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文档简介

一、单项选择题1. 证监会下发的证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司净资本与负债的比值不得低于（ ）。A. 5%B. 9.60%C. 24%D. 36%您的答案：C题目分数：10此题得分：0.0批注：2. 根据证券公司流动性风险管理指引，证券公司的流动性覆盖率和净稳定资金率应在2015年6月30日前达到（ ）。A. 80%B. 100%C. 120%D. 150%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 高盛全球核心流动性资产（GCLA）的规模是通过（ ）测算以及综合评估金融市场现状和公司现状确定的。A. 流动性覆盖率B. 净稳定资金率C. 流动性流出模型D. 现金流缺口模型您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 可以作为流动性资产组合的资产有（ ）。A. 国债B. 政策性金融债C. 逆回购D. 信用拆借E. 高质量债券您的答案：A,C,B,E,D题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 高盛的流动性风险管理框架主要包括（ ）。A. 全球核心流动性资产GCLAB. 压力测试C. 资产负债管理D. 流动性应急计划您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：0.0批注：6. 最常用的流动性风险监管指标是（ ）。A. 流动性覆盖率B. 资本充足率C. 净稳定资金比率D. 现金流缺口您的答案：C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 证券公司可以采取的外源性资本补充措施有（ ）。A. IPO、增发、配股B. 发行永续次级债C. 增加收益留存D. 发行次级债您的答案：A,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题8. 净稳定资金率（NSFR)是可用稳定资金与所需稳定资金的比，可用稳定资金包括调整后净资产和剩余存续期1年以上的负债。（ ）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。（ ）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 明确的组织架构是流动性风险管理
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