凉州区廉政风险防控工作操作规程.doc

凉州区廉政风险防控工作操作规程按照凉州区推进廉政风险防控工作实施意见的要求，为做好廉政风险防控等工作，制定本规程。一、基本概念1、廉政风险：廉政风险是在权力运行过程中可能导致不廉洁行为发生的条件和因素。通俗讲，就是指公共权力行使人在执行公务或者日常生活中发生不廉洁行为的可能性。2、廉政风险防控：廉政风险防控是指对权力运行过程中所涉及的岗位存在的廉政风险进行排查，有针对性地运用加强教育、完善制度、强化监督等措施，有效防范和控制不廉洁行为发生的机制和制度。二、廉政风险防控工作步骤廉政风险防控工作按以下步骤开展：（一）清理岗位职权，绘制运行流程1、清理职权。各单位根据机构设置和部署，按照职权法定、权责对等的原则和“谁行使、谁清理”的要求，依照法律法规、“三定”方案和岗位职责，结合行政审批事项清理工作，采取自上而下和自下而上的方式进行双向排查，清理行政权力事项，该取消的取消、该调整的调整，把权力底数搞清，对清理出来的所有职权按照有关规定一一进行确认。职权既包括法律、法规、规章、本单位“三定”规定的职责以及上级文件规定的权力，也包括本部门根据工作需要自行设定的权力，确保权力无遗漏，并按照改革的精神，该取消的取消，该下放的下放，该转变管理方式的转变管理方式。清理确认的行政权力包括：行政许可、行政审批、行政处罚、行政强制、行政征收、行政给付、行政奖励、行政确认、行政裁决、本单位内部重大项目、资金分配、资产处置、人事任免等重要事项的决定权及其他权力。形成本机构职权清单，并进行职权清单汇总，经初审后报本单位主要领导审定。经本单位主要领导审定的职权清单为本单位职权清单。2、编制“职权目录”。职权目录是清权确权后按照有关程序对各单位保留的行政权力确认结果的直接体现。要求权力项目全面，权力名称表述规范，权力类别划分准确，权力项目依据完整。根据审定后的职权清单进行分类登记，重新编制行政职权目录，确定岗位目标责任，明确职权名称、内容、行使主体和相关依据等。填写凉州区 乡镇、单位岗位职权目录，报经本单位工作领导小组审核确认。3、制作“权力运行流程图”。各单位依据职权目录绘制权力运行流程图。按照一项权力一套流程图的要求进行绘制，流程图绘制原则上采用分类编制的办法绘制，即相同或程序相近的职权归类编制一个流程图。法律法规有明确规定程序的，要按照法定程序制定流程图；法律法规没有明确规定的，要按照便民的原则逐项绘制职权运行流程图，绘制流程图应包括行政权力运行从申请或立案到办结的关键步骤和环节，并列明以下内容：（1）职责要求，即行政机关依法应当履行的职责；（2）相对人的权利，即行政管理相对人依法享有的要求说明理由、陈述、申辩、申请听证等权利；（3）办理时限，即完成某一步骤动作的时间限制；（4）监督制约环节，即内部和外部监督渠道及联系方式；（5）投诉举报途径和方式，即行政管理相对人表达诉求、申请救济的渠道和方法等。同类职权行使流程基本相同的，可以制作一个普遍适用的流程图，若同类职权的不同事项的行使流程有关键性差异的，应编制相应的流程图。流程图绘制应以优化权力运行路径、简化办事程序、减少中间环节、缩短办事时间、降低办事成本为原则，做到流程清晰、权责明晰、操作简约，方便群众和企业办事。（二）排查廉政风险，确定风险类别1、查找岗位风险，制定防范措施。按照全员参与的要求，组织各级干部对照以往履行职责、执行制度的情况，通过分工查找、集体研究、交换修补、广泛评议等形式，认真分析并查找出个人在岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，填写个人岗位廉政风险自查表和个人岗位廉政风险防控登记表。2、查找内设机构风险，制定防范措施。针对人、财、物管理等重要岗位，对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制、岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，填写单位内设机构廉政风险自查表、内设部门廉政风险防控登记表。3、查找单位廉政风险，制定防范措施。查找领导班子在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，填写单位廉政风险自查表、部门单位廉政风险点清查汇总表和单位廉政风险防控登记表。针对排查出的廉政风险点，按照思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险等五种类型进行分类归类，填写凉州区部门单位廉政风险清查汇总表，报经本单位领导小组审核。（三）确定风险等级，明确监控责任要依据廉政风险点的多少和权力行使的重要性，以及权力行使的频率对清理出的行政权力进行廉政风险评估，按照风险大小，由高到低，分为“高、中、低”三个等级。在这个环节上，各单位要防止“就低不就高”现象。对区直部门而言，应把部门的行政审批权、自由裁量幅度较大的行政处罚权和行政征收权、单位主要领导直接主抓的权力、涉及“三重一大”事项、涉及人财物管理和群众关注度高的权力作为高级风险的权力，由本单位党组织和区纪委监察局重点监控；由单位副职领导分管而且群众比较关心或有一定自由裁量权但幅度不大的应作为中级风险的权力，由本单位纪委（纪检组）监控，未设纪检组的由所在单位党组织监控；其他非行政许可、内部管理权等发生腐败风险较小的权力应作为低级风险的权力，由本单位内设机构负责人予以监控。对乡镇而言，应把征地拆迁费的补偿、救灾物资的发放、大宗物品的采购、股室级干部的任免等乡镇主要领导直接主抓的权力作为高级风险的权力，由本乡镇党组织或区纪委负责监控；把二胎准生证的审核、宅基地的审核等由上级主管部门批准的权力和一般物品的采购及副职领导主抓的权力作为中级风险的权力，有乡镇纪委负责监控；信访、征兵、组织、宣传等其他发生腐败风险较小的权力应作为低级风险的权力，由本乡镇主要负责人负责监控。各单位在权力风险等级确定后要填写廉政风险防控登记表,经相关领导审定后，在本单位政务、党务公开栏、惠民大厅和政府信息网目予以公开，同时报区纪委备案。各单位要注重资料收集，将所有材料及相关表册进行归档分类，形成风险资料库，及时更新、补充、完善。（四）制定防控措施，提高防范能力结合查找出的廉政风险点和评定的风险等级，依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作责任、工作权限、工作标准，针对不同的风险类型制定防控措施。1、要针对查找的廉政风险，依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责和工作标准，制定有针对性、可操作和具体管用的防控措施。2、防范措施必须立足于存在风险的岗位和工作环节，针对风险点的表现形式对应制定。3、防范措施必须简洁明了、可行有效、便于操作，并充分利用网络技术把防范措施融入进去。4、防范措施的内容既要体现直接防范的措施，还要体现保证单位和个人防范管理措施落实的配套办法及问责机制；既要充分体现已有的规章制度，又要结合实际进行创新和完善。5、防范措施要突出重点，风险高、易于操作的先定快定，防范措施要多样化，既有共性又有个性。三、部门（单位）职权目录样式一般情况下，行政机关职权按照行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政裁决、行政确认、行政给付、监督检查、非行政许可的审批、行政事业性收费、重大事项决策、内部管理及上述分类不能概括的其他权力等分为十三类，每类职权分别梳理形成职权目录。其他部门（单位）对照“三定方案”，按照业务权限和有关法律法规的规定，梳理权力清单，编制职权目录。职权目录应包括本部门单位行使的所有权力。如以某区民政局职权目录为例。区民政局行政职权目录一、行政许可权（共10项）序号项目名称实施依据公开形式公开范围收费依据和标准承办股室备注1社会团体（含分支机构、代表机构）登记审批国务院令第250号社会团体登记管理条例；民政部社会团体分支机构、代表机构登记办法公开办事指南社会公开不收费民间组织管理办公室2社会团体变更登记、注销登记审批国务院令第250号社会团体登记管理条例第四章公开办事指南社会公开不收费民间组织管理办公室二、行政处罚权（共11项）序号项目名称实施依据公开形式公开范围收费依据和标准承办股室备注11社会团体（含分支机构、代表机构）违规的行为国务院令第250号社会团体登记管理条例第六章公开办事指南社会公开不收费民间组织管理办公室12民办非企业单位违规的行为国务院令第251号民办非企业单位登记管理暂行条例第五章公开办事指南社会公开不收费民间组织管理办公室13擅自兴建殡葬设施行为殡葬管理条例第十八条；省殡葬管理办法第二十五条公开办事指南社会公开不收费社会福利和社会事务处三、行政强制权（共4项）序号项目名称实施依据公开形式公开范围收费依据和标准承办股室备注22对社会团体（含分支机构、代表机构）的行政强制国务院令第250号社会团体登记管理条例第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十五条、第三十六条公开办事指南社会公开不收费民间组织管理办公室23对民办非企业单位的行政强制国务院令第251号民办非企业单位登记管理暂行条例第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第二十八条公开办事指南社会公开不收费民间组织管理办公室24应当火化的遗体土葬，或者在公墓和农村的公益性墓地以外的其他地方埋葬遗体、建造坟墓的强制措施殡葬管理条例第二十条；省殡葬管理办法第二十四条公开办事指南社会公开不收费社会福利和社会事务处25办理丧事活动妨害公共秩序、危害公共安全、侵害他人合法权益的强制措施殡葬管理条例第二十一条；省殡葬管理办法第二十二条公开办事指南社会公开不收费社会福利和社会事务处（以下省略）四、部门（单位）制度目录样式部门（单位）制度目录包括两个方面，一是内控管理制度方面，主要有党风廉政建设、人事管理、财务管理、机关党建、考核制度、文件和档案管理、信息化管理、机关事务管理、信访工作等工作制度；二是职权行使制度方面，主要指与行政权力行使相对应的行政许可、行政处罚、行政强制、行政确认、监督检查、非行政许可的审批、行政事业性收费、重大事项决策等工作制度。制度目录应包括本部门（单位）现行有效的所有制度。如，以某区建设局制度目录为样式：区建设局现行制度目录 一、综合 （一）党风廉政和行风建设 1、关于印发区建设系统建立健全惩治和预防腐败体系20082012年实施细则的通知 2、关于印发区建设系统创建“群众满意基层站所（办事窗口）”实施办法（试行）的通知 （二）人事管理 1、关于印发区建设局直属事业单位高中级专业技术职务聘任工作实施意见的通知 2、关于修订区建设局机关事业单位干部职工在职学历学位教育管理规定的通知 （三）机关党建 1、关于印发机关党委工作有关制度的通知 （四）财务管理 1、关于印发区建设局专项资金收费管理规定的通知2、关于印发区建设局内部审计实施细则的通知 二、建筑业 （一）企业、人员管理 1、关于印发区工程建设不良行为和黑名单记录管理办法的通知2、关于印发区建设工程劳务作业管理办法的通知 3、关于印发区优秀项目经理评选办法的通知 （二）建筑节能 1、关于推进太阳能热水系统与居住建筑一体化工作的实施意见2、关于印发区建筑节能管理实施细则的通知 （以下省略）五、廉政风险点查找工作程序廉政风险点查找按以下程序进行：（一）个人廉政风险点查找程序1、个人自查：对照工作权限和制度规范，查找六个方面的风险；初步确定个人廉政风险点数量，并自我评估廉政风险等级；2、内部互查：召开科室会议，集中分析讨论，互相查找个人廉政风险点；3、群众帮查：向服务对象及其他与业务工作接触较多的相关人员征求意见；4、专家助查：以科室为单位邀请熟悉个人岗位业务工作的专家和行业人员分析工作过程中可能存在的其他廉政风险；5、纪检协查：部门（单位）纪检监察机构按照个人工作岗位的具体业务，联系党风廉政建设情况协助查找廉政风险点和评估风险点等级；6、填写廉政风险防控登记表，由内设机构（股室）评审、分管领导审核、部门（单位）党委（党组）审定廉政风险点和等级；7、公开公示：将个人廉政风险点查找情况进行归纳汇总，通过公示栏、部门（单位）网站或其他形式进行公开，接受社会监督，进一步征求意见。-27-个人廉政风险点查找流程图个人自查科室内部互查 内设机构（股室）评审群众帮查专家助查准确基本准确不准确纪检协查填写廉政风险防控登记表分管领导审核 限期整改部门（单位）党委（党组）审定 部门（单位）纪检组 约谈当事人责令限期整改整改合格 公开公示个人廉政风险防控登记表样本 填表时间：年月日姓名岗位职务办公室科员岗位职责做好信息宣传报道工作；来电处理；做好上传下达、通知通报、情况汇总、综合统计工作。廉政风险点及自评风险等级1、对政务信息把关不严，出现信息失真、漏报、瞒报、错报等情况，造成工作失误或引起不良后果；未按时报送政务信息，造成工作延误或失误；（低级）2、来电办理不及时、失误或不到位，导致工作延误或工作失误；发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失误；（低级）3、廉政风险防控措施充分认识廉政风险防范工作重要性；正常发文之外，须经部门主管领导审批；落实公开制度，按照局规定内容及时限，公开上述工作结果；加强廉政勤政教育，提高服务意识和自我防范意识；遵章守纪、忠于职守，接受监督；严格遵守相关制度规定，做好领导的参谋和助手；加强协调，妥善处理和衔接好各部门的工作，。内设部门（机构）意见内设部门负责人签字2012年8月30日内设部门（机构）分管领导意见内设部门分管领导签字2012年8月31日部门党委（党组）审定部门党委（党组）主要负责人签字、盖章2012年9月1日（二）内设机构（股室）廉政风险点查找程序：1、内设机构（股室）自查：对照工作权限和制度规范，查找六个方面的风险；初步确定廉政风险点数量，并自我评估廉政风险等级；2、部门（单位）内部互查：召开部门（单位）会议，集中分析讨论，互相查找内设机构（股室）廉政风险点；3、群众帮查：向服务对象及其他与业务工作接触较多的相关人员、行风监督员征求意见；4、专家助查：邀请与熟悉内设机构（股室）业务工作的专家和行业人员分析工作过程中可能存在的其他廉政风险；5、纪检协查：部门（单位）纪检监察机构按照内设机构（股室）工作情况，联系党风廉政建设情况协助查找廉政风险点和评估风险点等级；6、填写廉政风险防控登记表，分管领导审核、部门（单位）党委（党组）审定廉政风险点和等级；7、公开公示：将内设机构（股室）廉政风险点查找情况进行归纳汇总，通过公示栏、部门（单位）网站或其他形式进行公开，接受社会监督，进一步征求意见。内设机构（股室）廉政风险点查找流程图内设机构（股室）自查部门（单位）内部互查 群众帮查专家助查纪检协查填写廉政风险防控登记表分管领导审核准确基本准确不准确 限期整改部门（单位）党委（党组）审定 部门（单位）纪检组 约谈内设机构（股室） 负责人责令限期整改整改合格 公开公示内设机构（股室）廉政风险防控登记表样本填表时间：2012年 8月29日内设机构（股室）办公室机构（股室）负责人内设机构（股室）职责组织实施全局各类经费的收支、会计核算；统一管理全局各项费用的收缴、专户储存和财务制度建设；审核会计凭证、会计账薄等会计资料的内容是否真实、完整，计算是否正确，手续是否齐全，会计凭证的编制是否正确；负责审核各项财产物资增减变动和结存情况，组织财务人员进行业务培训，及物品采购，车辆购置、管理，印章使用管理廉政风险点及自评风险等级1、存在滞留应当上缴的财政收入的风险；（中级）2、存在政府采购没有按照规定执行，不按规定程序购买的风险；（中级）3、存在单据审核把关不严的风险。（中级）4、廉政风险防控措施1、每月及时足额上缴各类行政性收费及罚没收入；2、政府采购严格按照规定执行，采购前向政府采购办公室提出申报，同意购买后按规定程序进行购买；3、经费开支的单据的审核审批工作要严格把关：开支发票日期必须是当月报账日期；开支项目必须填写明晰；支出金额的大小写必须一致，不许涂改；对有规定标准的支出项目，必须严格按标准执行；支出发票必须为税务或财政监制票据，并加盖供货单位或提供劳务单位印鉴，对不符合以上七个方面要求的单据不予报销，要坚决予以退回。4、内设机构（股室）分管领导意见内设机构分管领导签字2012年8月30日部门党委（党组）审 定部门党委（党组）主要负责人签字、盖章2012年8月31日（三）部门（单位）廉政风险点查找程序：1、部门（单位）自查：对照工作权限和制度规范，查找六个方面的风险；初步确定廉政风险点数量，并自我评估廉政风险等级；2、群众帮查：向人大代表、政协委员、行风监督员、服务对象及与部门（单位）工作相关人员征求意见；3、专家助查：邀请与部门（单位）工作有关的专家和行业人员分析工作过程中可能存在的其他廉政风险；4、填写廉政风险防控登记表，由上级纪检监察机关审定廉政风险点和等级；5、公开公示：将部门（单位）廉政风险点查找情况，通过公示栏、部门（单位）网站或其他形式进行公开，接受社会监督，进一步征求意见。部门（单位）廉政风险点查找流程图部门（单位）自查 群众帮查专家助查填写廉政风险防控登记表准确基本准确不准确 限期整改上级纪检监察机关审定 上级纪检监察机关 约谈部门（单位）负责人责令限期整改 整改合格公开公示部门（单位）廉政风险防控登记表样本盖章 填表时间：2012年 8月30日单位区发改委单位负责人单位职责研究提出全区国民经济和社会发展的战略目标和重大方针、政策；组织编制和实施经济社会发展的中长期规划和年度计划；争取、协调各项重大建设项目和资金及其他相关工作。廉政风险点自评风险 等 级1、项目单位提交的报告或请示不按照有关规定和程序进行批复或上报。（高级）2、可能存在为部门、企业提供服务和项目验收过程中索要或接受吃请和礼物的风险。（高级）3、不能严格履行民主集中制，可能存在重大事项决策独断专行，搞“一言堂”的行为。（高级）4、不能严格按照项目资金管理规定，管理和使用国家项目资金。（高级）5、廉政风险防控措施1、坚决贯彻执行党中央关于党风廉政建设和反腐败斗争的战略决策和重大部署，严格遵守领导干部廉洁自律的各项规定。2、严格遵守国民经济核算、投资管理、项目管理各项规定和单位各项规章制度，依法依纪办事，廉洁奉公，不违规办事、不利用职务之便谋取私利。坚决杜绝“吃拿卡要”的情况发生。3、切实为百姓谋福利，踏实工作作风，提高工作效率，自觉降低和消除工作中的廉政风险4、上级纪检监察机关审定纪委签字、盖章2012年8月31日（四）建立廉政风险防控档案编制部门（单位）廉政风险防控目录。部门（单位）、内设机构（股室）、个人的廉政风险防控登记表，统一归档，编制部门（单位）廉政风险防控汇总表，形成廉政风险信息库，实行廉政风险防控动态管理。部门（单位）廉政风险防控汇总表应包括部门（单位）领导岗位、内设机构岗位、个人岗位查找出的所有廉政风险，一般按以下格式编制。局廉政风险防控汇总表岗位风险点风险等级防控措施责任人局党委副书记1、不经党组会议研究决定私自决定重大事项造成重大失误。2、忽视班子思想、组织、作风和廉政建设造成严重后果。3、选人用人不当，选拔推荐程序不合理的。4、未严格按照规定发展党员。高级1、严格执行党组议事规则，按照党组会议程序和规定决策。2、严格贯彻上级党组织关于加强班子建设的各项规定。3、严格执行选拔任用干部相关规定。4、严格按照党章规定的组织程序办事。调研股长1、调研报告编写不及时、准确的核实企业信息或因数据不实、信息虚假造成不良影响。2、为企业编写科研报告过程中可能存在索要或接受吃请和礼物的风险。中级1、严格遵守单位的各项规章制度；廉洁奉公，不利用职务之便谋取私利。2、切实为企业服务，踏实工作，提高工作效率，降低消除廉政风险。办公室科员1、办公室起草文件汇报中不及时、准确的核实相关数据和情况。2、可能存在未经领导批准为单位或个人加盖公章和开具便函的行为。低级1、严格遵守单位的各项规章制度，依法依纪办事，廉洁奉公、不利用职务之便谋取私利。2、切实搞好服务，提高工作效率，自觉降低和消除工作中的廉政风险。（以下省略）（五）其他相关事项1、廉政风险查找对象为全区各级党政机关、审判机关、检察机关、人民团体、国有企事业单位、省市驻古个单位及其工作人员。机关单位下属事业单位、归口管理的二级部门及其内设机构的廉政风险防控工作由行政主管部门负责组织实施。2、廉政风险分为六类，即：一是环境性廉政风险，指社会环境和服务主体对行政执法和管理可能带来的影响廉政的行为；二是机制性廉政风险，指工作机制中存在的管理、监督、执法等方面的空档、漏洞；三是程序性廉政风险，即自由裁量权、现场即决权、内部管理权等权力运行过程中存在的风险；四是管理性廉政风险，即日常工作环节中管理是否规范、制度是否落实等；五是政策性廉政风险，即政策规定冲突及相对滞后对某些业务工作环节的影响；六是岗位性廉政风险，即通过业务工作各类数据比对、日常投诉、检查考核、信访举报等途径发现的个人岗位方面存在的问题。3、廉政风险等级分类。廉政风险一般分为三个等级。高级风险为发生几率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；中级风险为发生几率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反相关法规，受到党纪政纪处分的风险；低级风险为发生几率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。廉政风险实行分级管理、分级负责。高级廉政风险由部门（单位）主要领导负责，中级廉政风险由单位分管领导负责，低级廉政风险由内设部门领导直接管理和负责。（六）廉政风险点查找情况示例为便于查找廉政风险点，这里选取一个部门查找出的廉政风险点的内容及分布情况作为示例，各级各部门要从这些方面出发，结合工作岗位实际，认真查找廉政风险点。区局廉政风险点一、部门（单位）风险点1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在领导分管工作和部门工作中失职失察，分管工作出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为。2、利用领导职权为亲友经商办企业提供便利谋利。3、利用领导职权擅自减免处罚以权谋利。4、由请托人出资“合作”开公司、办企业、或其它“合作”投资，收受干股。5、不承担风险，要请托人投资证券、期货等理财活动。6、利用领导职权，使特定关系人（亲朋好友）不实际工作却获薪酬。7、违规说情、违规干预下级正常执法或其它工作。8、干部任免工作中，弄虚作假、暗箱操作、买官卖官、收受贿赂。9、违法违规私报支出、乱补滥发津补贴。10、不执行政府工程招标相关规定，私自发包工程。11、不执行政府采购的政策，私自购买，在采购中收受回扣。12、不按规定处置资产，造成固定资产流失。13、不按规定厉行节约，铺张浪费。14、利用职务贪污、挪用、外借公款。15、私设小金库、账外账。16、违反公务接待规定和有关制度，用公款吃喝铺张浪费。17、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、工程建设等过程中，产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。18、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。19、工作中，不注重服务态度和言行举止，信访件处理不及时，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害单位形象。20、在大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，影响工作正常运转。二、办公室廉政风险点1、对政务信息把关不严，出现信息失真、漏报、瞒报、错报等情况，造成工作失误或引起不良后果。2、对涉密文件，存在故意泄露秘密或丢失涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。3、存在印章管理人员不严格执行制度，主观随意用印造成失误的风险。4、存在私自接待，假公济私的风险。5、不按接待管理规定厉行节约经费，铺张浪费。6、在接待工作中损公肥私、造成贪污。7、在目标责任考核检查评分中，隐瞒考核真实情况，偏袒考核对象，导致考核结果不真实、失公正。8、损坏、丢失、涂改、假造、倒卖档案资料。9、对各项工作落实不及时、不到位、影响工作开展。10、发文审核不认真，对越级签发文件、发文格式等审核不严。11、对重要文件、密件、急件处理不及时，或不正确。三、人事教育廉政风险点1、收受调动申请人的贿赂，违反程序办理调动手续。2、人事任免考核时，不客观公平反映当事人情况，根据个人主观意见提出调动建议。3、违反干部任用条例规定进行职务任免，隐瞒真实情况公示。4、不按干部管理权限、管理职数进行任免，不按规定程序履行备案、审批手续。5、在干部职工年度考核和岗位绩效考评中违反程序或隐瞒考核真实情况致使考核、考评程序不公平。7、在申报、考核评先表彰对象时，因利益关系，不履行评选程序，致使评选结果不公正。8、在教育培训考核中徇私舞弊。9、虚报教育培训费用，谋取私利。10、以教育培训为名，公款旅游。11、在人事档案管理，弄虚作假或暗箱操作，篡改、遗失人事档案。四、机关党委廉政风险点1、在发展党员工作中审查把关不严，或借机谋取私利，将不符合条件的人员确定为发展对象。2、收取党费不按规定上缴。五、财务管理廉政风险点1、超标准发放津补贴。2、公用经费不合理使用。3、单据审核把关不严；对单位的付款不按规定转账；对单位的财务管理没有实行事前监督。4、票据丢失。5、到定点单位采购，出现腐败行为。6、不严格执行财务制度，办理不及时、手续不到位、程序不到位。7、不认真执行财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用单位资金，影响工作正常运转。8、在资金使用监管力度不够，措施不到位，经费使用不透明、不公开，导致资金流失。9、擅自改变预算计划、开支范围，造成资金往来款项结算不清等后果。 六、行政审批等岗位相关风险点1、对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒，可能产生行政处罚不到位或难以到位的后果。2、因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其投诉。3、违反工作流程，简化审批手续，可能产生不良后果。4、有法不依、执法不严、收费不规范，可能造成执法不公，乱收费。5、违反办案程序、滥用裁量权，可能造成具体行政行为不合法。6、在查办案件环节中，没执行办案纪律，或向当事人泄漏案情，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象。7、工作不细致、不严格、不规范，可能导致人情项目，造成项目资金使用不规范，给国家和单位造成损失。8、执行审查、审批和招投标制度不严，可能产生不必要的漏洞。9、制度不够科学、不够严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。10、各项管理制度执行不到位，缺乏约束力和监督