2015年证券从业资格考试《证券交易》精选模拟试题四.docx

2015年证券从业资格考试证券交易精选模拟试题四一、单选题1、集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月( )内，向上海证券交易所提供( )。A.前3个工作日内 上月资产净值B.前3个工作日内 上月资产市值C.前5个工作日内 上月资产净值D.前5个工作日内 上月资产市值3、 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。A.托管B.质押C.留置D.第三方存管5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。A.套期保值B.资金融通C.信用交易D.调节头寸6、 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。A.3000手B.5000手C.1万手D.5万手7、 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。A.会员资格审定B.业务风险控制C.交易权限管理D.交易权限审批8、 标准券的折算率是指( )。A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率D.一单位债券市值折算成债券面值的比率9、 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。A.股东大会董事会投资决策机构B.股东大会投资决策机构自营业务部门C.董事会投资决策机构自营业务部门D.监事会投资决策机构自营业务部门10、 根据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的( )。A.200%B.100%C.70%D.50%标准答案: 1-5 D C B A B 6-10C C A C A二、单选题1、目前，我国证券交易所以( )作为债券回购交易的报价方式。A.百元面值债券到期回购价格B.年收益率C.折现率D.债券面值2、公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是( )A.公正的对待证券交易的参与各方B.实现市场信息公开化C.参与交易的各方应获得平等的机会D.公正地处理证券交易中的违法违规行为3、金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融衍生品D.金融期权合约4、信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。A.订金B.押金C.保证金D.定金5、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿6、我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由( )任免。A.证券交易所B.中国证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.证券公司7、加强证券市场稳定性的重要措施是( )A.提高市场的透明度B.严格的市场准人C.规范证券交易流程D.提高证券从业人员的素质8、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立( )交易单元。A.1个或1个以上B.3个或3个以上C.5个或5个以上D.若干个9、在订单匹配原则方面，我国采用( )原则。A.价格优先和时间优先B.价格优先C.做市商优先和经纪商优先D.数量优先和客户优先10、上海证券交易所规定，每个交易日的( )开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。A.9:15-9:25B.9:20-9:25C.9