自主投资决策委员会工作规则.doc

自主投资决策委员会工作规则第一章 总则第一条 自主投资决策委员会是总裁领导下的议事机构，为公司自主业务的最高决策机构，负责投资、贷款等可能形成风险的资产与负债业务的审议工作。第二章 主要职责第二条 自主投资决策委员会主要职责：（一）依据法律、法规和公司章程制定公司自主投资决策的管理办法和工作规则；（二）按风险程度分类对业务部门进行授权管理，核定业务部门相应的业务权限；（三）对公司以自主资金开展投资、贷款、担保、租赁、存放同业、拆放同业等方式运用的项目进行审查决策；（四）对其他可能形成风险资产与负债的中介业务、代理业务等进行审查决策；（五）对自主投资项目开展评估。第三章 组织机构第三条 自主投资决策委员会组织机构：（一）自主投资决策委员会由5名委员组成；委员会设主任委员一名，由总裁担任；委员由从事相关工作2年以上、具有丰富的业务管理知识与经验的人员担任。公司每年举行一次评审资格考试，选拔个人委员；（二）自主投资决策委员会办公室设在公司办公室。第四条 自主投资决策委员会主任委员职责：（一）负责组织领导自主投资决策委员会开展自主投资决策的审议工作；（二）代表自主投资决策委员会签署审议意见。第五条 自主投资决策委员会委员职责：（一）及时了解需经审议的业务情况，必要时可通过业务部门了解业务情况；（二）按时出席自主投资决策会议；（三）按照法律、法规和有关规章制度进行审议，并按规定进行审议表决；（四）按本规则规定进行表决，签批审议文件；（五）严格遵守保密制度，不得泄露审议事项与结果。第六条 自主投资决策委员会办公室秘书职责（一）审查上报的审议材料是否规范，依委员请求提前将提请审议的业务事项材料提交给委员；（二）统计与记录自主投资决策表决委员人数，审查其是否达到本规则规定的要求；（三）负责会议记录并按规定整理会议审批表，并办理委员会签；（四）负责将会议记录归档保管；（五）协调与落实自主投资决策委员会安排的其他工作。第四章 工作程序第七条 业务调查。负责自主业务的部门进行业务前期尽职调查，撰写尽职调查报告、资金运用计划或操作方案，填写自主投资决策委员会审批申请表。第八条 提请审批（一）业务部门将尽职调查报告、资金运用计划或操作方案复印件连同自主投资决策委员会审批申请表报送自主投资决策委员会办公室，提请审议；（二）自主投资决策委员会办公室秘书将业务部门提供的资料提交主任委员，经主任委员批准，由秘书通知委员审批会议或表决会签时间安排。第九条 业务审查。自主投资决策委员会根据业务部门调查人员的尽职调查汇报进行业务审查，必要时可通过业务部门进行业务征询。第十条 业务审批。自主投资决策委员会应采用投资决策审查会议的形式审议自主业务，委员须明确表示同意、不同意或复议。第五章 投资决策审查会议第十一条 会议主持。审议会议由主任委员主持，主任委员参加审议会议表决，主任委员在自主投资决策委员会项目审批表上签署审批意见。主任委员暂时不能主持会议时，可委托委员主持会议。第十二条 会议审议与表决。调查部门向审议会议做尽职调查汇报，委员听取汇报，可就有关情况向汇报人了解询问，并就项目情况发表自己的意见。委员就主要问题进行审议后，进行表决，并提出意见或建议。表决意见直接记录于自主投资决策委员会项目审批表。秘书统计表决结果，报主任委员审核。秘书须记录会议的程序、时间、地点、主持人、出席人员、列席人员，记录审议的情况，包括审议事项、报告部门、报告人、委员的审议意见等。秘书整理会议记录并呈报主任委员。第十三条 表决结果认定。全体委员三分之二（含）以上同意的审议事项为表决通过。第十四条 业务审批（一）自主投资决策委员会秘书负责在自主投资决策委员会项目审批表上签注批复摘要，批复内容较多的，可加粘贴页；（二）自主投资决策委员会主任委员在自主投资决策委员会项目审批表签署审批意见；（三）自主投资决策委员会主任委员有权行使否决权或要求复议。第十五条 对融资额度超过3亿元的项目，应由自主投资决策委员会提请风险控制委员会进行风险审查；融资额度3亿元及以下的项目以及董事会批准的额度范围内的自主业务项下的金融产品投资方案由自主投资决策委员会自行对其风险情况进行审查，不再提请风险控制委员会。第十六条 自主投资决策委员会会议审议通过需提请风险审查的项目，自主投资决策委员会秘书需将自主投资决策委员会项目审批表及相关业务材料上报风险控制委员会。第六章 复议制度第十七条 下列情况可以安排复议：（一）业务情况需要进一步补充、明确与核实并经主任委员同意的；（二）主任委员提议复议的；（三）审议事项被否决后，业务情况有所变化，经调查部门申请复议并经主任委员同意的。第十八条 调查部门在重新进行业务调查与业务安排的基础上，对主要问题进行核实和落实，撰写复议报告，提请委员会复议。第七章 列席制度第十九条 被审议的重大项目的相关人员以及与被调查、审查的业务相关的人员可以列席会议，对有关情况进行补充说明，但须在表决前退席。第八章 专家咨询制度第二十条 公司建立兼职专家评审队伍，对相关业务事项进行咨询，参与项目评估与业务评议，但不参加审议表决。第九章 资料保管第二十一条 业务尽职调查报告、资金运用计划或