题管理流程 形成问题提报 解决 反馈闭环管理体系 企业应每月召开问题 分析会 重大事件 宕机或影响业务正常开展 两 周内要出具分析报告 1 检查企业问题管理流程相关制度及定期问题分 析会的会议纪要 2 检查重大事件 宕机或影响业务正常开展 的分 析报告 3 1 未建立问题管理流程相关制 度扣1分 未定期召开问题分析 会每次扣0 5分 2 没有重大事件分析报告的一 次扣1分 未在要求时限内出具 分析报告的每次扣0 5分 现场 2 ERP相关问题都应有记录 问题不能解决时应 通过SLM系统报总部运维支持中心 1 抽查企业问题记录是否完整 2 抽查企业在SLM上提报需要总部解决的问题的 情况 3 1 每发现一条企业问题记录不 完整的扣1分 2 SLM上提报需要总部解决的问 题的清单不完整的扣1分 现场 系统 3 企业在SLM提报问题要及时 准确符合规范 发生紧急问题时可先通过电话邮件等方式联系总部 支持中心 事后2天 工作日 内需将问题在SLM 补充备案 企业ERP支持中心人员须及时处理和跟 踪用户提报的问题 1 检查SLM问题上报问题的及时 准确性 问题 描述是否清楚 是否提供联系人和详细联系方式 2 检查SLM中有没有超过2天 工作日 仍在 新 建 状态的问题 3 检查在SLM中超过一个月企业未反馈的问题 4 抽查企业提报的SLM问题的跟进情况 4 1 每发现一次SLM问题上报不及 时准确 没有提供联系人和详 细联系方式的扣0 5分 2 每发现一次SLM有超过2 工 作日 仍在 新建 状态的问 题的扣0 5分 3 每发现SLM中有超过一个月企 业未反馈的问题扣0 5分 4 每发现一次企业对SLM提报的 问题未能及时跟进处理的扣0 5 分 现场 系统 2 6 应急预案的制定及 演练 1 企业ERP支持中心要制定并根据规范或与总部 同步修订 企业ERP应急预案 并报总部ERP支 持中心备案 检查企业ERP应急预案及修订 变更记录3 1 没有制定应急预案的扣3分 2 没有根据情况进行及时更新 的每有一次扣1分 现场 2 企业ERP支持中心要制定年度应急预案演练计 划并执行演练 演练有备案记录及演练情况总结报 告 检查演练相关记录文档及总结报告4 1 年内没有进行应急预案演练 的扣3分 2 相关演练记录 总结不完整 的扣2分 现场 3 3 企企业业领领导导层层ERPERP管管理理及及使使用用要要求求3030 3 1 企业主要领导和分 管领导ERP管理及应用 1 企业主要领导和业务分管领导应了解企业ERP 应用的总体情况 能够应用ERP系统或通过其它信 息平台查询企业核心业务数据和相关报表信息 1 访谈企业主要领导和2名企业级业务分管领导 了解企业ERP应用情况 2 检查所访谈的领导使用ERP系统查询相关业务 报表 或基于ERP数据源建立其它信息平台的应 用情况 15 1 参加访谈的企业级领导不足3 人的 每少一人扣5分 2 企业领导没有应用ERP或企业 其他综合信息查询平台的扣5分 现场 3 2 企业部门领导ERP 管理及应用情况 1 企业相关应用部门负责人应掌握ERP 应知应 会 知识 熟悉本部门所涉及模块的应用情况 能 根据应用要求 在ERP系统内审批相关业务 并能 通过ERP系统查询 监控本部门主要业务 1 召开模块责任管理部门和相关单位负责人座谈 会 了解各模块应用情况及存在问题 2 依据总部 ERP应用知识读本 对模块应用 单位全体领导进行ERP 应知应会 知识测评 试卷方式 3 检查部门负责人在ERP系统业务审批操作情况 或通过ERP进行业务查询 监控本部门主要业务 的应用水平 15 1 部门负责人应参加座谈会和 知识测评 每缺1人扣5分 2 ERP 应知应会 知识测评不 合格者 每人扣5分 3 部门负责人应在系统内演示 本模块3项不同类型的业务审批 或查询监控操作 不会操作的 每项扣1分 现场 合合计计100100 附件 企业ERP考核工作评价表 主要评价内容 总分 分 一 应用考核评价 50分 考核制度建立 10分 有制度得10分 无制度或虽有制度但未纳入 企业绩效考核体系 不进行评价 本表总得分为0 分 考核频次 15分 月度考核 月度兑现 得15分 月度考核 季度兑现 得10分 月度考核 年度兑现 得5分 未执行0分 3 考核力度 10分 考核结果明文通报并适时兑现 得10分 考核结果未明文通报或未适时兑现 得5分 考核结果不通报不兑现 得0分 4 考核纪录材料 15分 考核记录完整得15分 不完整或无记录0分 二 总部应用监控考评 50分 1 检查年度内无总部CCC监控通报问题得50分 2 总部检查问题通报数1个 并在1个月内完成整 改得40分 3 总部检查问题通报数2个 并在1个月内完成整 改得30分 4 总部检查问题通报数3个 并在1个月内完成整 改得20分 5 总部检查在4个问题以上不得分 注 企业应用管理所涉及的其内容已在检查测评 项目中体现 不再在 企业ERP考核工作评价表 中反映 检检查查项项目目相相关关资资料料 抽抽取取样样本本的的 时时限限 1 公司下发的文件和人 员调整的文件 2 ERP领导小组名单和 职务表 领导小组专题会议的会 议纪要 从当年检查 月份向上追 溯到上年同 期月份 1 企业本年度ERP应用 目标 2 各模块应用目标和 相关工作计划 3 相关总结文档 从当年检查 月份向上追 溯到上年同 期月份 1 企业ERP应用考核管 理制度 2 企业对相关应用部门 或分子公司的ERP应用 绩效月度考核记录 3 考核兑现文件 检查月份的 当年 1 支持中心工作职责 2 公司关于支持中心工 作任务的文件或专题会 议纪要 3 月度应用报告和监控 记录 4 年度ERP培训计划 培训记录 包括培训人 员名单 考试考核记录 试卷 培训总结等 5 操作用户上岗证 检查月份的 当年 应应用用管管理理规规范范应应用用达达标标检检查查工工作作底底稿稿 1 ERP制度清单及更新 情况 2 ERP制度 1 企业制定的各类支持 岗位的工作职责 2 企业各类支持岗位人 员配置清单 3 支持人员SAP认证书 4 支持人员总部认证书 5 支持人员总部CCC培 训记录 6 企业对支持人员考核 制度 7 企业对支持人员月度 考核记录 8 企业对支持人员考核 兑现相关文件 检查月份的 当年 本年度各月份会议纪要 检查月份的 当年 检查月份的 前3个月 检查月份的 当年 检查月份的 当年 1 企业ERP应急预案及 修订 变更记录 检查月份的 当年 1 记录文档 2 总结报告 检查月份的 当年 第8页 共53页 FICOFICO模模块块规规范范应应用用达达标标检检查查工工作作底底稿稿 被被检检查查单单位位 检检查查人人 签签字字 自自 年年 月月 日日 被被检检查查单单位位负负责责人人 签签字字 复复核核人人 签签字字 至至 年年 月月 日日 达达标标评评价价项项目目达达标标标标准准检检查查方方法法评评价价分分值值评评分分标标准准 评评价价 得得分分 检检查查方方式式 检检查查记记录录 文文件件 号号 凭凭证证号号等等 1 1 总总账账管管理理 1010 2020 1 1检查会计科目主数据是否按统一要求 进行申请 维护和使用 1 企业要制定会计科目主数据管理制度 主数据的创建要有专人 最多2人 进 行管理和维护 新增和变更要通过MDM 系统提报 审批和分发 科目的创建和 变更需企业财务部门领导审批 1 检查会计科目主数据管理制度和主数据创建 变更申请表 创建的主数据是否与审批表一致 主数据是否有专人进行管理和维护 更改和修订 经企业财务部门领导审批 1 0无专人维护的扣0 5分现场 2 检查会计科目主数据新增和修改是否通过MDM 系统提报 审批和分发 1 0每有1个科目未符合规定扣 0 5分 现场 2 企业应按照总部科目组设置要求进行 科目的设置和科目的使用 使用事务代码FS00 S ALR 87012328或通过 SE16查询SKA1 SKB1表 检查会计科目主数据中 的科目编码 描述 账户类型 总账 客户 供 应商 资产 物料 承诺项目 组科目号等是 否符合总部会计科目表 SCOA 要求 通过MDM 查询相关信息 1 0每有1个科目的使用不符合规 范的扣0 5分 远程 3 会计科目 9999999999 3131000000 6100000001 6100000000 月末不 应有余额 会计科目 9999999999 3131000000 行项目记账 要经过企业财务部门负责人审批 通过事物代码FS10N查看会计科目 9999999999 3131000000 6100000001 6100000000 余额是否为零 会计科目 9999999999 3131000000 行项目记账是否经过 企业财务部门负责人审批 1 0存在余额扣1分 每有1个需 要审批而未审批使用过渡科 目扣0 5分 现场 4 银 财 企直连上线的会计科目 银 行存款 基本户 财务公司 基本户 不允许手工记账 如有特殊情况需经企 业财务部门负责人审批 使用事务代码FB03 检查 银行存款 基本户 财务公司 基本户 科目是否手工记 账 如有特殊情况需经企业财务部门负责人审批 1 0每有1个银行科目使用不正确 扣0 5分 现场 1 2会计凭证填制 检查会计凭证编制的 规范性 完整性 正确性 1 企业凭证类型的使用应符合总部 ERP企业会计凭证和账簿管理若干规 定 按规定的要求正确区分手工记账 凭证和集成记账凭证 并要求及时打印 会计凭证 集成凭证清单 会计帐薄 使用事务代码FB03 检查凭证类型的使用是否符 合总部 ERP企业会计凭证和账簿管理若干规定 并按规定的要求正确区分手工记账凭证和集 成记账凭证 分散服务器企业使用正确的程序及 时打印会计凭证 账簿和会计集成凭证清单 集 中服务器企业要使用总部下发的凭证 账簿和集 成凭证清单进行打印 0 5每有1张会计凭证不符合规定 的扣0 1分 现场 2 企业正确完整使用业务范围 多事业 部企业业务范围为空科目余额必须为零 使用事务码F 01 检查多事业部企业不需用的 业务范围 科目余额是否为零或不得有非正常数 据 0 5每有1张会计凭证未有业务范 围或业务范围错误的扣0 1分 远程 第9页 共53页 3 根据总部 现金流量业务核算规范 石化股份工单财会 2011 45号 要 求准确核算现金及现金等价物业务 会 计凭证行项目输入正确的原因代码 1 使用事务代码FB03或通过SE16查询BSEG表 检 查会计凭证中是否正确使用了现金流量 原因代 码 和 贸易伙伴 1 0每有1张会计凭证现金流量原 因代码错误的扣0 1分 现场 2 使用事务代码FS10N或SE16查询BSEG表 每月 月末检查500现金流向 当月500现金流向必须为 零 按母公司 合并口径统计 每月月末检查 400现金流向是否只在外币评估 外币公司报表 折算时使用 正常的收支业务没有使用此现金流 向 1 0 每有1张会计凭证现金流量原 因代码错误的扣0 1分 远程 3 使用事务代码FS10N或SE16查询BSEG表 检查 是否按照45号文规定正确区分经营 投资 筹资 性现金流向 是否正确核算总部资金上交 下拨 业务 1 0 每有1张会计凭证现金流量原 因代码错误的扣0 1分 现场 4 固定资产减值准备 已缴税金等要正 确输入 合并事务类型 科目行项目中 业务类型 使用事务代码FB03 FS10N或通过SE16查询BSEG 表 检查固定资产减值准备 已缴税金等涉及 合 并事务类型 科目行项目中 业务类型 是否填 写 是否正确 1 0每有1张会计凭证合并事务类 型错误的扣0 1分 远程 5 所有往来款项挂账的行项目要正确维 护 到期日 使用事务码FD10N 检查会计凭证中所有往来款 项挂账的行项目是否维护了 到期日 0 5每有1张往来账款挂账的行项 目未维护到期日的扣0 1分 远程 6 调整凭证和冲销凭证的反记账功能应 正确使用 有无虚增业务发生额的现象 1 使用事务代码FB03 检查调整凭证和冲销凭证 的反记账功能应用 有无虚增业务发生额的现象 2 使用事务码SE16查询BKPF表 检查冲销的凭证 是否正确使用系统的冲销原因 冲销原因只能选 01和03 1 0每有1个凭证未使用反记账扣 0 1分 现场 7 HR上线企业2151010000科目要求全部 集成 与财务模块集成率达到100 2151010000科目未与HR模块集成记账的扣2分 已经实现集成功能而存在非人力资源部门HR人员 制作的凭证的 每张凭证扣0 5分 检查期间HR 因项目建设 系统功能等原因而确暂无法集成的 高管工资 房补 不在册人员工资等事项可予以 扣除 2 0没有集成的一张凭证扣0 5分远程 8 递延所得税科目的记账金额要与客制 化开发报表 ZFIDTM 金额一致 使用事务代码FS10N查询递延所得税资产 负债要 与客制化开发报表 ZFIDTM 期末金额相同 0 5凭证记账金额与系统报表存 在一处不一致的扣0 1分 现场 1 3 集成业务处理 1 应该通过业务集成处理的业务要通过 业务集成操作 不应在总账模块手工处 理的 检查是否存在应该通过业务集成处理的业务没有 通过业务集成操作 而在总账模块手工处理的 1 0 每有1张非集成凭证扣0 5分 远程 2 企业应每月进行了总账与明细账的对 账工作 总账与明细账要一致 每月检查是否进行了总账与明细账的对账工作 总账与明细账是否一致 1 0没有进行总账与明细账对账 记录的扣1分 远程 1 4 统驭科目的使用企业应按照统驭科目设置要求进行统驭 科目的的配置和正确使用 不应存在非 统驭科目入账的情况 使用事务代码FS00检查统驭科目设置的系统变更 记录 如有统驭科目系统变更记录的 应使用事 务代码FS10N FB03继续检查相应会计科目发生 额 查看是否存在非统驭科目入账的 0 5每有1个统驭科目变更无变更 记录的扣0 1分 现场 1 2会计凭证填制 检查会计凭证编制的 规范性 完整性 正确性 第10页 共53页 1 5会计账期的使用 检查会计期间开关的规范性 及时性 1 会计期间要按月结步骤及时关闭 会 计账期的管理要由专人 最多2人 负责 使用事务码ZOB52检查会计期间是否按月结步骤 及时关闭 使用事务码SUIM 检查会计账期的管 理是否由专人 最多2人 负责 0 5 每有一项不按规定及时关闭 的扣0 5分 未做到专人负责 的 每有一人不符合规定的 扣0 5分 现场 2 特殊账期的使用要严格执行 关于 ERP和BW 2 维修费结转至管理费用 的分配分 摊循环要正确维护 要按BW 2 使用事务代码KSV3 KSU3 检查 维修费结转 至管理费用 的分配分摊循环是否正确维护 检 查是否按BW BCS项目要求 使用次级成本要素结 转维修类费用 5 0每一个循环新增 变动未经 财务部主任审批的 则扣2分 没有分配分摊循环管理文 档的扣5分 每一个分配分摊 循环没有在管理文档记录的 扣1分 现场 5 6 规范使用CO会计凭证参照 摘要等 字段 如实记录和反映会计事务 不得存 在无摘要的CO会计凭证 使用事务代码KSB5 检查CO会计凭证参 照 摘要字段 不得存在无摘要的CO会 计凭证 分配分摊形成的CO凭证除外 使用事务代码KSB5 检查CO会计凭证参照 摘要 字段 不得存在无摘要的CO会计凭证 分配分摊 形成的CO凭证除外 1 0每一个CO会计凭证不符合规 定扣0 1分 扣完为止 现场 5 7 正确维护获利能力段信息1 主营业务成本 5401010000 主营业务成本 差异 5401970000 科目行项目的获利能力段中是否正确 完整的维护了物料编码信息 使用事务代码FS10N 检查 主营业务成本 主营业务成本 差异 科目行项目的获利能力段中 是否正确 完整的维护了物料编码信息 1 0 如有一张凭证未正确完整的 维护扣0 2分 远程 2 投资收益 科目行项目的涉及股份 公司合并范围内的单位的投资收益获利 能力段客户要填列正确 使用事务代码KE24检查 投资收益 科目行项目 的涉及股份公司合并范围内的单位的投资收益获 利能力段客户是否填列正确 1 0 如有一张凭证未正确完整的 维护扣0 2分 远程 5 8 CO模块与FI模块的对账 业务区域调整科目月末应无余额 月末 使用6100000001统驭调整过账 进行CO 模块与FI模块的对账 保证CO模块与FI 模块科目数据一致 运行FS10N 查询业务区域调整科目是否无余额 月末使用6100000001统驭调整过账 进行CO模块 与FI模块的对账 保证CO模块与FI模块科目数据 一致 0 5 如有一张凭证未正确完整的 维护扣0 1分 远程 5 9 内部订单管理 创建或修改内部订 单类型经分公司财务部门审批 内部订单 类型 CO生产订单有管理文档 管理文档 描述订单内容 订单使用说明 订单结转 流程等相关信息 内部订单内容等数据要在书面管理文档 中进行了描述 内部订单创建或更改要 经过企业财务部门审批 运行KO03检查内部订单内容等数据是否在书面管 理文档中进行了描述 检查内部订单创建或更改 是否经过企业财务部门审批 1 0 如有一种内部订单创建和修 改没有经过企业财务部门审 批 扣0 2分 有一种订单未 在管理文档中描述的扣0 2分 现场 5 10 燃料油的核算 燃料油核算要具 体到汽油 柴油等 燃料油 科目行项目要分物料核算 运用fs10n检查 燃料油 科目行项目是否分物 料核算 0 5 如有一条行项目没有区分物 料 扣0 1分 远程 5 11 安全生产费的核算 安全生产费 用实行预算管理并按项目管理模式管理和 核算 月末根据实际发生金额使用 生产 成本结转 进行结转 1 安全生产费项目计提文本为AQ01 AQ06 使用事务代码FS10N检查计提安全生产费用文本 是否为AQ01 AQ06 1 0 每有一条行项目没有正确填 写文本 扣0 1分 远程 第15页 共53页 2 安全生产费用支出时 均需要通过 WBS或网络予以记录 WBS元素或网络统 一设为统计型 使用事务代码FS10N检查安全生产费支出时是否 记入安全生产费420117 明细科目中 行项目记 账是否输入统计型WBS或统计型网络 发货移动 类型是否为281 1 0 每有一条行项目没有不正确 扣0 1分 远程 3 月末 使用 4100190000 生产成本 结转 科目将实际发生的安全生产费用 结转至 专项储备 安全生产费用 使用事务代码FS10N检查 专项储备 安全生产费 用 科目结转金额是否通过 生产成本结转 科 目 结转金额是否与本期实际发生金额一致 1 0 如没有结转 扣0 5分 如结 转金额不一致扣0 5分 远程 5 12 成本账期 物料账期应有专人管 理 并正确维护成本账期和物料账期 1 月结后的成本账期应仅为当期期间 2 月结后物料帐期要已取消 允许上 一期间记账 1 使用事务码OKP1 检查月结后的成本账期是 否仅为当期期间 2 使用事务代码MMRV 检查月结后物料帐期是否 已取消 允许上一期间记账 1 0 每有一项不符合要求的 扣1 分 远程 3 成本账期 物料账期的管理要由专 人 最多两人 负责 3 检查成本账期 物料账期的管理是否由专人 最多两人 负责 1 0 每有一项不符合要求的 扣1 分 现场 5 13 月结完成后 油气生产成本类成本 中心 过渡性成本中心 实际型订单月末 应无余额 1 油气生产成本类成本中心 过渡性成 本中心月末不应存在余额 2 实际型订单月末不应存在余额 1 运行事务代码S ALR 87013611 检查油气生产 成本类成本中心 过渡性成本中心月末是否有余 额 2 运行事务代码S ALR 87012993 检查实际型 订单月末是否有余额 5 0如有油气生产成本类型成本 中心 过渡性成本中心有余 额扣2 5分 如有实际型订单 月末有余额扣2 5分 远程 6 6 否否决决指指标标 6 1未按总部下发的ERP会计科目标准维 护会计科目 自行增加或使用已冻结会计 科目 企业自行增加的会计科目 不能使用存 在总部MDM主数据管理系统上未发布或 已冻结的会计科目 使用事务代码FS00 S ALR 87012328或通过 SE16查询SKA1 SKB1表 检查是否存在总部MDM 主数据管理系统上未发布而由企业自行增加的会 计科目 是否存在仍使用总部已冻结的会计科目 发现一个企业自行增加或使 用已冻结会计科目的 即否 决 远程 6 2未经企业有关部门批准 擅自更改成 本中心组织架构 更改分配分摊标准的 未经批准擅自改变成本中心标准层次的 使用事务代码OKENN 检查成本中心标准层次变 化是否经过审批 发现变化没有审批 即否决 现场 6 3月结后的油气生产成本类成本中心 过渡性成本中心 实际型订单月末留有余 额 月结后功能范围为 0003 0004 0005 类的每个成本中心余额不为 零 使用事务代码S ALR 87013611 检查月结后功能 范围为 0003 0004 0005 类的每个 成本中心余额为零 每有一个成本中心 即否决 远程 5 11 安全生产费的核算 安全生产费 用实行预算管理并按项目管理模式管理和 核算 月末根据实际发生金额使用 生产 成本结转 进行结转 第16页 共53页 未未有有效效执执行行 的的原原因因 FICOFICO模模块块规规范范应应用用达达标标检检查查工工作作底底稿稿 自自 年年 月月 日日 至至 年年 月月 日日 第17页 共53页 第18页 共53页 第19页 共53页 第20页 共53页 第21页 共53页 第22页 共53页 第23页 共53页 TRTR模模块块规规范范应应用用达达标标检检查查工工作作底底稿稿 被被检检查查单单位位 检检查查人人 签签字字 检检查查期期间间 自自 年年 月月 日日 被被检检查查单单位位负负责责人人 签签字字 复复核核人人 签签字字 检检查查日日期期 至至 年年 月月 日日 达达标标检检查查项项目目达达标标标标准准检检查查方方法法检检查查分分值值评评分分标标准准 检检查查方方式式 远远 程程或或现现场场 检检查查记记录录 文文件件 号号 凭凭证证号号等等 未未有有效效执执 行行的的原原因因 1 1 原原则则1010 TR运行管理制度 1 1 管理办法 依据股份公司下发的ERP应用规范制 订企业TR运行管理办法 内容必须包括 保障银 财 企直联安全的相关措施和FM预算管理办法等 1 是否制订企业级TR运行管理办法或相关制度 5 5 1 未建立银 财 企直联安全的相关 措施的 扣5分 2 未建立FM预算管理办法的 扣5分 现场检查 贯彻与落实1 2 管理原则 严格贯彻和执行股份公司资金管理原 则 1 检查ERP系统银行账户是否经过总部批复 2 检查银行账户是否正确在ERP系统中维护 5 1 未经批准的银行账户 发现1个扣5 分 2 账户维护不正确的 发现1个扣1分 现场检查 2 2 主主数数据据管管理理5 5 银行 承诺面 基金中心等主数据2 1 主数据维护 按照股份公司的规定和要求进行银 行 承诺项目 基金中心等主数据的维护 内容必须 完整 正确 规范 并填报 主数据维护申请表 经相关部门审批后 由主数据维护员在系统中进行维 护 1 银行科目及现代化支付行号 承诺项目及与 会计科目匹配是否与总部发布的标准一致 2 1 未正确 规范维护的主数据 发现1 个扣0 5分 现场检查 1 检查新增或变动的银行 承诺项目 基金中 心 预算结构等主数据与经审批的主数据申请 表是否一致 2 集中服务器上线企业 要按集中服务器主数 据流程申请和维护 31 未正确 规范维护的主数据 发现1 个扣0 5分 现场检查 3 3 银银 财财 企企直直联联5050 付款审批3 1 付款审批 付款必须按照内控制度的权限指引的 要求履行相关审批手续 付款环节实现在线审核 1 抽查款项支付是否相关审批手续 31 款项支付未履行相关审批手续的 发现1笔 扣0 5分 现场检查 2 在付款环节是否实现在线审核 ztrtg40 付款凭证审核查询 21 未实现在线审核的 每笔扣0 2分 现场检查 集成收付款3 2 收付款自动集成 使用自动集成收付款功能实现 业务信息和资金信息的线上核对和集成处理 1 检查是否根据到账通知集成收款凭证 5 1 未使用到账通知集成收付款的 扣 0 3分 现场检查 2 先付款后凭证的业务 检查是否根据到账通 知集成付款凭证 2 1 未使用到账通知集成收付款的 扣 0 2分 现场检查 到账通知处理3 3 到账通知 到账通知要及时处理 1 检查到账通知是否每日处理 5 1 未使用到账通知集成收付款的 扣 0 1分 远程检查 启用电子支付 3 4 电子支付 使用银 财 企直联电子支付功能支付 款项 1 检查是否使用电子支付功能 51 未启用电子支付功能的 扣5分 远程检查 银行对账单上载及对账3 5 银行对账单 使用精确对账和自动出具银行余额 调节表功能按日 工作日 上载银行对账单 并进行精 确对账 1 检查银行对账单是否每工作日上载 使用事 务代码SE16查询后台表FEBKO的EDATE字段 查当月输入日期 数据导出后 比对报表日期 和输入日期 输入日期大于报表日期1天的为 按日上载 不等于1天的则未按日上载对账单 10 1 未按日上载对账单进行精确对账并 分析和核实未达账项的 发现1次扣1 分 远程检查 2 对未达账项进行精确对账处理 4 2 未进行未达账项精确对账后续处理 的 发现一笔 扣0 1分 现场检查 银行余额调节表3 6 银行余额调节表 对上线账户 使用自动出具银 行余额调节表功能 次月2日出具上个月的银行存款余 额调节表 并交由财务部门负责人审核和不相容岗位 人员稽核签字 1 检查是否应用ERP系统自动出具银行存款余 额调节表 ZTRTG13银行存款余额调节表 2 检查银行余额调节表是否由不相容岗位人员 稽核签字 是否由财务部门负责人审核 10 1 未通过ERP系统出具银行存款余额调 节表的 发现一次 扣0 5分 2 月末银行余额调节表未交由财务部 门负责人审核和不相容岗位稽核签字 的 发现1次扣1分 现场检查 未达账项管理 3 7 未达账项的跟踪 按日跟踪未达账项 1个月以 上的未达账项须查明原因或处理 1 检查1个月以上的未达账项是否查明原因或 处理 4 1 未对1个月以上未达账查明原因或处 理的 发现1笔扣2分 现场检查 4 4 基基金金管管理理 FMFM 3535 达达标标检检查查项项目目达达标标标标准准检检查查方方法法检检查查分分值值评评分分标标准准 检检查查方方式式 远远 程程或或现现场场 检检查查记记录录 文文件件 号号 凭凭证证号号等等 未未有有效效执执 行行的的原原因因 预算与实际差异管理4 1 预算控制 采购类 成本费用类 设备维修类 人工费用类承诺项目 必须做预算并进行预算与实际 对比分析 年度预算 预算口径与事业部下达预算指 标一致的 不得大于各事业部下达预算 每一项月度 预算数值与实际数值的差额幅度上下不得超过30 1 检查各单位启用的承诺项目中1307 除成 本耗用类的承诺项目 1308 1311 是否 有年度和月度预算数值 10 1 未做年度 月度预算的 发现1项 扣 0 1分 远程检查 2 年度预算 预算口径与事业部下达预算指标 一致的 是否大于各事业部下达预算 3 1 大于各事业部下达预算的 发现1项 扣1分 现场检查 3 每一项月度预算数值与实际数值的差额幅度 上下是否超过30 5 1 月度预算数值与实际数值差额幅度 上下大于30 的 发现1项 扣0 1分 现场检查 预算控制功能使用要求4 2 在线控制 成本费用类 设备维修类 人工费用 类承诺项目启用在线控制功能 采用中断性控制的不 得少于上述承诺项目总数的10 1 启用警告性控制功能 路径 SPRO 财务 会计 基金管理 预算和有效性控制 可用 性控制 定义可用性控制的特定容差 41 未启用警告性控制的 扣4分 现场检查 2 启用中断性控制功能41 未启用中断性控制的 扣4分 现场检查 3 检查中断性控制的承诺项目是否小于规定比 例 4 1 小于中断性控制的承诺项目规定比 例的 发现1项 扣0 2分 现场检查 预算维护4 3 预算编制 预算责任部门负责年度 月度预算的 编制和提交 财务部门负责审批后的预算的录入 下 达 追加等维护 1 检查预算编制和ERP系统维护是否经过相关 审批 检查相应的审批单据 2 查看预算是否与批复一致 5 1 未经审核批准维护系统年度及月度 预算的 发现1次扣2分 2 预算与批 复不一致 发现一次扣1分 现场检查 5 5 否否决决指指标标 岗位不相容 5 1财 银 企直联权限设置中 付款凭证编制 支付 指令导出权限 导出释放权限 线上审核权限要分别 赋予不同用户 未执行不相容岗位分离 查看各操作用户的权限现场检查 主要可控项目管理 5 2对总部规定的主要可控项目未实行预算在线控制 包括警告和中断控制 查看预算可用性控制的特定容差 现场检查 功能启用管理5 3未使用财企直连收 付款功能的 现场检查 小小计计100100 IMPSIMPS模模块块规规范范应应用用达达标标检检查查工工作作底底稿稿 被被检检查查单单位位 检检查查人人 签签字字 检检查查期期间间 被被检检查查单单位位负负责责 人人 签签字字 复复核核人人 签签字字 检检查查日日期期 达达标标评评价价项项目目达达标标标标准准检检查查方方法法 评评价价 分分值值 评评分分标标准准检检查查方方式式 一一 投投资资型型业业务务 1 1 投投资资管管理理2222 1 1 投资程序的主数 据管理要求 1 1 严格按照总部规范维护投资程序控制节点的负 责人及尺度 运行事务代码IM23 抽查投资程序控制节点的负责人及尺度 是否符合总部规范 8 每发现错误 扣8 分 远程检查 1 2 投资程序权限管 理要求 1 2 1 除IMPS项目上线切换时发展计划部允许保留 的旧投资程序 不允许更改投资程序结构 不允许 企业用户有事务代码IM22 IM32 IM52的权限 运行事务代码S BCE 68001400 检查拥有投资程序类型授权 对象A IMTP ART为HQIM 授权检查活动为01 02 20 21等非 显示活动 事务代码为IM22 IM32 IM52权限的企业用户 2 5 每发现一处错误 扣0 5分 远程检查 1 2 2 不允许创建修改重点项目定义 严格管理权 限对象的授权值 权限对象Z IMPS WBS的权限字段 Z CHG WBS不允许为23 运行事务代码S BCE 68001400 检查拥有投资程序类型授权 对象A IMTP ART为HQIM 权限对象Z IMPS WBS的权限字段 Z CHG WBS值为23的企业用户 2 5 每发现一处错误 扣0 5分 远程检查 1 2 3 不允许修改重点项目的投资计划 严格管理权限对象权限对象Z IMPS WBS的权限字段 Z CHG WBS的授权值 非销售企业 授权值不允许为25和26 销售企业 授权值不允许为25 允许为26 运行事务代码S BCE 68001400 检查拥有投资程序类型授权 对象A IMTP ART为HQIM 权限对象Z IMPS WBS的权限字段 Z CHG WBS的授权值不符合要求的企业用户 2 5 每发现一处错误 扣0 5分 远程检查 1 3 增强管理要求 1 3 事务代码ZIMPSE维护公司代码的增强 运行事务代码ZIMPSE 查询是否在该增强表中维护了本公司 公司代码 2 5 每发现错误 扣3 分 远程检查 1 4 投资程序年结要 求 1 4 不允许将上一年度未使用完的预算结转至下一 年度使用 不允许通过事务代码IMCAOV进行投资结 构的预算结转 运行事务代码SE16 查询后台数据表IMPR和BPEJ 查询 预 算 计划作业 为 KBN0 的条目 4 每发现错误 扣4 分 远程检查 2 2 投投资资项项目目主主数数据据管管理理2424 2 1 项目编码规范要 求 2 1 严格按照编码规则制定项目定义和WBS元素 项 目第一层WBS元素和项目定义一致 下层WBS元素包 含上层WBS元素 1 运行事务代码CJ03 CN41 N 检查是否严格遵守项目编码 规则要求创建项目定义 2 项目第一层WBS元素编码是否与项目定义的编码相同 3 下层WBS元素是否包含上层WBS元素 4 项目定义和WBS元素的对象分类 对象类为INVEST 投资 4 每发现一处错误 扣1分 最低分0分 远程检查 2 2 项目挂接投资程 序要求 2 2 投资项目第一层WBS元素必须正确挂接在投资结 构的最底层节点下 1 运行事务代码IMR8 检查投资项目第一层WBS元素是否挂接 在投资结构节点下 2 运行事物代码S ALR 87012805 6 检查项目所挂接的投资 程序节点与项目编码规则中定义的项目类别 项目参数文件 是否匹配 8 每发现一处错误 扣2分 最低分0分 远程检查 2 3 网络管理规范要 求 2 3 1 油田板块 炼化板块 科研板块 网 络挂接在最底层WBS元素上 网络抬头和网络作业所 分配的WBS元素必须一致 运行事务代码CN41 CJ03 CN23 抽查网络是否挂接在最底层 WBS元素 网络抬头和网络作业所分配的WBS元素是否一致 3 每发现一处错误 扣0 5分 最低分0 分 远程检查 2 3 2 油田板块 炼化板块 科研板块 项 目物资和项目合同必须通过网络作业进行维护 1 运行事务代码CJI3 查询当期发生的项目成本中是否存在 项目物资和合同类成本通过财务手工记账到WBS元素的方式进 行成本归集 主要检查科目5411010001 项目成本 建筑工程费 科目5411010002 项目成本 安装工程费 科目 5411010003 项目成本 设备购置费 科目5411010004 项目成本 咨询设计费 科目5411010009 项目成本 材料 等科目 2 检查科目5411010098 项目成本 其他费用 查询该科 目的成本对象是否为网络作业 鼓励使用网络作业进行项目 其他费用管理 5 每发现一处错误 扣0 5分 最低分0 分 通过网络作业归 集项目其他费用 的 在抽查项目 中每发现20笔 奖励0 5分 最高 奖励1分 若最 终合计分数超满 分 以满分为准 远程检查 2 3 3 油田板块 炼化板块 科研板块 项 目成本结由网络作业经WBS元素进行结转的企业 网 络作业的结算规则必须与网络作业所分配的WBS元素 一致 事务代码CJI3 CN23 对当期项目成本结由网络作业经WBS 元素进行结转至资产的企业 检查当月转资的网络作业的结 算规则和网络作业所分配的WBS元素是否一致 有条件企业 可在制定方案 申请总部备案通过后 直接将 网络作业成本结转到资产 2 5 每发现一处错误 扣0 5分 最低分0 分 远程检查 2 4 项目详细信息维 护要求 2 4 1 及时更新项目用户状态和系统状态 事务代码CN41 N 查看WBS元素和网络系统状态和用户状态是 否匹配 1 5 每有1个项目不符 合检查内容 扣 0 5分 现场检查 3 3 投投资资项项目目预预算算管管理理12 512 5 3 1项目预算分解的 管理要求 3 1 油田板块 勘探开发项目的年度预算分解到 单井层 运行事务代码CJ31检查勘探开发项目的年度预算是否分解到 单井层 4 每发现一处错误 扣1分 最低分0分 远程检查 3 2 项目预算控制的 管理要求 3 2 投资项目下达后 必须激活预算控制 不允许 有意取消预算控制功能 运行事务代码CJ03检查是否激活了WBS元素的预算控制 是否 有意取消预算控制功能 4 每发现一处错误 扣1分 最低分0分 远程检查 3 3 项目超总概算管 理要求 3 3 项目实施过程中出现超出项目总概算时 及时 向项目审批部门办理超概手续 并在审批通过后在系 统中调整相应项目预算 针对超概项目检查超概审批手续是否根据权限职责范围进行 及时办理 总部管理的重点项目由总部审批 企业管理的 项目由企业进行审批 1 5 调整计划没有请 示报告或请示报 告无批复 每发 现一处错误扣0 5 分 最低分0分 现场检查 3 4 项目年结管理要 求 3 4 年结时不允许通过CJCO结转项目预算 事务代码CJI8 查询 预算 计划作业 为KBW2的预算凭证 3 每发现一处 扣3 分 远程检查 达达标标评评价价项项目目达达标标标标准准检检查查方方法法 评评价价 分分值值 评评分分标标准准检检查查方方式式 4 4 投投资资项项目目实实施施管管理理1313 4 1 项目采购订单管 理要求 4 1 投资项目在合同系统 CMIS 中签订的合同 必 须在ERP中有对应的采购订单 结合CMIS系统中项目的合同 运行事务代码ME2J ME23N等 检查是否在ERP中有对应的采购申请 订单 4 5 每发现一处错误 扣0 5分 最低分0 分 现场检查 4 2 项目物资预留管 理要求 4 2 1 油田板块 炼化板块 科研板块 根据 施工图料单及施工拔料单 经核实审定后 在系统 内创建网络和网络作业 经批准下达后生成预留或 采购申请 物装部门进行后续采购或发货 运行事务代码MB25 ME53N 项目预留或采购申请必须通过网 络作业生成 不允许手工创建 采用了项目库存的企业 允许物资采购申请或预留通过WBS元 素进行采购 3 每发现一处错误 扣0 5分 最低分0 分 远程检查 4 2 2 油田板块 炼化板块 科研板块 超过 需求日期3个月未执行完毕而又不再执行的工程物资 需求计划要及时核销 运行事务代码MB25 抽取系统自动创建的项目预留 对超过 需求日期3个月未执行完毕的需求计划 及时进行核销 3 每发现一处错误 扣0 5分 最低分0 分 远程检查 4 3 项目成本归集的 管理要求 4 3 油田板块 炼化板块 科研板块 所有项 目成本归集在最底层WBS元素或网络作业上 1 检