财务顾问协议规范本.docx

编号：【HC20161010-CG01】XXXXXXXXXXXX公司与青岛华安汇金资本管理有限公司财务顾问协议财务顾问协议本财务顾问协议（以下简称“协议”）于 年 月 日由以下双方在【青岛】签署：甲方：XXXXXXXXXXXXXXXXXXX地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXX法定代表人：XXXXXXXXX乙方：青岛华安汇金资本管理有限公司地址：青岛市崂山区海尔路180号大荣中心B座1204法定代表人：王刚鉴于：（1）甲方系依法设立并有效存续的有限责任公司，拟投资设立华星闪闪艺术培训中心（以下简称“拟投资项目”） 。甲方聘请乙方作为其财务顾问，完成上述财务顾问事宜。（2）乙方系依法设立的资本管理公司，拥有投资顾问经验及合规风控体系。乙方同意向甲方提供财务顾问服务。甲乙双方根据相关法律法规规定，按照公平、互利、自愿、诚实信用的原则，经友好协商达成如下协议，以资共同遵守： 第1条 财务顾问服务内容 乙方向甲方提供的财务顾问服务为下列 第（1）项。（1）拟投资项目合规风控审查乙方对甲方提报的项目投资方案进行合规风控审查，分为初次审查与二次审查两个阶段，初审侧重于合规风控，总体上属形式审查，主要对项目的合法合规性及潜在风险进行审查，二次审查为商业实质审查，重点关注新项目的经营和盈利规模。初次审查否决的项目，通常不进入二次审查环节。财顾服务成果为“初次上会意见”及“二次上会意见”（如需要）。（2）项目可行性咨询或分析乙方单独或与外部机构合作，对甲方拟投资项目的必要性、可行性进行分析评价、并提出明确的分析评价结论。财顾服务成果为“商业计划书”或“可行性研究报告”。（3）项目投融资中介服务乙方单独或与外部机构合作，为甲方寻找投资项目、为拟投资项目引进资金或合作伙伴等中介服务。财顾服务成果为投资项目签约、合作方签约、引进资金方签约。（4）项目投融资方案策划乙方单独或者与外部机构合作，根据甲方的经营状况、财务状况、发展战略等因素，针对甲方投融资需求及投融资能力，综合考虑各种融资工具的优劣势，为甲方设计一整套投融资方案。财顾服务成果为“投融资方案”。（5） 约定的以下财顾业务： 第2条 双方的权利义务2.1 甲方的权利和义务2.1.1 甲方有权按照本协议的约定接受乙方提供的财务顾问服务并按时、足额向乙方支付财务顾问服务费用。2.1.2 甲方应按乙方的要求向乙方提供完成本次财顾业务所必须的详尽资料，并对该等资料的真实性、准确性和完整性负责。该等材料不得存在重大错误或遗漏。如果该等资料有更新的内容，甲方应及时告知乙方。2.1.3 甲方应合理使用乙方财务顾问服务成果，自主做出各种决策，并自行承担因此产生的相关责任。2.1.4 甲方应为乙方履行本协议提供必要的临时办公场地、设备等工作条件；并安排其相关人员全力配合乙方履行本协议约定的工作。2.1.5 甲方承诺，在乙方提供财务顾问服务期间，甲方不得另行委托其他机构担任与乙方相同或类似的角色。2.2 乙方的权利和义务2.2.1 乙方应按照本协议约定向甲方提供独立的专业化的财务顾问服务并依据本协议收取财务顾问服务费。2.2.2 乙方有权自主选择组建财务顾问团队，开展财务顾问的各项工作。乙方应确保委派人员达到履行其职责所需的专业能力，委派人员应以职业谨慎和勤勉尽责的态度提供本协议所约定的服务内容。乙方对财务顾问履职环节的诚实、谨慎、勤勉和廉洁承担责任。2.2.3 乙方应保证对有关本次财务顾问服务内容的相关事宜向甲方进行如实且及时的报告，不得故意隐瞒任何有关的重要事实或提供虚假情况。乙方依法对独立提供的财务顾问成果承担责任。2.2.4 乙方应当依据本协议的约定提供财务顾问服务，未经甲方书面同意，不得将财务顾问服务全部转让给第三方。2.2.5 乙方对其在执行协议过程中获知的甲方的商业秘密负有保密义务。第3条 财务顾问费用及支付方式3.1 甲方应向乙方支付的本项财顾费用包含固定费用与浮动费用两部分。 固定费用： 拟投资项目的投资规模不超过500万元的，收取8000元。 浮动费用： 拟投资项目的投资规模超过500万元的，对于超过部分按 以下约定方式另行收费：超出额在1000万元（含）以内的部分收取0.2%的财务顾问费，超出额在1001-5000万元（含）的部分收取0.1%；超出额在5001-10000万元（含）的部分另行收取0.05%；超出额在10000万元以上的部分收取0.01%。本协议签署后7日内，甲方应当向乙方支付预计应付财务顾问费的30% ，在乙方完成本协议约定的财顾服务后7日内，甲方应支付全部剩余财顾费用。 3.2 乙方提供本协议项下服务时所发生的必要费用由乙方承担，但应甲方要求（如实地调研拟投资项目）而发生的差旅费、住宿费用、工作餐费用等由甲方承担。3.3 财务顾问费应支付至以下账户：户名：青岛华安汇金资本管理有限公司开户行：招商银行青岛分行营业部账户：532906029110576财务顾问费用禁止以任何方式支付给任何个人，甲方违反本协议约定不当支付资金而发生的任何损失由甲方自行承担。3.4 如因发生本协议项下之不可抗力或免责条款所述之事由，或因其他不可 归责于乙方的原因而导致本协议终止，乙方收取的财顾费用不予退还。第4条 保密4.1 协议双方对因签署和履行本协议而获得的、与下列各项有关的信息，负有严格的保密义务：（1）本协议的各项条款；（2）有关本协议的谈判；（3）协议一方提供给对方的涉及提供方专属的或保密的信息和数据。4.2 双方保证仅将上述保密信息用于为完成本协议涉及事项必须的使用。4.3 依据法律规定及司法机关要求所做披露不受保密义务约束。第5条 违约责任5.1 甲乙双方任何一方违反本协议项下所约定各方义务，需承担相应的法律责任。5.2 甲方承诺在未获乙方书面同意的条件下，将不会改变对乙方聘请承诺或终止本协议。若甲方违反本协议约定，另行聘请其他公司或机构担任与乙方相同或类似角色的，则甲方仍应履行本协议，并应按其应付财务顾问费用金额每日万分之五的费率向乙方支付违约金；且乙方已收取的费用无需返还。如乙方因此遭致损失的，甲方还应足额赔偿。5.3 甲方应依照本协议的规定按时、足额向乙方支付相应款项，如甲方违反其在本协议项下的付款义务，则甲方除应继续履行该项义务外，自违约之日起至实际履行之日止，还应按其应付未付金额每日万分之五的费率向乙方支付违约利息。同时，乙方有权单方中止其依本协议规定应向甲方提供的服务，直至甲方向乙方支付完毕应付的费用及相应的违约利息为止。5.4 乙方违反本协议约定的，甲方有权要求乙方继续履约本协议、停止违约行为、消除不利影响、赔偿损失，并有权拒绝支付尚未支付的财务顾问费。第6条 不可抗力6.1 本协议期间，如果在本协议任何一方的注册地、营业地或本协议履行地 发生对其不能预见、不能避免并不能克服的下列客观情况对协议履行产 生实质性障碍或导致协议丧失履行基础时，双方均有权在本协议截止日 前，向另一方发出暂缓执行或终止本协议的书面通知，并免于承担因此 而产生的损失或协议责任： （1）地震、台风、战争、暴乱、火灾、洪水、瘟疫等事件； （2）现行法律、法规的修改、解释或废止、新的法律、法规的颁布实施； （3）国家的政治、经济、金融等外部环境的重大变化。6.2 遭遇不可抗力事件的一方应书面通知对方发生不可抗力的细节、预计持 续期间以及结果。如不可抗力事件终了后本协议仍可履行，则应及时恢 复本协议义务之履行。第7条 通知7.1 双方之间的所有通知均应以专人递送或快件递送、传真、电子邮件或双 方商定的其他方式发送。7.2 本协议项下的通知，均按下列地址送达：甲方： 通讯地址：联 系 人： 电 话：传 真：乙方：青岛华安汇金资本管理有限公司通讯地址：青岛市崂山区海尔路180号大荣中心B座1204联 系 人：王文文电 话 真子邮箱：7.3 一方通讯地址或联络方式发生变化，应自发生变化之日起5日内以书面 形式通知其他方。任何一方违反前述规定，除非法律另有规定，变动一 方应对由此而造成的影响和损失承担责任。第8条 适用法律和争议解决8.1 本协议适用中华人民共和国法律。8.2 因本协议引起的任何争议，双方应友好协商解决。协商不成的，任何一 方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。第9条 其他9.1 协议自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效，有效期 至甲方此次事项完成之日或根据本协议约定终止之日。9.2 本协议未尽事宜，由双方协商并另行签署补充协议，补充协议是本协议 不可分割之组成部分，与本协议具有同等法律效力。9.3 除非事先经本协议各方书面同意，本协议任何一方不得向任何第三方转 让