2016年内蒙古基金从业资格：资产收益相关性考试题.docx

2016年内蒙古基金从业资格：资产收益相关性考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、证券投资基金具有_等特点。 A组合投资 B信息透明 C专业管理 D共担风险 2、根据证券投资基金销售管理办法的规定，可以从事基金代销业务的机构包括_。 A证券投资咨询机构 B证券公司 C专业基金销售公司 D商业银行3、股票基金持股集中度是指_。 A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 4、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是_。 A结构化金融衍生产品 B组合化金融衍生产品 C证券化金融衍生产品 D复合化金融衍生产品5、销售业务流程控制的内容不包括_ A：制定完善的资金清算流程 B：建立科学的基金产品评价体系 C：制定投资*益须知 D：制定客户服务标准 6、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。 A依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类 B基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人 C基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构 D中国证券业协会是我国基金市场的监管主体 7、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的_。 A0.4% B0.3% C0.2% D0.1% 8、截至2007年年底，共有_家基金管理公司获得QDII资格，_只QDII基金进入运作期。 A5；5 B5；1 C12；5 D12；1 9、_是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。 A辅助式前台系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 10、按照货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于_。 A现金 B剩余期限为366天的国债 C剩余期限为180天的可转换债券 D6个月的银行定期存款11、认购权证实质上是一种股票的_。 A短期看涨期权 B短期看跌期权 C长期看涨期权 D长期看跌期权 12、关于现金比例变化法的说法，错误的是_。 A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B较为直观 C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 13、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。 A主要是针对基金销售机构经营能力的监管 B旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 C贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程 D要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理14、下列说法错误的是_ A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘 B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算 D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次 15、关于基金监管目标，下列说法错误的是_ A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：消除系统风险 D：推动基金业的规范发展 16、下列费用中，_不需要基金资产承担。 A基金审计费 B基金份额持有人大会费 C基金托管费 D基金认购费 17、下列不属于基金投资收益的是_。 A基金投资收益 B衍生工具收益 C买入返售金融资产收入 D股利收益 18、以下属于我国证券投资基金交易费的是_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 19、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。 A证券市场具有资本定价功能 B证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C证券市场可以使生产者实现套期保值的目的 D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能 20、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。 A从业经验 B过往业绩 C投资理念 D操作风格 21、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。 A9852.14  B9852.22  C9857.14  D9857.22 22、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。 A投资风险 B市场风险 C系统性风险 D经营决策风险 23、基金管理人最基本、最重要的业务是_。 A基金份额的申购和赎回 B基金收益分配 C基金的投资管理 D基金后台管理 24、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有_。 A揭示基金某一阶段的风险收益特征 B展现基金业绩取得的原因 C通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势 D为投资者的投资做决策 25、场外申购赎回ETF采用_的方式。 A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回 26、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有_。 A开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额 B开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例 C开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配 D根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红 27、封闭式基金应当采用_方式分红。 A现金 B股利 C红利 D份额拆分 28、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括_。 A“确定价”原则 B“未知价”交易原则 C“金额申购、份额赎回”原则 D“份额申购、金额赎回”原则 29、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是_。 A销售人员向他人提供基金未公开的信息 B销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序 C销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额 D销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 30、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少_个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A3 B5 C8 D10 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。 A日每万份基金净收益为0.9131元 B日每万份基金净收益为3.0179元 C基金份额净值为1.0179元 D基金份额净值为0.9131元 32、我国封闭式基金的募集期限一般为_个月。 A：2 B：3 C：4 D：633、基金分红的大小会受到下列_的影响。 A基金分红政策 B已实现收益 C留存收益 D基金的贝塔值 34、开放式基金连续_以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。 A2个开放日 B2日 C3个开放日 D3日35、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是_。 A金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动 B金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具 C金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系 D金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性 36、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是_。 A每个开放日公告一次 B每周公告一次 C每周公告两次 D每月公告一次 37、证券投资基金“风险共担”的特点表现在_。 A对基金业实行严格监管 B对有损投资者利益的行为进行严厉打击 C强制性信息披露 D基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失 38、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当_。 A引导投资者到基金管理公司 B引导投资者到基金代销机构的销售网点 C接受投资者申购现金并为其办理申购手续 D引导投资者到网上交易系统 39、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有_。 A一般而言，长期国债利率比短期国债利率高 B一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率 C在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券 D股票的收益率一般高于债券 40、保守型投资者的首要投资目标有_。 A保护本金不受损失 B投资的长期增值 C保持资产的流动性 D保证收益的增长性41、根据证券投资基金法的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起_内进行开放式基金的募集。 A3个月 B6个月 C9个月 D1年 42、公开披露的基金信息，不可以包括_。 A基金募集情况 B对证券投资业绩的预测 C基金资产净值、基金份额净值 D涉及基金管理人的诉讼 43、目前我国主要的场外交易市场有_。 A证券交易所 B代办股份转让系统 C非上市股份有限公司股份报价转让试点 D银行间债券市场44、关于债券利息，下列表述正确的是_。 A债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分 B债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴 C债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分 D债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴 45、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。 A留存收益 B基金分红 C跟踪标的指数 D跟踪误差 46、估值方法的_是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。 A：一致性 B：合理性 C：审慎性 D：公开性 47、根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括_的核算。 A资产类 B负债类 C资产负债共同类 D所有者权益类和损益类 48、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资产管理规模的大小。 A营销能力 B研究能力 C投资能力 D风险控制能力 49、下列不属于证券服务机构的是_。 A证券交易所 B证券投资咨询公司 C证券信用评级机构 D会计师事务所 50、下列有关股票风险性的表述，正确的有_。 A股票的风险性和收益性是彼此独立的 B股票的风险性和收益性是并存的 C股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关 D股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况 51、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。 A浮动利率债券 B附息债券 C零息债券 D息票累积债券 52、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是_。 AETF BLOF CETF联接基金 D分级基金 53、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。 A必须为开放式基金 B基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1 000人 54、证券市场从无到有主要归因于_。 A社会化大生产的发展 B商品经济的发展 C股份制的发展 D信用制度的发展 55、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为_。 A浮动利率债券 B息票累积债券 C附息债券 D零息债券 56、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。 A股份回购 B股票分割与合并 C股利政策 D增发、配股与转增股本 57、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额