招投标、合同、预决算及法务系统典型案例表.xls

各各部部门门提提交交近近年年来来典典型型案案例例表表 所所属属业业务务系系统统 招招投投标标 合合同同 预预决决算算及及法法务务系系统统 序序 号号 单单位位 集集团团总总部部 地地区区 下下属属公公司司 部部门门工工作作环环节节近近年年来来发发生生的的典典型型案案例例事事件件造造成成的的不不良良后后果果分分析析原原因因 处处理理过过程程 措措施施与与效效果果以以 及及处处分分情情况况 备备注注 1地区公司招投标部招标天津蓟县园林黄蜡石采购价格虚高 造成公司工程成本增加 同 时影响公司声誉 招标经办人与投标单位勾结 事前加强教育 防范 事中事 后严格监督 通过更规范的制 度规范相关部门的招标流程 2地区公司招投标部招标 部分地区公司在提交招标资料时 招标文件 招标清单质量不高 极 个别存在虚于应付的想象 造成招标文件反复修改 招 标周期延长 影响工期 事前没有做好招标策划 造成 招标时间匆忙 工作完成质量 不高 加强事前招标策划及计划 3地区公司招投标部招标 2008年广东恒大清新金碧天下首期 燃气工程招标过程中 未按招标流程 私自引进投标单位的案例 影响集团招标制度 流程的 严谨性 造成管理混乱 未理解集团的招标制度 流程 不按规程办事的习惯 经监察室查明 当事人引进单 位时未请示领导 属于私自引 进投标单位 给予当事人开除 的处分 警示后人招标必须按 招标制度 流程的效果 4集团总部招投标中心招标2008年南京金碧天下土石方工程 土石方工程签证混乱 造成 公司重大损失 前期工作没有做好 造成较多 签证 土石方工程招标应提供详细的 勘察资料 做好原始地貌的测 量 土石方网格图等 5集团总部招投标中心招标2008年昆明金碧天下主体发电工程 发电台班签证混乱 造成公 司重大损失 工程前期没有精心策划 在招标前做好策划 尽量争取 在开工前有临电使用 6集团总部 预决算审计 部 成本测算 成都某地块拿地前的成本测算报告 中楼面地价的分配不合理 成本分析数据不准确 土地成本价未区分墅区用地和 洋房区用地 只简单地将地价 与总建筑面积相除的结果作为 统一的楼面地价 处理过程 已修正数据 措施建议 已吸取教训 并在 部门会上作为案例 避免以后 工作再出现同样错误 处分情况 部门负责人降一级 工资并通报批评 7地区公司工程部土方签证 武汉恒大绿洲一期场平土石方工程 武汉公司签证的场平范围严重偏 离事实 经复核 比实际场平面积 多出约3万平方米 公司利益受损 签证所示范围远远大于施工单 位实际施工的场平范围 处理过程及处分情况 武汉 公司监察室介入调查 集团管 理中心和预决算审计部联合发 文要求武汉公司自行处理 但 武汉公司至今未处理 措施建议 工程部加强土方学 习 土方测量应严格按公司制度 执行 8地区公司预决算部结算审核 世纪花园五期27 31号楼主体工程 水电部分 结算 预决算审计部出 具了审核意见 但广东公司预决算 部相关人员却直接将有预决算审计 部署名的审核意见交给施工单位 然后施工单位直接在审核意见上签 署意见 将公司置于不利的谈判地位 同时增加了解决问题的难 度 违反2009年7月24日下发的 关于严禁企业内部敏感信息外 泄的通知 恒地司管函字 2009 第068号 预算部没 有结合项目的具体情况 充分 理解集团职能部门的意图 对 有关意见进行消化吸收 措施建议 对集团的审核意见 要消化吸收 积极主动地去开 展与施工单位的沟通 谈判工 作 有不同意见的务必提出 处分情况 集团领导已口头提 醒广东公司董事长和分管副总 9地区公司相关部门 合同签订及 结算 南京恒大金碧天下土方工程合同内 容及支付工程款重复 公司利益受损 责任心不强 合同内容重复但 相关部门没有发现 处理过程 集团监察室介入调 查 措施建议 相关部门要加强工 作责任心 要充分了解每份已 签合同的情况 避免合同内容 重复 处分情况 公司已发文处理 恒地司管字 2008 第059号 10地区公司预决算部结算 金海海岸24 31号楼冲孔桩结算 结 算资料显示桩机型号为冲击成孔机 但却按吊锤打桩机计算停滞台班费 费 单价本应是140 97元 台班却 按507 96元 台班计算 结算金额多算458314 80元中 审核意见拖廷一年多才得 到落实 审核结算时责任心不强 对资 料的审核不细致 对同时段同 地点同型号的桩机不同的施工 单位定价不统一 对审核意见 的落实不力 处理过程 监察室介入调查核 实该机械为冲击成孔机 且查 明同一时期另一个工程的同型 号打桩机预算部才定价99元 台 班 措施建议 已作为案例在经理 人培训班上讲解讨论 防止再 犯 处分情况 预决算经办人已通报 批评且通报当月奖金系数为0 11地区公司工程部合同立项 如某地 文昌公司 在无我司委托 也未签合同的情况下 施工 新农 村还建房市政配套工程项目 产 值已近数百万 造成事实施工及我 方被动局面 只能后补手续 该案性质较为严重 合同签 订严重滞后于现场施工 涉 及标的巨大 工程管理 成 本控制存在较大漏洞 1 工期紧 抢进度 2 现场管理失序 无及时跟 进 3 法律风险防范 成本意识 不高 后补合同 但我方比较被动 13地区公司营销部合同立项 某地区公司 恒大华府A区示范区围 墙广告制作安装合同 金额34500 元 乙方 乾军广告传播有限公司 立项定标程序应报地区公司董 事长 但仅经主管领导批示 恒 大绿洲一期发售前机械土石方工程 施工合同 金额200000元 乙方 经济技术开发区三角湖工程劳务 队 个体户 立项定标未按制 度规定执行 恒大城楼宇液晶广 告发布合同 金额198000元 乙 方上海分众德峰广告传播有限公司 应报集团领导定标立项 但仅 经地区公司董事长批示 严重违反公司制度 部分可能是出于对制度理解不 够透彻 部分出于可能是为了 满足工期 计划的需要 对此建议相关地区公司招标 采购 合同管理等相关部门 应当定期举行招投标 合同管 理等相关制度的学习 培训 并在实践中严格贯彻执行 减 少 避免以后出现类似情况 14地区公司 营销部 招 投标部 招投标 某地区公司 恒大华府一期GRC构件 制作安装工程合同 关达装饰 公司从第一轮始报价最低 三轮之 后给倾向性单位南京欧雅多一轮报 价机会并最终中标 但其报价仍高 于最低价单位 又如某地区公司 恒大名都项目 样板房 销售中心软装合同 合 同金额130万元 恒大华府项 目样板房 销售中心软装合同 合同金额 282万元 在定标过程 中存在严重的程序缺陷 单独给予 三家投标单位中报价最高的单位 欧镱 二次报价并由其中标 倾向性中标 严格违反公司 制度 未深入学习公司相关招投标管 理制度 1 严格控制单位征召过程 确 无多家合格单位的 应向集团 领导呈批议标报告 2 进行招投标流程的 应当明 确公司制度要求 尽量减少公 司成本 确因技术原因等需由 高价单位承揽工程的 应有正 式有效的书面材料 3 增强法律意识 学习招投标 法 15地区公司 工程部 招 投标部 工程现场管 理 招投标 策划 某地区公司个别合同承包范围存在 重复 如庭院灯照明系统工程范围 在总包合同和园建合同中重合 中 心湖区背景音乐系统范围在园建合 同和智能化合同中重复 合同承包范围重复可能造成 我方工程款的重复支付 造 成我方额外损失 而从内部 管理的角度来讲 工程承包 范围的重复也反映部分部门 内部管控不严 相关工作人 员对现场 对工程计划不熟 悉 1 缺乏责任心 现场管理不 到位 2 招标策划不周全 未考虑 实际施工情况 3 方案审核敷衍了事 未尽 质量成本控制职能 4 合同审核不到位 未借鉴 已签订合同履约情况 明确施 工范围 1 招标时应对比已签合同 避 免重复 2 合同履行应实际跟踪到位 工程现场发现承包范围重复应 及时向合同管理反映 避免重 复付款 16地区公司 招投标部 合同管理部 招标过程 合同审核 某地区公司 房屋装修合同 外卖 场后半部分 金额213545元 乙方 市一品装饰工程有限公司 该合同预付款金额高达50 又如 某地区公司 电 扶梯修理合同 合同金额170000元 对方单位天津 奥的斯电梯有限公司成都分公司 预付款80 预付款是我方义务先行的一 种合同履行方式 过高的预 付款比例使我方在合同关系 处于较为被动的一面 合同 风险过高 1 工期紧 抢进度 2 对方单位要求高预付款 3 为配合工期过分迁就对方 单位 1 预付款应以不超过20 为原 则 2 预付款过高的合同应当特别 落实合同履行 跟进 17地区公司 招投标部 合同管理部 招标过程 合同审核 如某地区公司 恒大名都土石方 工程合同 对方单位 县凤鸣建 筑工程有限公司 无爆破资质 但 工程内容包含岩石爆破工程 因乙 方与当地公安机关关系良好 由其 承揽有利于办理爆破手续等 对于爆破等危险性较大工程 国家实行严格的管制 实 行特许经营制度 应与有资 质的公司签订合同 否则 一旦发生危险 我司在明知 其没有相关资质的情况下仍 与其签订合同 将承担极大 的风险 缺乏基本法律风险意识 爆破等涉及重大人身安全的工 程应当重视我方的风险分析 确因现场需要与无资质单位签 订合同的 应当对其爆破技术 方案及现场施工严格要求 18地区公司 工程部 招 投标部 合 同管理部 现场管理 招标策划 合同审核 案例一 如某地区公司 恒大金 碧天下一期东北岸庭院围墙未施工 部分及市政道路未施工部分工程施 工合同 合同金额8000000元 直接减少工程范围未与原单位签订 补充协议或由原单位出具确认函 案例二 建设工程施工合同 恒 大金碧天下首期项目B标段主体工程 补充协议二 对方单位 中国 建筑第七工程局有限公司 合同 金额10 607 421 00元 该合同将 原属于其他单位施工的工程 另行 委托中建七局施工 相关施工范围 变更手续不全 本补充协议涉及工 程内容原属于园建单位 陕西红叶 和四川易园 的承包范围 现减少 原园建单位的施工范围 虽合同没 有明确具体施工范围 而是由开工 令确定 但合同计算暂定总价时确 定大致工程量 工程量差距太大并 增加了施工单位 容易被认为减少 园建单位施工范围 未经原园建 单位的书面认可 容易引起争议 1 减少施工单位工程承包范 围无对方书面确认函或签订 补充协议 造成 我方重复 发包 的违约风险增加 2 现场施工可能存在冲突 增加现场协调难度 3 可能造成重复付款 增加 成本 1 工期紧 赶进度 2 原合作单位就减少其施工 范围等不配合 3 我方不善于利用合同及通 用条款保护自身权益 5 合同签订前期缺乏预见性 1 对于直接减少工程范围的工 程 应注意维权取证 除了发 函之外应及时与对方签订补充 协议或取得对方的确认函 2 与施工单位进行协议并以书 面形式确定各自单位具体施工 范围或明确具体的确定施工范 围的方法 3 善于运用通用条款的约定 主动取证 力保争议发生时我 方掌握有效维权证据 19地区公司 招投标部 合同管理部 招标文件编 制 合同审 核 案例一 如 首期项目一标段土 方回填工程合同 合同金额 10614731元 该合同承包方式为固 定总价包干 其包干范围约定为 签订合同时最终设计图纸或方案是 确定合同包干总价和合同附件报价 表的各单项工程工程量及综合单价 的依据 但合同并未将最终设计 图纸或方案作为合同附件 案例二 如某地区公司 恒大金 碧天下二期低层 小高层 高层住 宅设计合同 合同金额 8805491 96元 综合单价包干 招 标文件及对方报价表中均写明 所 有单价为含税单价 但合同未约 定包干单价的范围 如是否包含税 收等 1 总价包干合同无明确的施 工范围 易造成我方造价成 本虚高 或后期施工单位要 求加价 且因无价格清单 后期涉及涉及变更等因素时 无法按照合同进行造价确认 2 包干单价需明确价格包含 范围 并与后附价格清单一 一对应 避免在税负等方面 与对方产生争议 1 工期紧 招标时工程施工 条件未尽成熟 设计图纸等滞 后 2 合同条款未及时跟进 招 标文件约定与合同实际签署时 的情形不一致 3 形成工作习惯 设计图纸 等经常滞后 而未将其作为合 同附件 1 因工期紧张而图纸等滞后的 应当与其约定确定施工范围 的方法或后期双方共同对施工 图纸进行确认 避免纠纷 2 总价包干合同必须明确施工 范围 3 单价包干合同须明确单价包 含范围 注意税负问题 20地区公司 招投标部 合同管理部 方案审核 合同审核 如某地区公司 恒大绿洲首期场 地回填砂工程施工合同 合同金 额855万元 该合同招标采取砂成本 较高的回填方式 增加了我方造价 成本 增加我方造价成本 浪费成 本 1 成本控制意识不高 2 对公司制度流程不熟悉 涉及方案设计的合同未将成本 方案报集团相关部门审核 3 合同管理部未尽把关职责 学习制度 熟悉相关合同的报 审流程及资料要求 增强成本 控制意识 为公司节省成本 21地区公司工程部工程签证 需转扣的签证未事先知会被转扣单 位 被转扣单位未在转扣单上签字 存在较多的需转扣的签证未事先 知会被转扣单位 或者未在右上角 注明转扣的情形 存在被对方索赔的风险未能严格按照公司制度执行 及时向该地区公司发出提示函 提示其进行补救 22地区公司工程部工程签证 某地区公司恒大名都综合楼消防工 程合同中约定 室内消防工程按实 际建筑面积以综合单价包干的方式 计价 包含完成承包范围内全部工 程内容所需的全部费用 承建单位 上报了综合楼室内DN100消防管管沟 土方开挖签证 获得我方批准 与 合同约定不符 工程签证与合同约定不符 造成我方损失 未对签证内容进行认真审核 对合同内容不了解 向责任部门进行提示 要求其 进行整改 并对相关责任人进 行失职问责 23地区公司工程部 材料 设备 管理方面 某公司恒大绿洲工程部对甲供材管 理混乱 存在大量甲供材进场工地 收货单施工单位签字不完善或施工 单位不确定的现象 另外存在施工 单位未进场材料先进场 进场材料 无专人负责管理 或者施工单位领 用材料不予签单 造成大量瓷砖 门锁五金 卫浴五金等甲供材料丢失 据工程部自行统计 丢失材 料金额约达22万元 未配备相关管理人员 工程部 工作人员责任心不强 未按照 公司制度进行工作 提示工程部进行整改 增加人 员配置 并严格按照公司制度 执行 要求其加强安保工作 避免再次出现材料丢失的情况 并报警 24地区公司工程部施工组织 某地区金碧天下项目因铝合金未及 时进场 主体单位对门窗洞口先行 抹灰 铝合金进场施工时需对抹灰 层进行打凿 铝合金完工恢复抹灰 时未考虑预留足够的装修面层厚度 豪装施工又需委托装修单位对窗 台 门洞 阳台等部位进行打凿 发生多次重复打凿和收口收边 同一部位多次打凿情况的发 生 极大地浪费了公司资源 成我方成本增加 现场管理人员施工经验不足 施工前期未对主体 装修及铝 合金单位的工作交接界面进行 有效协调 收到履约提示函后 该地区公 司迅速组织总工室 工程部 工程技术部等部门对门窗洞口 预留尺寸 控制标高等进行了 明确 避免了损失的进一步扩 大 25地区公司工程部 工程质量管 理 某地区公司恒大名都DN100 DN150 埋地消防管道全长2400米 现场已 安装未隐蔽的约120米DN150钢管道 其外防腐层设计要求为二布三油 的加强防腐 现场做的却是一布二 油的普通防腐 施工存在偷工减料行为 少 做了一布一油 不符合设计 要求并影响防腐使用寿命 现场管理人员未能及时对隐蔽 工程进行验收 对工序了解不 清 经提示后工程部及时要求施工 方按照原有设计进行整改 并 对偷工减料的施工单位进行处 罚 26地区公司 预决算审计 部 预算审计 定额测定费原属国家行政事业性收 费 某省已在09年1月1日后取消了 这类收费 但在某地区公司09年所有 涉及到定额计价的合同或委托中仍 计取该笔费用 并且包括主体及配套 工程合同此类金额巨大的合同 将当地政府已经取消的工程 计价费用计入 增加了我方 不必要支出 未能充分掌握当地政府对工程 的计价取费规定 经提示后及时剔除了该项费用 避免了该项损失 27地区公司合同管理部维权取证 对某地区公司进行工作检查时发现 各施工单位有多份指令未按工程 师限定的时间整改回复 我方在限 定时间到期日未再次发文作出确认 事件不闭合 未能形成有效的证 据链 某些施工单位项目经理不到 场仅在会议上提出批评 会后未及 时发出整改指令 证据不完整 效 力不强 不利于我方维权 未形成有效 闭合的证据链 不利于我方后期的维权工 作进行 合同履约监督部门与合同履行 责任部门沟通不足 未能及时 督促责任部门取证 对双方进行提示 要求合同履 约监督部门与合同履行责任部 门加强日常沟通 并加强有关 证据知识的学习 28地区公司工程部往来函件 某地区公司恒大绿洲项目 我方要 求绿洲1 40 小高层主体施工单位在 铺设地砖前进行入户电缆敷设 对 方以门窗未安装完成难以做好成品 保护为由拒绝施工 而监理工程师 在复函中承诺成品保护的费用由甲 方负责 每栋约1700元 月 而实际 上成品保护的费用包含在措施费内 导致我方存在被对方索赔的 风险 复函作出不当承诺 重要复函 未经合同管理部审核便发出 发出提示函 提示工程部对外 发函应严格以合同为依据 重 要回复应经合同管理部审核 29地区公司 工程部 招 投标部 确定工程范 围 某地区公司金碧天下六大中心主体 与装修施工合同均包含给排水 热 水系统 电气照明等工程 而装修 工程为总价包干合同 并且部分合 同内工程已由主体单位施工 存在 重复支付的可能 而根据招投标部 门回复的处理意见 将重叠部分的 工程交由装修单位施工 则存在被 主体施工单位索赔的风险 同一工程重复招标 导致我 方存在被索赔风险 工程招标前地区公司招标部 工程部等部门未就工程承包范 围 施工现状等情况及时与招 投标中心沟通 导致招标范围 重叠 事件发生后 该地区公司与主 体 装修单位进行协商 对给 排水 电气和空调的施工范围 进行了明确 但费用如何从装 修单位包干总价中扣除尚未提 出切实可行的方案 仍存在一 定的风险 30地区公司工程部材料使用 某地区金碧天下二期C 型住宅的桩 基施工过程中 施工单位未经申请 在09年7月中下旬擅自以AB型桩代替 A型桩施工 我方现场管理人员未认 真核对图纸和材料 在未办理变更 手续的情况下签发了AB型桩的材料 使用许可证 8月初我司发现该问题 后 施工单位才以市场缺少A型桩为 由补办手续 报批前有多个批次的 AB型桩已使用 我司在支付进度款 时按实以AB型桩支付 给我司造成 了损失 未能及时根据实际情况调整 支付进度款 造成进度款的 损失 现场监理工程师把关不严 未 能及时发现施工方材料与合同 要求不同 我司发现后及时要求施工方补 办相应手续 31地区公司天津公司 招投标及合 同签订环节 我天津蓟县公司恒大 盘山金碧首期 绿化工程施工项目通过招标确定由 北京市花木公司中标承包该项施工 工程 下发中标通知书后 在未签 订有效施工合同的情况下北京花木 公司即根据天津公司要求于2008年3 月20日进场施工 后天津公司又按 实际施工进度给付北京花木公司部 分工程款 在此期间 北京花木公 司多次函告天津蓟县公司要求签订 正式的施工承包合同 但天津蓟县 公司一直拖延 至 2008年7月15日 天津公司在无正当理由的情况下 正式告知北京花木公司要求单方面 终止承包合同关系 因此 北京花 木公司向天津市第一中级人民法院 提起诉讼 要求解除与我方承包关 系并给付投标保证金 工程欠款 人工损失费及违约金合计高达1124 万元 就项目实体而言 导致该项 目工程一段时期处于中止状 态 并耗费大量的人力 物 力重新组织招标 对整个项 目后续工作的开展造成一定 的影响 并给公司的信誉带 来负面影响 就诉讼而言 案件历时近2年 大大增加诉 讼成本 由于前期沟通不到 位 使我方处于极为不利的 地位 在过去 2008年 招投标环节 存在一些不足 1 未详细调 查对方履约能力的情况下 下 发中标通知书 2 未签订正 式合同的情况下 让对方进场 施工 违反程序 3 进场施 工后未及时跟进履约情况 4 事件发生后 未及时和对方 进行沟通 导致诉讼时使我方 处于被动地位 我中心接案后一方面建议天津 蓟县公司尽快展开项目正常工 作的开展 另一方面派专人全 力跟进该案件的诉讼工作 由 于案件在天津第一中院 司法 环境复杂 大大增加了我方协 调案件的难度 现已经过四次 开庭 我方尽最大努力维护公 司利益 32地区公司天津公司招投标环节 北京大龙公司与恒大天津公司招投 标纠纷案 2007年4月7日 天津公 司向北京大龙公司发出 中标通知 书 确认北京大龙公司中标 并 要求其收到 中标通知书 后三天 内提供500万元履约保证金或提交等 额保函 然后再签订 工程承包合 同 北京大龙公司依约开出了金 额为500万元的履约保函 并为履行 合同做了许多准备工作 包括向政 府有关部门办理相关手续 组成工 程项目技术管理班子 招聘民工 交付农民工工资保证金 租赁施工 设备和周转器材等 后来天津公司 因其他原因选择了其他建筑公司 北京大龙公司知悉后要求天津公司 做出解释并妥善处理 但天津公司 一直拖延 导致矛盾激化 产生纠 纷 北京大龙公司在当地具有较 大的影响力 事发后 其法 定代表人几次约见天津公司 法定代表人 没能如愿 曾 经几次带人到天津公司讨要 说法 矛盾激化 并扬言封 锁天津公司办公场地 在过去 2007年 招投标环节 存在一些不足 1 我司无正 当理由擅自取消北京大龙公司 的中标人资格 2 取消北京 大龙公司的中标资格后未及时 与对方协商善后事宜 3 我 司一直回避矛盾 未与对方进 行有效沟通 导致矛盾激化 我中心接案后 经艰苦不懈努 力 与对方充分协商沟通 成 功化解了矛盾 我中心建议 一 对于已经发出中标通知书 或者已经签订合同的 最好不 要解除 否则不但会带来经济 损失 而且也会损害公司品牌 形象 二 一旦出现这种情况 一定要及时处理 刻意回避 只能加剧矛盾和扩大损失 33地区公司 昆明合同管 理部 履约 昆明恒大金碧天下项目施工临时用 电柴油发电机签证严重失控事件 给我司带来严重的经济损失 1 地区公司现场管理混乱 2 工程签证程序不规范 随意 签证 造成我方严重的经济损 失 3 履约跟踪不及时 不 到位 集团多个单位派专人调查此事 对参与此事件的相关工作人 员给予开除或降职的处分 甚 至追究相关人的刑事责任 34下属公司物业集团 房屋质量保 修环节 张志富诉恒大地产商品房