COP-741-01 供应商风险控制程序.doc

金成电子有限公司MGE ELECTRONICS CO LTD文件编号：COP-741-02版次：00第8页 共8页文件名称：供应商风险控制程序日期：2015/4/8制定部门：品保部 供应商风险控制程序 管理体系-二阶文件 文件编号： COP-741-01 版 次： 00制定日期： 2015-04-08 制定部门： 品保部 核准审核确认作成刘艺归属部门：生管部 物控部 财务部生产部 品保部 人力资源部 生技部文件制/修订记录序号日期修订章节及内容版次提出人/部门12015/4/8新版发行00刘艺1.目的1.1 为了对环保供应商所提供的原材料进行有效的管理，并在管理的过程中能够对其有害物质进行有效的管控。1.2 能够对供应商的状况进行有效评估管理，降低供应商原因造成的重大损失。2.适用范围适用于公司的环保材料及其供应商的风险控制。3.定义3.1 高风险材料：存在环境管理物质可能性较高的原物料，如:线材、PVC、塑胶粒、涂料、油墨、着色剂、可能含有六价铬的电镀层等。 3.2 低风险材料：除以上高风险材料均属之。3.3 环保部品：原辅物料、设备等含有的物质中，无对地球环境和人体存在显著影响的物质。3.4 高风险厂商: 所提供的材料为高风险材料； 该供应商材料出现品质异常； 供应商综合实力等级B级以下的厂商。3.5 低风险厂商: 所提供的材料为低风险材料； 该供应商材料品质稳定； 供应商综合实力等级B级(含B级)以上的厂商。4.职责权责4.1 采购部： 负责收集供应商的相关资料； 供应商的开发、评审、稽核的主导。4.2 品保部: 环保产品的进料检验，环保产品符合性的判定； 环保供应商之环保体系的稽核、辅导； 环保供应商环保资料的评审、归档。4.3工程部: 供应商的开发、评审、稽核； 原物料的承认。 5.程序内容材料异常处理材料变更供应商评估5.1作业流程: 材料风险识别材料风险评估供应商评估材料变更材料异常处理材料风险转嫁5.2供应商及材料风险的识别、样品的评审5.2.1 采购或工程在开发新的供应商时，要求供应商提供一式四份的原样品、承认书、供应商风险自评表、相关的有害物质证明资料。5.2.2 采购、工程及品保在评估环保原材料前，必须先了解原材料中存在哪种禁用物质的可能性较高。5.2.3 在对其环保原材料及资料进行评审时，特别要着重评估原材料的风险性，并依供应商提供的相关资料对原材料进行综合的判定，合格后转交品保部存档。5.3环保材料风险评估标准5.3.1 线材、PVC、塑胶粒、涂料、油墨、着色剂、溶剂、可能含有六价铬的电镀层的材料直接列为高风险材料。5.3.2 供应商没有签订环保保证协议时，其所提供的材料直接列为高风险材料。5.3.3 除上述情况之外的材料均可列为低风险材料。5.3.4 低风险材料在进料检验时，发现有环保方面不合格或存在疑问时，可直接转成高风险材料。5.3.5 对于高风险材料是：客户指定供应商提供、世界百强企业提供、公司来料检验一年内未发生有环保不良或疑问时，可由品保提出申请，经总经理批准后可降为低风险材料。5.3.6 采购部应根据公司所采购物料，要求供应商提供供应商风险自评表和检测报告交品保，品保部根据厂商提供的资料建立ICP数据管控表进行材料风险控制。5.4材料风险控制（检测频率）5.4.1 对于高风险的材料，公司来料检验时应每批次都需使用XRF测试。同时，每年需要求供应商送客户认可的第三方检测机构进行测试。5.4.2 公司对于低风险的材料依环境管理物质检测及频率设定作业办法规定频率进行检测。5.5供应商的筛选及评估5.5.1供应商的筛选 5.5.1.1 环保部品供应商需提交MSDS、HSF管制清单、供应商资料调查表、供应商风险自评表、环保协议，必要时还包括“ISO证书”、“系统文件”、“组织架构图”等，以上资料每厂商提供一份。5.5.1.2 环保部品样品承认需合格并符合环保要求。5.5.2工厂现场稽核 5.5.2.1 品保部拟定稽核计划，由采购安排至环保供应商处进行工厂稽核。 5.5.2.2 稽核时间和频率依实际状况而定，由品保主导，与采购及工程组成稽核小组进行稽核，重点为环保系统管理、生产管理、对策确认及仓储状况等，并依供应商实地评鉴报告书进行现场评核。 5.5.3环保供应商的分类评估5.5.3.1环保供应商评估方法 5.5.3.1.1原材料样品的评估：包括我司向供应商索要的原材料样品及工程新开发的样品，工程在样品确认时都必须对有害物质的风险进行评估。 5.5.3.1.2 供应商环保体系的评估：通过对环保供应商的环保体系进行稽核、评估，使之能够了解到供应商环保风险原材料管控的能力及管控方法。 5.5.3.1.3 供应商风险评估：通过对供应商提供的原材料风险等级进行评估。 5.5.3.1.4 通过对环保供应商的综合评估，对环保供应商进行分类，分为A、B、C三类型。 A类环保供应商：为我司大量采购的对象，此等级的供应商为铭基公司的HSF合作伙伴。A类供应商的合格标准为：已全面导入环保产品，并建立规范的环保体系，我司对其的稽核能达到90分以上。 B类环保供应商：为我司暂时小批量采购的供方，在A类供应商出现紧急情况不能按时交货，无法达到我司要求时，作为后备供方。B类供应商的合格标准为: 有建立环保体系，但是还不够完善，我司对其环保稽核能达到80分以上。此类供应商为我司关心的对象，供方需重点进行整改，必要时，我司将派人对其辅导培训。 C类环保供应商：为采购禁止采购的供应商，此类供应商没有建立环保体系，而生产的过程又存在着高风险的因素，针对此类供应商，我司环保小组要求采购立即禁止采购，同时下联络单于供应商要求其在两个月内整改，到时我司将派环保小组成员再一次对其评估。 5.5.3.2 供应商综合实力评估方法: 供应商综合实力评估包括：资金实力、硬件设备实力、技术开发实力、制程技术能力、品质管理分析能力。按其实力分为A、B、C三个等级，并建立供应商综合实力一览表。 A类供应商：注册资金价值500万人民币及以上或生产规模300人以上，硬件设施包含生产设备和各种检测设备齐全，技术开发能力或制程技术能力评分在80分以上，有建立有效的品质管理系统并通过有效认证，品质管理团队健全并有效运行。 B类供应商：注册资金价值500万人民币以下150万及上或生产规模200300人，硬件设施包含生产设备和各种检测设备相对齐全，技术开发能力或制程技术能力评分在80分以下70分以上，有建立有效的品质管理系统并通过有效认证，品质管理团队相对健全并有效运行。 C类供应商：注册资金价值150万人民币以下或生产规模200人以下，硬件设施包含生产设备和各种检测设备能满足生产需要，技术开发能力或制程技术能力评分在70分以下60分以上，有建立有效的品质管理系统并通过有效认证，品质管理团队不完整但有正常运行。 5.5.3.3 供应商风险评估更新: 依据供应商综合实力一览表以及每月对供应商月度考核结果、供应商交货品质状况每月月初更新供应商风险评估等级一览表。5.6环保材料变更管理5.6.1 变更申告：供应商有涉及品质之任何变更，均须事先向铭基申告。A.材料(材质)变更（须送样承认外，仍须填ECR/ECN)B.设计(结构)变更（须送样承认外，仍须填ECR/ECN)C.原材料厂商变更（须送样承认外，仍须填ECR/ECN)D.制程条件变更（模具修改、不同的制造地点等）5.6.2 变更检讨：由铭基工程、品保确定变更内容之可行性，变更检讨取得承认。当材料材质发生变更时，由工程填写ECN变更通知单向客户提出申请，经客户同意后，供应商方可导入批量生产。5.6.3变更内容承认：由IQC检查第一批变更品之变更内容是否相符。5.6.4变更适用及确认：由生产、工程、品保确认变更品之使用状况。5.6.5变更品标识：变更品前三个LOT外箱须标示:“变更初物”，以便品质追踪。5.7环保材料异常处理 依不合格品控制程序HSF不合格异常处理流程作业。 5.8环保异常处理报告 5.8.1 供应商针对进料异常联络单提出的不良项目，须逐项分析不良原因，提出对策且必须由公司品保负责人签名，以及标明对策实施日与对策品识别，以便对策追踪。5.8.2 供应商提出之对策必须由供应商附上标准化文件或测试数据，供IQC确认对策之执行有效性。5.8.3 当改善对策无效时，IQC可要求供应商执行再次检讨对策。5.8.4 IQC每月追踪各供应商进料异常联络单回复状况与对策有效性, 并将此列入供应商绩效评核月报之评比项目。 5.9 材料风险的转嫁管理办法 5.9.1 新开发的供应商，我司在样品承认合格后，采购必须明确的告之我司的环保要求及我司客户的环保要求。5.9.2 在批量采购原材料前，在供应商提供供应商风险自评表前，我司还必须与之签定环保协议和基本供货合同，环保协议和基本供货合同明确的将环保风险转嫁与供应商，同时也要求供应商与他的下级供应商签定类似的环保协议或合同。6.支持文件 6.1供应商管制程序 COP-741-01 6.2均质材料拆分原则及风险等级管控程序 COP-743-016.3不合格品控制程序