论基层海关知识产权保护工作.doc

论基层海关知识产权保护工作乌鲁木齐海关 唐小强 湛江海关 马永飞【内容摘要】 基层海关作为知识产权保护工作的重要组成部分，直接参与对侵权货物和物品的监控、查验等工作，其执法状况直接影响到知识产权海关保护的整体效能。本文从分析当前基层海关知识产权保护工作的现状，对加强基层海关知识产权保护工作提出一些工作设想和改进建议。随着经济全球化的深入发展和世界科学技术的日新月异，知识产权在经济和社会生活中的地位得到历史性提升，知识产权保护工作也受到国际社会的广泛关注。近年来，随着国际贸易的迅速发展，侵犯他人知识产权的非法货物在国际贸易中的数量和比例一直居高不下。据估计，每年全世界假冒货物产值占世界贸易额的5-8%，约达1000至1200亿美元。我国海关在打击侵权、保护权利人利益方面取得了一些成就，多次获得国际殊荣及肯定。基层海关作为知识产权保护工作的重要组成部分，直接参与对侵权货物和物品的监控、查验等工作，其执法状况直接影响到知识产权海关保护的整体效能。因此，重视基层海关知识产权保护工作，对进一步加强知识产权保护工作具有十分重要的现实意义。一、目前基层海关知识产权保护工作的现状我国海关知识产权保护制度起步较晚，但经过十几年的不断发展，基层海关知识产权保护体系已逐渐完善，能有效打击和遏制进出境环节侵权行为。（一）知识产权保护体系日趋完善从1994年皇岗海关查获4750张盗版CD开始，在近4000个进出口通关监管点上，基层海关进一步完善了知识产权海关保护网，有力地保护了权利人的合法权益。经过多年的发展，基层海关知识产权执法保护体系日趋完善：一是强化了知识产权执法队伍建设。多数口岸海关已经建立了专门负责知识产权执法工作的部门并配备了专门的执法人员，提高口岸关员执法的能力。据统计，全国海关2009年共查获进出口侵权货物65190批，比上年增长4.9倍；二是强化了知识产权保护的业务培训工作。通过邀请知识产权权利人向关员介绍鉴别侵权货物的技术的执法培训，海关在主动查获侵权货物方面的能力有了很大的提高，90%以上的进出口侵权货物都是海关执法人员在对进出口货物进行监管过程中主动查获的；三是知识产权保护协作机制进一步完善，与知识产权行政管理机关和司法机关合作，形成统一、协调的执法体系；与各类行业协会和知识产权社会团体合作，充分调动积极性，协助海关做好保护工作。（二）权利人的维权意识进一步提高当前我国被称为“世界工厂”，有众多企业正在从事定牌加工及相关出口业务，由于缺少知识产权保护意识和侵权风险意识，容易出现受外商欺骗或者引诱而生产和出口侵权货物的情况。例如，2000年著名的“耐克滑雪衣案”中充分体现了定牌加工涉及到的侵权问题，存在一定的普遍性。为了从根本上遏制假冒侵权活动，基层海关在加大查处力度的同时，也十分注重对国内企业进行知识产权保护的教育和宣传工作，争取将侵权活动消灭在源头。通过海关的宣传，企业自觉守法经营的意识普遍有所增强，经常有从事定牌加工业务的企业在收到外商订单后到海关请求帮助鉴别其知识产权状况。此外，代理报关企业在发现侵权嫌疑货物后主动向海关进行举报的情况也有所增加。海关在加强知识产权保护工作的同时，还注重与国内其他部门在知识产权保护方面的合作。二、目前基层海关知识产权保护工作存在的问题尽管基层海关在知识产权保护方面取得了一些成绩，但由于知识产权保护工作敏感性强、涉及面广，以及业务量不断增长带来的监管风险，对知识产权保护工作带来一定挑战。（一）旅检现场执法工作面临的困境根据中华人民共和国知识产权海关保护条例的规定：“个人携带或者邮寄进出境的物品，超出自用、合理数量，并侵犯本条例第二条规定的知识产权的，按照侵权货物处理。”这为旅检渠道打击侵权行为、维护知识产权权利人权益奠定了基础，能遏制目前不法分子采取蚂蚁搬家和化整为零的手法从事侵权货物贸易活动的状况。同时，知识产权属于私权，这是世界贸易组织与贸易有关的知识产权协议（即TRIPS协议）所确认的原则，我国民法通则第五章也十分明确地将知识产权列为民事权利。但是在实际工作中，还存在一些不适应的状况。一是进出境旅客配合程度较低。由于在进出境旅检渠道查获的案件，进出境旅客对相关规定比较陌生，抵触情绪较重；二是知识产权侵权当事人到案率较低。在案件调查直至进行处罚的过程中，逾九成当事人已出境，海关在联系当事人及送达法律文书方面投入了大量成本，拉长了案件处理的周期。（二）行邮渠道维权行为的困境随着现代化国际网络快速发展和不断完善，邮购、邮递各种物品进出境业务日益增多，为邮寄侵权物品提供了许多便利。据统计，2009年全国海关在邮递和快件渠道扣留的侵权货物分别为4.5万批和1.8万批，分别占全部扣留批次的68%和28%。行邮渠道日趋成为海关知识产权保护工作的重点。邮递渠道侵权主要呈现如下七大特点：一是采取少量多批次“蚂蚁搬家”手段连续邮寄，规避海关有关规定；二是利用伪报物品品名或夹藏手段，企图“暗度陈仓”；三是采用晚间进行通关的手法，妄想蒙混过关；四是断号使用邮件详情单，运用 “遮眼法”通关；五是网络销售侵权物品进出境已成常事，邮寄侵权物品出现新变化；六是发生多起邮局揽货员为完成业务指标，违规为寄件人提供假地址、假企业名称的事情；七是一些民营快递公司揽取中继业务，给海关查找邮寄侵权物品真正所有人增加了难度。尽管在新的知识产权保护条例中指出，海关有权可以进行处罚。但是由于行邮渠道的特殊性，在一定程度上造成处罚工作难以落实到位。（三）队伍建设面临的困境近年来，我国对外贸易增长迅猛。根据海关统计，2000年我国进出口货物总量为6.8亿吨，2008年已达24.25亿吨，增长了257%。贸易量的迅速增长给海关的进出口监管带来巨大的压力，也增加了海关查获侵权货物的难度。这对基层海关知识产权保护工作带来巨大挑战。仔细分析，主要有以下几个方面的原因：一是知识产权保护工作需要很高专业素质的人才，不仅要懂法律知识，还要懂相关产品规律性的知识，如商标权、专利权的特点等等；二是基层海关关员执法状况不佳。在实际工作中，由于受地域环境、侵权产品隐蔽性强、甄别侵权产品难度大等因素的影响，基层海关执法状况难以适应知识产权保护工作的发展需要。因此，加强基层海关队伍建设对知识产权保护工作十分重要。三、加强基层海关知识产权保护工作的必要性知识产权的边境保护,是认真履行国际义务、维护国家利益的重要体现，也是把守着防止侵权产品冲击企业市场份额、损坏企业声誉的最后一道大门。加强基层海关知识产权保护工作既有利于国家知识产权整体战略的实现，也有利于促使海关内部进一步完善知识产权海关保护制度。（一）加强基层海关知识产权保护工作是建设创新型国家的战略要求2008年6月5日国务院发布的国家知识产权战略纲要中明确提出，到2020年，把我国建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家。我国已进入科技自主创新的新时代、民族品牌形成与发展的新时代。自纲要颁布以来，我国企业知识产权创造和运用能力显著提升，全社会知识产权意识不断增强，企业的知识产权维权意识不断提高，维权能力也取得长足进步。2009年，全年3种专利申请共97.7万件，其中国外来华专利申请量同比下降10.9%，而国内专利申请量同比增长达到22.4；国内3种专利申请中，发明专利申请比例达到26.1%，比10年前提高11.9%；职务申请比例不断攀升，企业主体地位业已形成。商标注册申请83万件，同比增长18.9%。面对建设创新型国家的整体需要，基层海关更应担负起保护知识产权、打击侵权活动的义务，净化进出境环节的侵权行为，推动、促使企业科技创新。（二）加强基层海关知识产权保护工作是促进经济发展方式转变的发展要求通过改革开放30多年来，我国充分发挥劳动力、土地、资源等要素的低成本比较优势，主动承接发达国家和地区的制造业转移，通过出口以及相应的投资来拉动我们国家的经济增长。据德国联邦统计局公布的2009年贸易统计数据(初值)显示，中国年出口额首次赶超德国，跃居全球首位，达12016亿美元。我国逐步发展成为全球制造业大国和世界工厂。但是，当前我国制造业主要集中在低附加值的非核心部件加工制造和劳动密集型的装配环节，在全球产业链上处于中低端，制造业大而不强的问题十分突出。针对我国的贸易摩擦激增。仅2009年前11个月，已有19个国家或地区对我国产品发起103起贸易救济调查，涉案总额约120亿美元。因此，加强基层海关知识产权能有效促使外贸进出口产品结构和增长发展方式的转变，进一步提升产品的市场竞争力，减少国际贸易摩擦，加快实现从“中国制造”到“中国创造”的转变。（三）加强基层海关知识产权保护工作是贯彻履行国际义务的现实要求中国自入世之日起便全面实施世界贸易组织的与贸易有关的知识产权协议（以下简称TRIPS协议），并且履行中国入世议定书及工作组报告书所规定的知识产权保护义务。在WTO的要求下，我国对知识产权法做了与TRIPS相一致的一系列修改。针对TRIPS协议的主要内容，我国分别于1992年9月、2000年8月对专利法作了修改，于2001年10月对商标法和著作权法作了修改，使我国在知识产权立法方面已基本符合TRIPS协议的要求。同时，认真做好知识产权海关保护工作。加大基层海关对进出口环节的查验力度，多次组织开展专项行动，取得了良好的成果。据统计，1994年至2008年，全国海关共查获各类进出口侵权货物案件25000多件，案值15多亿元人民币；尤其是自2000年以来，全国海关每年查获的案件数量都保持30左右的增长幅度。这也对基层海关知识产权工作提出更高的要求。四、对策和建议国家知识产权战略纲要指出，要加大海关执法力度，加强知识产权边境保护，维护良好的进出口秩序，提高我国出口商品的声誉。这需要基层海关积极借鉴国外先进经验，进一步完善知识产权保护体系，实现净化进出境侵权行为。（一）借鉴国际先进经验，强化风险管理和后续稽查工作一是可以借鉴美国海关风险管理的理念，在我国知识产权海关保护工作中强化风险管理，将风险分析作为我们知识产权保护工作的重要手段和依托，组织开展课题研讨活动，并进行系统的理论研究，建立成熟的知识产权保护风险管理机制；也可考虑建立风险分析专家制度，培养一批专家。知识产权侵权行为新的发展趋势给海关执法带来新的挑战，需要海关执法手段适应新的要求，这两种执法手段都是因此而创新出来的。当知识产权边境保护与风险管理结合，便产生“风险建模”；与稽查结合，便产生“后续验证稽查”；二是加强与知识产权权利人的交流。美国海关十分注重与权利人的合作，同权利人组织开展了广泛的合作，如通过权利人组织联系权利人、开展品牌产品的鉴别培训等等，特别值得一提的是美国海关与权利人组织鉴定合作协议，对侵权货物的认定、存放及处置进行合作，权利人授权海关对侵权货物进行认定，并负责对扣留的侵权货物进行处置等等。这些合作为海关执法提供了便利和保障，提高了执法效能，值得我们借鉴。目前，我国很多外经贸企业协会以及QPBC（优质品牌保护委员会）都已经是比较成熟的权利人组织，我们可以尝试扩大与这些组织的合作范围，在广泛调研的基础上，结合我们的工作实际，借鉴美国海关的做法，在侵权货物认定、仓储及查扣侵权货物处置上开展更深入的合作，实现双赢。经过互动交流，海关有效增强了权利人对于向海关申请知识产权保护重要性的认识，提高权利人紧密配合海关执法的意识。（二）加强执法研究，积极探索适合基层实际的执法体系目前，我国各个海关在空运及行邮渠道查获了大量数量较小的侵权案件，但是案件的处理程序却和一般货运渠道案件没有区别，要联系权利人，并查找收件人，为此耗费了大量的办案力量，而权利人却往往因为数量过小，对海关查处此类案件配合不够积极，从一定程度上增加了海关的处理难度。中华人民共和国海关办理行政处罚简单案件程序规定已经启用，可以积极探索和借鉴此经验，将行政案件简单处理程序进一步扩大到知识产权保护案件中来，从而实现海关发现在规定数量以内的侵权货物，不需要通知权利人，可以直接进行判断与认定，并做出没收的处理决定。可以加快我国海关小批量侵权案件的处理速度，将主要办案力量集中在大要案的处理上。与此同时，也必须看到在知识产权海关保护执法过程中，有相当一部分执法实践中的难题可以通过明确各方的责任来加以解决。因此，建议在立法上应当进一步明确各方的举证责任，防止引起不良后果。（三）加强队伍建设，造就一批知识产权人才专家队伍知识产权专员制度在美国海关知识产权执法中扮演了重要角色，发挥着重要作用。知识产权执法专员选拔程序严格，受到专门以及定期的培训，对知识产权事务具有丰富的实践经验。他们的工作无疑同时很好连接了现场以及中心办公室的工作，加强了两端的配合，提高了两端的工作效率。我们可以探索逐步建立中国海关的知识产权专家制度，由海关总署和各个直属海关共同选拔培养，根据各关的业务量，在各直属海关建立一定数量的知识产权专家队伍，并将其分布至每个主要监管现场，负责本现场查获的涉嫌侵权货物的初步鉴定、与法规部门联系和陪同权利人现场看货等，成为法规部门办案力量的一种延伸。形式上可以采取虚拟组织的形式，由各关法规部门领导，定期组织培训、研讨和交流，并在待遇方面予以特殊管理。（四）加强宣传工作，扩大知识产权海关保护影响利用互联网等各种平台宣讲海关政