知识产权--浅析中国植物新品种保护制度.doc

浅析中国植物新品种保护制度10级法律硕士2班 龙会会（20104101001247）摘要：植物品种权是知识产权的重要组成部分，本文对国内外的植物新品种保护制度进行总体介绍。同时对国内植物新品种保护的制度、体系、品种权的实现和侵权处理等进行了概述，并对我国植物新品种保护制度的未来发展趋势进行了分析。关键词：植物新品种权 知识产权 品种权保护知识产权已经逐渐成为国家间抢占市场、控制资源、维护国家经济科技优势及增强国家竞争力的战略武器。党的十七大报告中提出：“提高自主创新能力，建设创新型国家”和“实施知识产权战略”。2008年4月9日国务院常务会议原则通过了国家知识产权战略纲要。在农业领域，知识产权的范围包括植物品种权、农业专利权、农业商标权、农业著作权、农业地理标志、农业商业秘密等。植物新品种是推动农业发展最活跃的生产要素之一，植物品种权是知识产权的重要组成部分。一、植物新品种的概念在我国植物新品种保护条例中，植物新品种是指经过人工培育的或者对发现的野生植物加以开发，具备新颖性、特异性、一致性和稳定性并有适当命名的植物品种。这样的植物新品种经审查合格后被授予品种权。在我国，植物新品种分为农业和林业两部分，分别由农业部和国家林业局负责相应品种权的申请、审查等工作。目前我国只保护授权品种的繁殖材料，包括籽粒、果实、根、茎、苗、芽、叶等。除法律另有规定外，任何单位和个人没有得到品种权人的许可，不得以商业目的生产、销售或者重复使用授权品种的繁殖材料。二、国际植物新品种保护制度概述从1961年开始，欧美一些国家就在巴黎签订了保护植物新品种的国际公约，并在此基础上成立了国际植物新品种保护联盟(UPOV)，以保护育种者的利益，促进创新。自此，植物新品种的选育和推广得到了快速的发展。据统计，2006年全世界累计共有植物品种权70 649个，其中属于各国国内申请的品种权6366个，各国在他国申请的品种权3 063个。（一）国际知识产权保护组织随着社会经济的发展，知识产权的跨国界交流越来越频繁。为了消除世界各国在知识产权保护方面的差异及促进各国交流与合作，一些国际组织和公约应运而生。下面三个国际组织与植物新品种保护密切相关。与贸易有关的知识产权理事会。它是WTO在乌拉圭回合谈判后成立的一个下属组织。与贸易有关的知识产权协议)(TRIPS协议)于1995年1月1日生效。TRIPS协议保护7类知识产权：版权和相关权利、商标、地理标志、工业外观设计、专利、集成电路设计图、信息秘密专有权。除了工业外观设计和集成电路设计图是工业特有的知识产权外，另外五类知识产权是工业和农业共有的知识产权形式。并且在第27条第3款规定：缔约方应以专利方式或者一种有效的特殊体系或两者的结合对植物新品种给予保护。该条约在我国2001年12月11日加入WT0时起对我国生效。世界知识产权组织(WIPO)。它是联合国下属的16个专门机构之一，成立于1970年。其宗旨是促进知识产权保护和联盟间的行政协作，总部设在日内瓦，监督24个相关国际条约的执行情况。目前成员国有184个国家和地区。它与世界贸易组织签订了合作协定。我国于1980年6月3日加入该组织。植物新品种保护联盟(UPOV)。是根据植物新品种保护国际公约于1961年12月2日在巴黎成立的。宗旨是协调和促进成员国之间在植物新品种保护的行政和技术领域的合作。该条约已经历19611972年、1978年和1991年三个版本。目前有65个成员国，其中已经有40个国家加入了1991年文本。该联盟与WIPO达成合作意向，WIPO的总干事担任UPOV的秘书长，常务工作由副秘书长主持。我国于1999年4月23日加入UPOV，是第39个成员国，目前执行的是UPOV公约1978年文本。自2005年以来，国际上要求我国加入1991年文本的压力越来越大。（二）各国对植物新品种的保护方式世界各国对植物新品种的保护方式各不相同，可以分为单一保护方式和非单一保护方式两种。单一保护方式。大部分国家采用植物新品种保护的方式，还有少数国家采用专利的方式进行保护，如意大利、新西兰等。非单一保护方式。美国通过植物专利法、植物新品种保护法和专利法三种方式对植物新品种进行保护，这种方式只在美国实行。日本和欧盟国家不但有植物新品种保护的专门法律，而且专利法也可以对植物新品种进行保护。三、我国的植物新品种保护状况（一）制度及机构中华人民共和国植物新品种保护条例于1997年10月1日起执行。根据条例，农业部出台了植物新品种保护条例实施细则(农业部分)，从2008年1月1日起执行新版本；国家林业局发布中华人民共和国植物新品种保护条例实施细则(林业部分)，1999年8月10日起实施。农业部和国家林业局都成立了相应的植物新品种保护办公室。在植物新品种保护名录方面，农业部已经发布了7批共74个属和种的农业植物新品种保护名录；国家林业局发布了4批共78个属或种的林业植物保护名录。在检测体系方面，农业部成立了植物新品种测试中心和14个分中心，以及新品种繁殖材料保藏中心。国家林业局建立了1个测试中心、5个测试分中心和2个分子测试实验室及4个专业测试站。在保护方式方面，我国是单一保护方式，即采用UPOV公约的方式保护植物新品种，同时对育种方法也可以给予专利保护。（二）取得的成绩至2008年4月，我国农业植物新品种申请量共4 961件，授权1 557件；至2007年年底，林业植物新品种申请量491件，有效的授权量199件。植物新品种年申请数量居UPOV成员国第四位。我国的品种权主要集中在玉米、水稻和普通小麦等大田作物方面，这三种作物的品种权占总品种权数量的86。申请量在全国排名前十位的省份分别是四川、山东、河南、吉林、辽宁、江苏、黑龙江、河北、北京和湖南它们的申请量和授权量分别占全国总数的68和73。根据统计数据，我国品种权实施的效果显著。一是农作物科研育种和开发的投入已由国家的大包大揽向企业、事业单位和个人投入为主转变。对500多个授权品种和申请品种的调查表明，在新品种研发经费投入中，政府投入仅占17，企业、育种单位及其它渠道投入高达83。二是社会经济效益巨大。据对500个授权品种和申请品种的统计，几年来累计推广面积达4 267万公顷，增产粮食5632亿公斤，新增社会效益2237亿元；仅2005年一年水稻、小麦、玉米的15个授权品种播种面积就达1 000万公顷，增产粮食80多亿公斤，为农民增收和国家粮食安全做出了积极贡献。30年来，我国培育主要农作物新品种1 500多个，实现了农作物品种23次大规模的更新换代，推动粮食产量从1978年的每公顷2 025 kg提高到目前的4 725 kg粮食总产量先后迈上了4 000亿公斤、4 500亿公斤和5 000亿公斤三个台阶。可见植物新品种对农业生产的巨大促进作用。为了进一步调动育种者申请植物品种权的积极性，促进植物新品种保护工作的发展，自2007年9月1日起，我国开始执行新的植物新品种保护收费标准，该标准较以前的收费标准有了较大幅度的下调。（三）植物品种权的实施当前植物品种权的内容包括生产权、销售权、使用权、转让权和标记权。但植物品种权的的实施主要是通过转让和许可来实现。转让指权力的转移，即权利人的变更。许可是授权他人使用并收取使用费，分为独占许可、排他许可和普通许可三种。独占许可：在合同约定的时间和地域范围内，被许可方独占该品种的实施权，除法律另有规定外，包括品种权人在内的任何人均不得在此期间和地域范围内实施该品种。侵权发生时，被许可人可以单独向人民法院提起诉讼。排他许可：品种权人仍可以使用其已授权被许可人使用的植物新品种，但是不得另行许可第三人使用。侵权发生时，被许可人可以和品种权人共同起诉，也可以在品种权人不起诉时，自行提起诉讼。普通许可：品种权人在授权后可以自行使用，也可以另行许可第三人使用该植物新品种。侵权发生时，被许可人经品种权人授权后才可以提起诉讼。（四）植物品种权的侵权处理在侵权处理的制度方面，最高人民法院发布了关于审理植物新品种纠纷案件若干问题的解释和关于审理侵犯植物新品种纠纷案件具体应用法律问题的若干规定，分别于2001年2月14日和2007年2月1日开始执行。农业部制定了农业植物新品种权侵权案件处理规定，自2003年2月1日起施行。涉及植物新品种的侵权行为可以分为两种：第一种侵犯了植物新品种保护制度和品种权人的权力，包括直接侵权和假冒性侵权。前者指直接非法商业使用他人的授权品种。后者指以其他品种假冒他人授权品种或用非种子假冒他人授权品种或用他人授权品种假冒其他品种的侵权行为。第二种则仅侵犯了植物新品种保护制度，是假冒授权品种。即足以使他人将非品种权申请或者非授权品种误认为品种权申请或者授权品种的行为。这种情况一般不承担民事责任，但需要依法承担相应的行政或者刑事责任。从危害程度看，假冒性侵权的社会危害程度相对要大一些。据统计，2007年，全国农业行政管理部门共受理各类品种权侵权案件87件。全国法院植物新品种纠纷一审案件从2002年到2007年共收案701件，审结率976；其中判决案件占结案总数的25，调解、撤诉结案的占68372。四、我国植物新品种保护制度的未来发展趋势（一）不断完善管理制度和体系实施知识产权战略，要以科学发展观为指导，努力提升我国农业科技的自主创新能力和农业产业竞争力，为现代农业的发展提供强有力的科技支撑。要不断加强和完善制度建设。例如要加强新品种保护和品种审定、推广制度的结合与衔接。当前国家鼓励自由竞争来保障种子的供应，但是和知识产权保护有脱节的现象。实际情况是品种权人在申请和获得授权的期间，一般有3年左右的时间，而一些种子生产企业就利用这个时间差进行侵权，按照种子法等相关规定没有违反法律；但等到品种权人获得授权再来追溯行使其权利时，却已经时过境迁，无法实施其权利要求。当前存在较多的品种权侵权现象就是大量的中小企业利用这个时间差所进行的侵权。要加快科技管理制度的改革，实现由科研计划和成果管理向以知识产权管理为导向的管理模式的转变。国家中长期科学和技术发展规划纲要明确规定把自主知识产权的获取数量作为考核国家科技发展的四大指标之一。要切实把植物新品种保护纳入到知识产权保护工作中统筹考虑。引导企事业单位将知识产权作为科技人员绩效考核、奖励评审和职级晋升的重要依据，在新品种开发获得收益的分配方面，积极体现育种者的利益。同时，在制度设计中要兼顾各方面的利益，不但要体现品种权人的利益，也应照顾到广大消费者和使用者的利益。（二）加强品种权行政执法工作当前我国品种权侵权案件的法律责任有民事责任、行政责任、刑事责任三种。但执法工作中还存在很多不能适应形势发展的薄弱环节：如惩罚力度不够、过错责任原则需要品种权人应担负的责任较多、查处侵权行为的行政执法管辖级别设置太高等，在当前品种权侵权案件较多、且越来越隐蔽的情况下，加强品种权行政执法和司法工作迫在眉睫。一方面应尽快把植物新品种保护条例上升到法律的高度，加强司法工作。另一方面，也要不断加强和完善行政执法制度和体系建设，这点尤其重要。因为行政执法具有快捷、低成本的优势，可以在大量的侵权案件进入司法程序前起到一种筛选的作用。行政执法和司法应协调运作，形成行政执法拦截、司法提供最终保护的运作格局。（三）积极为加入1991年文本做准备我国当前加入的是UPOVl978年文本公约，加1991年文本公约是大势所趋，应积极做好准备。和1978年文本相比，1991年文本要求尽快扩展品种保护范围，对品种权的保护年限有所延长，但更重要的区别是扩展了品种权人的权力范围。1978年公约将品种权人的权利限制在授权品种繁殖材料的商业化生产、使用和销售范围内；而1991年公约则把品种权人的权利扩大到与授权品种相关的以下方面：与繁殖材料有关的活动、有关收获材料的活动、与某些产品有关的活动、派生品种和某些其他品种、以及其他活动等。可以看到1991年文本对育种者创新工作的保护力度大大加强。但是从另一方面看，这将对我国薄弱和落后的农业科研、生产、加工等方面产生强大的冲击；和美国等发达国家相比，在知识产权方面我们的差距十分巨大。美国目前知识产权价值约5万亿美元，约占美国GDP的一半、经济增长的40r8。如美国孟山都公司已经向全球包括中国在内的100多个国家提交了一份大豆的专利保护申请，而这些专利源自对来自我国的野生大豆资源的分析和检测。如果这些专利申请得以实现，以后我国要种植或出口这些大豆及相关的作物或产品，均须得到盂山都公司的许可。种植本土的作物却要向国外公司交纳专利使用费，境遇十分尴尬。在授权品种的种类方面，我国主要是玉米、水稻和普通小麦等大田作物(表1)。目前有荷兰、韩国、美国、日本、德国等14个国家在我国申请品种权，共195件，授权23件。虽然数量较少，但却主要集中在园艺、蔬菜、花卉等作物方面(表2)。这些作物的市场前景广阔，经济利益比大田作物高，尤其是随着人民生活水平的不断提高，对这些作物的需求将越来越高。我国在这方面差距巨大。再从申请单位的性质看，国外都是企业在申请植物新品种保护，我国则主要是科研单位在申请。国内企业科研力量较弱，其申请和授权的新品种有相当部分也是从科研单位购买而来(表3)。这和以下4种不利状况的发生有较大的关系：新品种育种和经济需求的某些脱节现象；由于育种者或单位对知识产权的自身认识原因，以及获得品种权的作物在推广前必须经过审定、认定等手续，在一定程度上导致申请品种权的积极性不高。据统计，我国申请新品种保护的作物品种数量仅约占审定品种数量的1/5；使得新品种在推广时环节增多，延缓了新品种的推广速度；在一定程度上加重了品种权纠纷和侵权现象。同时，从总体上看，我国的植物新品种育种与发达国家相比还比较落后，跟踪研究多，派生品种多，原创品种少。尤其是在园艺、蔬菜、花卉等作物的研究方面。这种情况延续下去的直接后果就是在我国加入199年文本之后，国内企事业单位要向国外品种权人缴纳高额的许可使用费。为了改变这种不利状况，应不断加强科研的资金投入力度，加强知识产权管理，积极鼓励企业逐渐成为创新的主体，提高国内自主创新能力，提高农业经济的竞争力，为迎接加入1991年文本后的挑战做好准备。（四）营造良好社会氛围植物新品种保护工作的发展，需要有一个良好的尊重、保护知识产权的社会环境和氛围。目前不但国内知识产权保护意识不能满足形势发展的需要，而且在国际交往中的知识产权保护意识也比较薄弱。如我国杂交水稻