完成第五章 股东与股权.doc

第五章 股东与股权股东是指通过向公司出资或其他合法途径获得公司股权，并对公司享有权利和承担义务的人，是公司设立、存续过程中不可缺的基础要素。 P78 股东概念的基本内涵：1、股东是公司的成员 2、股东是股权享有者，依法对公司享有权利、承担义务。股东的法律地位： P791、股东享有股权。 股权亦称股东权，是股东与公司之间的法律关系以及股东法律地位的集中表现。2、股东地位平等股东基于股东资格，按所持有股东的性质和数额享受平等待遇。股东资格的限制： P801、对自然人的股东资格限制 1）限制民事行为能力人及无民事行为能力人不得作为发起人。 2）法律对特定职业自然人从事营利性活动的禁止。 3）股份有限公司发起人受国籍或住所的限制。2、对法人的股东资格限制 1）原则上，公法人不得投资于公司 2）公司原则上不得成为自己的股东。股东资格的取得： P811、原始取得：1）设立时的原始取得 2）设立后的原始取得 2、继受取得 3、善意取得一般来讲，股东资格的善意取得需要同时满足以下几个条件： P821、股票本身有效2、股份具有可处分性 3、须从无权利人处取得 4、取得时主观上善意 5、依法律规定的股票转让方法取得股票股东资格的丧失：1、公司法人资格消灭2、自然那人股东死亡或法人股东终止3、股东将其所持有的股份转让4、股东被人民法院强制执行5、股份被公司依法收购6、法律规定的其他情形股东的义务： P821、遵守公司章程2、缴纳出资3、不得抽逃出资股东的权利，即股权。 P841、依股权的行使是为了自己的利益还是为了股东共同的利益为标准：自益权(非固有股权、单独股东权)、共益权（固有股权） 自益权指股东为了自己的利益而单独主张的权利。 共益权股东为了共同利益而行使的权利。2、依据股东性质的不同：固有股权、非固有股权 非固有股权是指依章程或股东会议可限制或可剥夺的权利。 固定股权又称法定股权，是股东以股东权身份而享有的法定权利，不得以章程或股东大会决议予以剥夺或限制。3、依据权利行使的方法：单独股东权、少数股东权4、依权利主体和权利内容不同：普通股权、特别股权股权的法律性质：1、所有权说 2、债权说 3、社员权说 4、独立民事权利说 P86股权的内容： P87一、财产权1、利润分配请求权2、股份或出资的转让权3、优先购买权4、异议股份回购请求权5、剩余才拆的分配请求权二、经营管理权 1、表决权 2、知情权 3、临时股东大会的提议召开全 4、股东大会的召集与主持权 5、提案权欲质询权 6、司法解散请求权股权行使的代理 P931、 代理人资格和人数：一人或多人2、 代理权的程序：书面的方式代理权的效力： P931、代理权的撤销2、代理权的确定。最后获得股东授权的人才享有真正的代理权。3、代理权的行使代理权的招揽：是指代理人招揽其他股东之股权的行为。 P94无限制的进行代理权招揽，可能产生两个副作用：1、 可能损害大股东利益。 2、如果招揽的股权过多，可能使招揽着操纵公司的命运。控股股东是指其出资占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或持有的股份所有享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 P95从法理层面看，对控股股东课以义务和责任，有着充分的依据。1、控股股东的控制权实质是对公司的支配力和影响力，因此，是一种客观存在的“权力”。2、对控股股东课以特别义务是对实质正义的追求。从民商法的层面看，对控股股东课以特别义务符合权利不得滥用原则的要求。从公司法理的层面看，对控股股东的义务予以特别规定符合公司的运作机理。 P96控股股东的诚信义务主要包括：注意义务和忠实义务。股权的保护与救济诉权的行使，诉权是一切权利的最后行使保障。 P97股权诉权是指在股东利益受到直接或间接侵害时，依法向国家爱司法机关寻求救济的权利，是连接股权的私权规范与国家司法保护的公力救济的桥梁。 诉讼的种类：直接诉讼与派生诉讼。直接诉讼是指股东单纯为维护自身的利益，基于其股份持有人的身份而向侵权人提起的诉讼。派生诉讼又称代表诉讼、间接诉讼，是指当公司的董事、监事、高级管理人员，乃至第三人等主体侵害了公司权益，而公司怠于追究其法律责任时，符合法定条件的股东以自己的名义代表公司提起诉讼。派生诉讼功能为：1、救济功能 2、预防功能直接诉讼与派生诉讼的区别： P981、两者诉讼的目的不同。2、两者在诉讼时原告地位有所不同。3、两者诉的被告范围不同。诉讼的具体类型分析： P981、损害赔偿之诉。有损害才有赔偿2、撤销决议之诉。股东可以自拘役作出之日起60日内。3、知情权之诉4、异议股份回购之诉。自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能单程股权收购协议的，股东可以自股东决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。5、公司解散之诉，持有公司全部股东表决权10%的股东可以请求法院解散公司。派生诉讼的行使要件： P1001、诉讼的对象必须是公司董事、监事、高级管理人员执行公司职务时，违反法律、行政法规或者公司章程，并给公司造成损失的行为，或者是第三人侵害公司合法权益，并给公司造成损失的行为。2、原告资格必须合法。提起派生诉讼的原告需要满足： 1）具备股东身份 2）股份的持续拥有 3）持股指数额限制，连续持有180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东。3、