1、张宁局长讲话材料.doc

附件一立足合规 积极创新 努力推进上海辖区期货市场持续稳定健康发展在2011年上海辖区期货监管工作会议上的讲话要点张 宁（2011年4月12日）2011年辖区期货监管思路和总体要求按照全国证券期货监管工作会议和全国期货监管工作座谈会的总体要求，结合期货行业特点和辖区期货市场发展实际，确定今年辖区期货监管工作的总体思路是：紧密围绕全国证券期货监管工作会议和全国期货监管座谈会精神，继续坚持以“强化期货市场服务国民经济发展功能”为目标，继续坚持以“做优做强期货经营机构、拓展辖区期货市场广度和深度”为重点，规范与发展并举、监管与服务并重，立足合规监管，牢牢守住不发生系统性风险底线，提升公司规范运作水平；深化服务意识，完善市场环境，提升公司服务国民经济能力；创新发展理念，引导推动公司创新发展，提升核心竞争力，深入创建“管理基础实、内控作用强、依法监管严、环境服务好、发展质量优”的规范发展示范辖区。今年对辖区期货经营机构的发展提出以下要求：（一）围绕“五个致力”，夯实公司合规经营创新发展根基1致力于发展，不断适应和满足国民经济和资本市场发展对期货业的更高期待。一要做好发展战略规划。进一步强化战略思维，建立健全战略管理机制，准确研判我国期货市场改革发展面临的形势，不断加深对期货市场发展关键阶段特征的认识，结合公司实际情况，制定中长期发展战略规划，并及时根据公司内外部环境变化，调整发展战略，增强战略弹性。二要明确发展措施。根据发展战略规划，结合市场发展的新变化和新趋势，确定阶段性的发展目标和工作任务，明确具体的发展措施，不断优化途径和方法，确保发展目标与实施措施相辅相成。三要健全发展保障机制。要始终坚持积极稳妥，风险可控的理念，不断深化“规范运作、风险控制、业务创新、信息管理、股东支持、发展协作”的发展保障机制。 2.致力于服务，不断强化期货公司中介机构功能定位。一要牢固树立服务客户，保护客户合法权益的理念。期货公司是客户和交易所的桥梁和纽带，服务和保护投资者是期货公司发挥中介功能的基本内容，期货公司要努力建立以“客户为中心”的组织管理体系，深入落实投资者适当性制度，加强投资者教育和期货市场培育，切实保护客户合法权益。二要以服务产业客户和实体经济为重点，突出风险管理服务职能。为企业提供专业的风险管理服务既是期货公司的职责所在，也是优势所在。期货公司要向现货产业学习，加强产业链开发，积极引导并推动产业客户有效利用期货市场规避价格风险，改善企业生产经营和风险管理能力，促进产业结构调整和资源整合，提高国民经济运行效率和质量。三要丰富服务内涵，提升服务手段，提高中介服务质量，做深做细中介服务。着眼于期货和金融衍生品市场快速发展的趋势，不断满足投资者多样化的投资管理需求，加强客户分类管理，深入了解不同需求，全方位、多层次挖掘中介服务内涵，提升差异化服务能力。3.致力于创新，不断提升公司核心竞争力和持续发展能力。一要不断加强管理创新。根据期货市场环境的变化，以合规运营为基础，重新整合人才、资本、信息和技术要素，采用新的管理观念、管理模式、管理方法、管理手段和管理流程，实现产权制度、组织制度、业务制度的创新，使期货公司达到合规管理和业务发展的最佳结合。二要深入探索业务创新。在风险可控、管理到位的前提下，围绕主营业务开展业务创新。一方面要结合期货市场发展的实际情况，积极开展与证券、基金、银行、信托等金融机构的合作，深化期货经纪业务、IB业务内涵，不断创新服务实体产业和机构投资者的方式和内容，另一方面要提前着手，积极准备投资咨询、资产管理等新业务，加强调查研究和人才储备。三要加强产品创新。围绕中介功能定位，“以市场为导向，以客户为中心”，积极开展业务培训、交割服务、风险管理、产品设计等延伸服务，深入加强技术产品、服务产品、研发产品、工具产品等的创新，不断推出有市场、有质量、有效益、有特色的产品，不断满足多样化的投资和避险需求，提高核心竞争力。4.致力于专业人才建设，不断夯实公司实现持续发展的人才保障。人才是确保企业生存发展和持续取得竞争优势的核心要素，人才不足已成为当前制约期货行业创新发展的瓶颈。一要制定人才战略规划。要从自身发展战略和业务发展实际出发，从前瞻性、长远性、持续性角度制定公司人才战略规划，逐步建立一支素质较高、能力较强、结构合理的期货专业人才队伍。二要深化人才引进和培养。要从现货企业、证券公司、私募等途径广纳人才，加大管理、营销、技术、研发等领军人才、高层次人才的引进；建立系统的人才培养机制，健全员工入职培训和后续在职培训体系，加强合规、营销、风险、技术等的培训。通过派员驻企、联合研发等创新人才培养手段。三要完善激励约束机制。改变传统的单向业绩考核模式，结合执业合规情况、贡献能力、胜任能力建立综合考核机制；将考核结果与薪酬制度和职位晋升有机结合，将激励政策和措施以内部规章制度的形式予以固化，提高激励政策的透明度，同时将多种奖励方式结合起来，增加企业的凝聚力和向心力。5.致力于企业文化建设，打造公司长久健康发展的精神基石。企业文化内在体现为企业的核心价值观，外化为企业的自觉行动，是构成公司核心竞争力的关键要素。建设优秀的企业文化是期货公司做优做强的有力支撑，是实现更高层次发展的必然要求。在具体建设中要把握好以下几点：一要注重企业文化建设的系统性。企业文化不是面子工程，不能一撮而就，要作为一项战略性、长期性、系统性的工作，要遵循企业文化建设的一般规律要求，从精神、制度、行为、物质四个层面进行统筹规划、分步实施，确保文化落地。二要注重以人为本的原则。人是企业发展的宝贵资源，企业文化建设必需以人为核心。要从制度管理向文化管理过渡，营造尊重人、塑造人的文化氛围，提高全体员工对企业发展战略、核心价值理念的认同度，使企业文化内化于心、固化于制、外化于行、显化于物，并最终统摄于魂，为企业长久发展提供持久动力。三要突出特色。一方面，要突出期货行业特点。要注重体现期货公司核心特征的风险管理文化的建设，建立全面风险管理体系，要加强确保期货公司持久健康发展的合规诚信文化的建设，树立“合规人人有责、合规创造价值”的合规理念。另一方面，要突出公司自身特色。着眼现代金融企业定位，结合公司自身特点，培育具有自身特色和优势的企业文化，大力弘扬创新文化、服务文化，形成积极向上的企业精神。（二）统筹“五对关系”，实现持续稳定健康发展上述“五个致力”的深化落实是“十二五”期间期货公司抓住历史机遇实现发展的必然要求，但在具体落实中也必然面临着许多困扰自身发展的障碍，为做好落实，期货公司应充分贯彻科学发展观的要求，统筹协调“五对关系”，狠抓措施实施，实现持续稳定健康发展。1处理好“远”与“近”的关系。一要处理好长远规划与当期目标的关系。长远规划要符合期货市场发展规律和公司发展取向，要有利于当期目标的实现；当期目标要切合当前市场变革特点和公司所处的发展阶段，要有针对性，要有利于长远规划的落实。此外，长远规划要与服务、创新、人才、文化等各项子规划以及子目标相协调、相统一。二要贯彻“可持续发展”的理念，采取先易后难、先内后外的办法确定阶段性的战略目标和战略措施，坚持发展的速度与风控能力和自身综合实力相协调，解决当前问题要具有前瞻性，坚持“远近结合，统筹兼顾”，着力建立健全长效发展的制度机制。2处理好“量”与“质”的关系。一要深化对“量”和“质”关系的理解。量是质的基础，没有一定规模的成交量和客户资金规模，期货市场的价格发现和套期保值功能也无从发挥，但是没有套期保值者的参与，量的扩张也不利于发挥期货市场功能。要从期货市场“量”和“质”的角度，深刻把握期货公司“量”和“质”的辩证关系，期货公司发展不仅要追求公司交易量和客户保证金，更要着力发挥期货市场服务国民经济功能。二要从“以量为主”向“质量并重”转变。期货公司要由偏重追求交易量和客户权益规模的数量型扩张向兼顾提升服务产业客户和国民经济能力的质量型扩张转变。不断深化中介机构的功能定位，深入探索服务产业客户和国民经济的新模式、新途径和新方法，逐步提高服务产业客户和国民经济的能力，促进投机交易和套期保值、商品期货和金融期货的协调发展，追求有质量的速度与有效益的规模的统一，实现又好又快发展。3处理好“虚”与“实”的关系。一要正确认识虚拟经济与实体经济的关系。国际金融危机经验表明，虚拟经济要始终坚持为促进实体经济健康发展服务，要与实体经济的发展相协调、相促进。期货市场是虚拟经济的典型代表，期货公司作为期货市场的重要中介和功能发挥的重要一环，公司的创新发展必需反映实体经济的真实需求，必需遵循期货市场自身发展的规律。二要提高融入实体经济的深度和广度。期货公司要贴近企业、融入产业，将期货市场的风险管理职能真正落实到实体企业的经营发展中，充分发挥期货市场套期保值功能，促进实体产业转型。三要提高融入金融市场的深度和广度。发挥期货行业专业优势，积极加强投资咨询、资产管理、境外代理等业务的研究和准备，提供高质量的期货投资咨询、风险对冲和期货经纪服务，全面满足金融机构利用期货市场进行金融资产定价和风险管理的需求。4处理好“零”与“整”的关系。期货公司要正确处理好机构发展与市场发展的关系。一要在争取自身利益推进自身发展过程中，兼顾行业的整体利益，发扬同业精神。要自觉遵守行业规范，深刻理解“重合规自律、强风险管理、守职业道德、讲诚实信用、优客户服务、创公司品牌、树期货新风、扬同业精神”企业文化活动的核心内涵，重视维护行业形象，在发展中要主动创新，通过差异化竞争，树立自身品牌形象，推进自身和行业发展。二要坦诚合作，加强交流。要通过优势互补、资源共享，共同拓展期货市场的广度和深度，共同推动期货市场功能发挥，共同维护期货市场秩序，建立既竞争又合作的同业关系，树立公平、有序、良性竞争的理念，努力形成市场各方的多赢格局。5处理好“内”与“外”的关系。要处理好内生约束与外部监管的关系，公司的发展壮大根本上取决于自我约束和自我发展能力，外部监管也是为了促进公司自我管理能力的提升。监管部门将坚持“加强监管，放松管制”的原则，改进监管方式和手段，完善市场发展环境，督促公司解决自身能够解决的问题，协调推动解决市场体制性、机制性问题和行业共性问题。公司要将外部监管转化为公司自我管控的内在要求，建立健全自我约束机制，深入提升自我约束能力。一要完善内部控制机制。秉持守法合规、诚信经营的理念，深入做好营销、风控、信息技术、人力资源等基础管理，充分发挥首席