世界银行碳基金运作模式对发展我国政策性碳基金的启示.doc

世界银行碳基金运作模式对发展我国政策性碳基金的启示字数：2916字号:大 中 小 摘要：现有的清洁发展机制项目倾向于完成低成本的大型项目减排，而较少关注东道国的可持续发展。有必要通过国家层面的政策性碳基金介入我国的清洁发展机制项目领域，调节和促进项目对我国可持续发展的贡献。本文在分析世界银行系列碳基金运作特点的基础上，提出了借鉴其经验发展我国碳基金的政策建议。 关键词：碳基金；世界银行；政策性金融 中图分类号：F831.5文献标识码：A文章编号：10061428(2010)06004303 一、世界银行碳基金运作模式分析 世界银行目前管理着12个碳基金，包括4个特别基金、6个国别基金以及2个面向2012年之后的新基金。世行的碳基金运作了十多年之后，进入了成熟期。目前世界银行管理的碳基金超过25亿美元。这些基金通过购买项目减少的碳排放量(或称“碳信用”)，为发展中国家减少温室气体排放的项目提供融资。世行碳基金的目的是协助发展中国家从温室气体减排的市场中获益，通过建设碳减排市场支持可持续发展。特别基金包括原型碳基金(PCF)、社区发展碳基金(CDCF)、生物碳基金(Bio F)和伞形碳基金(UCF)。国别基金则包括荷兰清洁发展机制基金(NCDMF)、荷兰欧洲碳基金(NECF)、西班牙碳基金(SCF)、意大利碳基金(ICF)、丹麦碳基金(DCF)、欧洲碳基金(CFE)。面向2012年之后两个新的碳基金分别是林业碳伙伴基金(FCPF)和碳伙伴基金(CPF)。 1、用系列基金实现多元化功能。 世界银行的系列碳基金是从经合组织(OECD)国家的政府和企业获得资金，在发展中国家和转型国家购买节能减排项目产生的温室气体减排额度。从而实现三个重要目标，分别是“增强发展中国家从温室气体减排市场中受益的能力”、“确保碳金融在致力于全球环境问题的基础上能够贡献于可持续发展”、“有助于建设、保障和发展温室气体减排市场”。 世界银行用系列碳基金实现多元化的目标。在世行的系列碳基金中，4个特别基金的主要功能在于培育京都机制下碳市场的形成和发展；6个国别基金的主要功能在于帮助相关工业化国家和地区履行京都议定书约束下的减排目标；2个面向2012年以后的碳基金的主要功能在于推广近年得到重视的“从减少采伐森林和森林退化中获得减排的机制”(REDD)以及为后京都议定书时期的碳金融进行示范和探索。 2、通过能力建设提高发展中国家发展减排项目的能力。 世界银行建立了综合性的能力建设和技术援助计划，以增强发展中国家参与温室气体减排市场的能力。1997年世界银行与相关工业国政府发起了“国家战略学习计划”(NSS)，在京都议定书生效之前就开始辅导部分发展中国家了解并熟悉清洁发展机制减排项目的程序、规则。2000年开始随着原型碳基金、社区发展碳基金和生物碳基金的发起设立，与这些基金直接相对应的能力建设计划(包括PCFplus，CDCFplus和BioCFplus)也开始运行。2005年至今，世界银行开始运作“碳基金辅助计划”(CF-Assist)，整合了上述各个能力建设计划。用以协助对京都CDM和JI机制感兴趣的国家发展减排项目。实际上，作为世界银行于2000年设立了世界上第一个碳基金原型碳基金本身也是一种对市场各方进行能力培育的机制。 3、调节减排项目在地区和类型上的分布。 世界银行碳基金尽力实现减排项目在地域和技术方面的平衡分布，与世界总体的项目分布相比，世界银行碳基金参与的项目在地区上更加均衡。根据世界银行的研究报告，世界整体CDM和JI项目数不均衡地分布在东亚(50)、南亚(25)、拉美(17)、东欧(2)和中东(5)。世界银行碳基金的减排项目数量则相对均衡地分布在东亚(21)、南亚(13)、拉美(26)、非洲(2l)和东欧(18，含中东的少部分项目)。世界银行碳基金减排项目在技术类型分布上与总体CDM和JI项目呈类似地均衡分布，包括水电(24)、填埋气体(14)、甲烷回收利用(8)、造林和再造林(18)、其他可再生能源(6)和能源分配(5)。 4、示范和带动私营资本进入碳市场。 世界银行碳基金的运作在很大程度上是希望能带动减排项目东道国对于低碳经济的投资。碳基金作为买方对其他资本方有示范和带动作用，当世界银行碳基金介入后，项目主会更容易得到当地金融机构的贷款，也会有更多的企业主对发展节能减排项目产生兴趣。世行碳基金的CDM项目中，碳基金(占21)对节能减排项启动后，外国投资(占17)、当地政府(占13)和私营资本(占49)会相继跟进。 二、世界银行系列碳基金中国项目的特点 (一)特别基金注重东道国的可持续发展 特别基金是一种政策性基金，支持世界银行减贫和促进可持续发展目标的实现。在世界银行的4个特别基金中。伞形碳基金是个集合性的基金，它将世行管理的碳基金和其它参与机构的资金统筹在一起，从大型项目中购买减排量，其功能在于解决一些项目规模过大，其他碳基金或者买家无力购买的问题。除了伞形碳基金以外，其他三个基金参与的项目都明显地更有助于当地的可持续发展，其参与项目类型基本上符合我国的能源鼓励政策(见表1)。 根据联合国气候变化公约网站和世界银行网站的数据，生物碳基金参与的是广西的两个再造林的项目，分别是广西珠江流域治理再造林项目和广西西北部地区退化土地再造林项目。生物碳基金从这两个项目中获得的减排量有限，但非常有助于增加当地农民收入和改善环境。生物碳基金的重点是在为收集和保持林业和农业生态系统中的碳的土地使用项目(林业和农业)提供支持的同时，推动生物多样化保护和减轻贫困的工作。其主要活动是植树造林项目，但也包括收集土壤中的碳和避免滥伐森林和森林退化的活动。 社区发展基金参与了中国三个贫困地区的可再生能源项目，分别是湖北广润水电项目、山东民和规模化养鸡场粪污沼气化处理及发电减少温室气体项目和湖北省恩施州生态家园户用沼气池项目。社区发展碳基金的目的是将碳金融的好处扩大到最贫困的国家和发展中国家的所有贫困社区，它们由于国家和金融风险而很难吸引到碳融资。社区发展碳基金支持那些可以为贫困社区及其当地环境带来可衡量的好处、并可以产生核证减排量的项目。原型碳基金是世界银行的第一个碳基金，它的主要目的是示范和推动清洁发展机制的形成。它参与了我国较早的两个项目，分别是甘肃张掖小孤山水电工程、北方龙源辉腾锡勒100MW风电场项目、山西晋城寺河煤矿矿井甲烷发电项目，并通过伞形碳基金与其他基金一道参与了江苏梅兰化工股份有限公司HFC23分解清洁发展机制项目。 (二)国别基金以满足发起国减排需要为主 国别基金也是一种政策性碳基金，尽管基金的受 世界银行碳基金运作模式对发展我国政策性碳基金的启示字数：1326字号:大 中 小 托人是世界银行，但国别基金的发起国主要是为了满足其在京都议定书期间的减排需要而发起设立的，其主要目的是为了从发展中国家购买足够的减排量。因此这些基金参与的项目往往倾向于典型的工业项目，这些项目的特点是减排量大，项目业主一般都是大型工业企业，项目管理相对方便。例如，丹麦碳基金参与了中国包头钢铁(集团)有限责任公司焦化厂5#8#焦炉配套干熄焦改造项目；意大利碳基金参与了南钢转炉煤气回收项目和云南白水江梯级电站项目；西班牙碳基金参与了天津市双口垃圾填埋场填埋气回收发电项目、上海梅山钢铁股份有限公司干熄焦余热发电项目、上海宝钢罗泾COREX项目。这些基金都通过伞形碳基金与其他碳基金一道参与了江苏梅兰化工股份有限公司HFC23分解清洁发展机制项目。 三、发展我国政策性碳基金的政策建议 (一)发起设立系列碳基金满足不同地区和产业部门的需要 我国不同地区的经济发展特征不同，转变经济增长方式和提升产业结构的需要不同，碳排放的类型以及具有减排潜力的项目类型也不同。借鉴世界银行的国别碳基金的设计，可考虑以现有的中国清洁发展机制基金为主平台，吸收各地方财政和社会资金，建立以扶持地方减排项目和实现各行政区域减排任务的若干区域型碳基金。同时，借鉴世界银行的特别基金设计，可考虑联合各部委和若干行业协会，建立以各种项目类型为特征的功能型碳基金。如森林碳汇基金、沼气回收利用基金、生态农业基金等等。 (二)为可持续发展和促进技术转让提供激励机制 “温室气体减排的成本和效益被货币化了，而对可持续发展的潜在收益并没有被货币化”。因此建议建立清洁发展机制技术转让补偿机制基金，鼓励和促进清洁发展机制项目业主进行技术转让和扩散，示范和支持相应的融资渠道，如绿色贷款、技术引进信用担保，帮助项目业主解决在购买更昂贵、更先进的技术时所需的大额初始资金的困难。 (三)针对金融机构的能力建设，打造卖方金融产业链 现阶段，我国清洁发展机制项目的企业主往往需要直接与国际碳基金、国际投资银行等境外买方进行碳交易谈判。境外买方凭借其在国际碳金融市场的地位和专业能力，主导着核证的减排量的交易。国内项目的企业主由于缺乏专业能力和交易经验，对碳市场交易动态掌握不足，承担了较大的开发与交易风险，在合作中处于不利地位。面对欧洲金融机构在我国清洁发展机制方面形成的“买方金融产业链”，我国应打造相应的“卖方金融产业链”。从而避免我国相关企业直接面