文物行政处罚中常见的问题及注意事项.doc

文物行政处罚中常见问题及注意事项一合法性问题（一）主体资格问题1.实施行政处罚的主体应具有法定资格，必须经过省市或区县人民政府确认；行政执法人员必须是经过备案，具有执法资格的人员；2.实施行政处罚应按照法定职权，对外使用的文书必须加盖行政机关的印章；3.被处罚主体必须是违法当事人，必须是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或其他组织；4.在所有文书中，被处罚主体名称必须一致，不得使用简称；5.不得对不满十四周岁的人和精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时的违法行为作出行政处罚。（二）违法事实及证据问题1.主要法律文书事实必须清楚（主要法律文书包括：行政处罚决定书、证据类文书）；2.认定违法事实必须有法律依据；3.认定违法事实必须清楚，必须有充分的事实依据；4.认定违法事实必须有相关证据证明；5.卷中主要证据能证明违法事实；6.卷中主要证据要具有合法性和有效性；7.必须确认被处罚主体身份。（三）适用法律问题1.实施行政处罚要有法律依据；2.必须适用现行有效法律依据实施处罚；3.认定违法事实或实施行政处罚要引用法律依据；4.适用法律依据必须准确（应当适用甲法不能适用乙法）；5.适用法律正确，引用条、款、项也必须准确；6.行政处罚种类和幅度要符合法律规定。（四）行政处罚程序问题1.必须两名或两名以上执法人员进行调查或检查；2.必须告知当事人事实、理由、依据；3.必须告知陈述、申辩权；4.符合听证条件的，应当告知当事人听证权；5.依法应当举行听证的，必须阻止举行听证；6.除依法当场处罚的，作出处罚决定必须履行审批程序；7.实施行政处罚程序不能倒置；8.依法应当进行集体讨论的，必须要经集体讨论程序；9.依法应当报上级机关审批的案件，必须履行上报审批程序；10.依法应当送达的法律文书，必须履行送达程序；11.处罚决定书的处罚内容与审批内容必须一致；12.卷中不得缺少行政处罚决定书；13.送达行政处罚决定书前应告知听证权；14.不能违法使用查封扣押权。二规范性问题（一）行政处罚决定书1.告知听证后必须满三日才能做出行政处罚决定，被处罚人明确表示放弃听证的除外；2.决定书日期与审批日期必须一致；3.必须告知行政复议和行政诉讼权利和内容，告知要准确；4.不得把非行政处罚种类作为处罚种类；5.实施处罚依法应并处的必须并处；6.引用法律依据必须写全称；7.不得缺少行政机关名称或日期；8.被处罚主体基本情况记载要全面；（公民：姓名、性别、年龄、职业、单位、住址；法人：名称、法定代表人、地址）9.违法事实要素记载要全面；10.引用法律依据条、款、项、目表述要规范；11.行政复议和行政诉讼权利告知要规范。（二）送达文书1.送达文书不得超过法定时限；2.送达回证要素要全面；3.送达回证要有行政机关印章；4.送达行政处罚决定书和缴款书记载名称、文号要全面准确。（三）现场勘验笔录1.必须出示证件，表明身份；2.勘验笔录对象要与被处罚主体一致，如果不一致的要说明两者之间关系；3.当事人、执法人员在笔录上要签署姓名或注明“情况属实”字样，如果未按要求办理的要说明原因。4.勘验时间、勘验地点、勘验内容、勘验方式填写要规范。（四）询问笔录1.一份笔录只能记录一名被询问人回答内容；2.询问笔录中被询问人拒绝签字，执法人员要说明情况；3.询问笔录要经询问人、记录人和本人签字；4.询问笔录中主要事实修改处要做技术处理（主要事实是指姓名、地名、时间、行为、数量等影响案件事实的记录内容，技术处理是指在涂改处压上被询问人指印）；5.被询问人要在询问笔录上签署“记录属实”字样；6.被询问人基本情况填写要完整；7.询问时间、地点填写要规范；8.询问笔录修改或笔误要做技术处理（指不影响案件事实的其他错误，修改处未压被询问人指印）；9.笔录末页要顶格签字；10.询问笔录被询问人要逐页签字。（五）提取证物、查封扣押、先行登记保存文书等证据类文书1. 先行登记保存物品要事先得到批准；2. 先行登记保存物品必须做出处理决定；3. 拍卖物品要明确去向；4. 被提取证物、查封扣押、先行登记保存物品要填写物品清单；5. 被先行登记保存物品7日内要做出处理决定；6. 清单中的物品数量、品种等与对应的处理文书中要一致；7. 鉴定结论必须由有权鉴定机构做出；8. 鉴定结论要有鉴定人员签字或鉴定机构印章；9. 被处罚人委托代理人或委托事项、权限要具体；10. 授权委托书要素要齐全，制作要规范；11. 查封扣押、抽样取证、证据保全文书、物品清单要素要齐全，填制要规范。（六）重大案件集体讨论记录1.讨论时间、地点要准确；2.案由填写要清楚；3.参加人要签名，要填写职务；4.必须有结论性意见；5.必须分别记录参加讨论人员的主要观点和意见。（七）听证文书1.履行听证程序必须有相关法律文书；2.听证通知书中要告知当事人，3日内未提出书面申请是为放弃听证权；3.听证通知书中要告知当事人，无故不按时参加听证是为放弃听证权；4.通知中的听证时间、地点要准确；5.听证通知书、听证公告中要说明听证案由；6.听证通知书、听证公告中要说明听证主持人；7.听证笔录参加人签字要清楚；（听证参加人包括：听证申请人、委托代理人、案件调查人、主持人、记录人；听证参加人必须在听证笔录上清晰准确地填写自己的姓名）8.听证报告结论性意见要明确；9.听证笔录起止时间、地点、案由，填写要规范；10.听证通知书中其他告知内容要齐全；11.听证文书要素要齐全，制作要规范。（八）案件处理呈批表1.审核意见必须明确；2.负责人批准意见必须明确；3.负责人要签姓名和时间；4.案由填写要清楚；5.违法事实要素表述要清楚；6.承办人必须有明确的意见，不得少于两名以上承办人签名；7.承办人要签姓名和时间；8.审核人要签姓名和时间。（九）移送文书问题1.案由填写要规范；2.案件性质和管辖必须明确；3.当事人基本情况填写要齐全、规范；4.移送理由要明确，主要案情要明确；5.承办人意见必须明确；6.承办人要签写姓名和时间；7.负责人批准意见要明确；8.负责人要签写姓名和时间；9.移送文书清单填写要齐全。（十）行政处罚强制执行申请书1.申请强制执行的法律依据名称、依据必须准确；2.申请执行项目必须明确；3.案由叙述要清楚；4.送达日期、被处罚对象基本情况填写要规范。（十一）延期缴纳审批文书1. 延期缴纳审批文书文号与行政处罚决定书文号要一致；2. 延期缴纳理由必须是法定理由；3. 罚没财物要有处理结果；4. 分期缴纳方式要明确；5. 负责人批准意见要明确；6. 负责人要签名和填写时间；7. 行政处罚未执行部门要说明情况；8. 责令改正文书要有复查记载。（十二）缴款书1. 缴款书处罚金额与处罚决定书中的罚没款金额要一致，不一致的要说明情况；2. 缴款书上被处罚人的名称与处罚决定书上的要一致，不一致的要说明情况；3. 缴款书中行政处罚决定书文号与行政处罚决定书要一致；4. 缴款期限填写必须准确；5. 缴款书填写要规范。（十三）结案文书1. 必须有结案审批文书；2. 行政处罚决定要有执行结果；3. 承办人要有明确的“建议结案”意见；4. 结案审批要有明确的“同意结案”意见；5. 行政处罚未执行部分要说明情况。（十四）其他规范性问题1. 法律文书中的签名不能机打或相互代替签名；2. 制式文书填写要规范；3. 法律文书中有错别字或涂改要经技术处理；4. 法律文书（行政处罚决定书除外）引用的法律依据款、项要分清；5. 复印件等传来证据要注明“核对无误，与原件一致”等字样并签署日期，加盖单位公章。（十五）立卷归档问题1. 应当另卷保存的，要分正卷、副卷分装；2. 卷内文书不得有使用铅笔、圆珠笔或红笔痕迹；3. 不能随文书装订立卷的证据，要放入证据袋；4. 要按顺序装订文书（行政处罚决定书和送达回