知识产权与TRIPS协议.doc

知识产权与协议上海大学教师朱宏涛陆嘉蓉中国现在已加入了世界贸易组织。从九十年代初开始，伴随着复关谈判、入世谈判，“知识产权”一词越来越为世人所熟知。今年月日我们又迎来了第二个世界知识产权日，包括中国在内的世界知识产权组织各成员国纷纷举办以“鼓励创新”为主题的庆祝活动，作为上海市庆祝活动之一的“上海知识产权论坛”也在上海大学举行，全世界又掀起一股关注知识产权保护的热潮。什么是知识产权和协议？知识产权（）是指公民、法人或者其他组织在科学技术和文化艺术等方面的创造性成果所依法享有的权利。根据年建立世界知识产权组织公约第二条第八款的规定，知识产权包括的权利是：一、对文学、艺术和科学作品享有的权利；二、对演出、录音、录像和广播享有的权利；三、对人类一切活动领域的发明享有的权利；四、对科学发现享有的权利；五、对工业品外观设计享有的权利；六、对商标、服务标记、商业名称和标志享有的权利；七、对制止不正当竞争的权利；八、在工业、科学、文学或艺术领域里的一切智力活动所创造的成果享有的权利。其中，“科学发现”至今在世界上仍是有争议的问题。传统的知识产权是专利权、商标权、版权的总和。随着科学技术日新月异的发展，人们赋予知识产权的内涵不断发展。世界贸易组织乌拉圭回合达成的与贸易有关的知识产权协议（即协议）规定知识产权的范围是：一、版权与邻接权；二、商标权；三、地理标志权；四、工业品外观设计权；五、专利权；六、集成电路布图设计权；七、未披露的信息专有权。知识产权有其自身的特点。首先，它具有无形性。这一特点把它同一切有形财产及人们就有形财产享有的权利区分开；其次，它具有专有性。这又把知识产权与公有领域中的人类智力成果相区分，取得知识产权后权利人享有独占使用或专有专用的权利；第三，它还具有地域性。这种权利在该国或该地区的范围内受到保护，得到权利必须按照该国知识产权法律规定的实质条件和程序进行；第四，它具有时间性。这是一种有期限的权利，智力成果虽然没有有形损耗，但是，随着科技的更新和发展，会被淘汰或替代，用法律规定知识产权这种权利存在的时间限制，体现出科学发展的自身规律。超过法定期限，权利客体就进入公有领域，成为人类社会的共同财富，这样有利于广为传播，避免重复研究。第五，它具有可复制性。知识产权之所以能成为某种财产权，是因为这些权利被利用后，能够体现在一定产品、作品或其他物品的复制活动上。协议的基本宗旨和基本原则世界贸易组织乌拉圭回合达成的与贸易有关的知识产权协议作为现今多边贸易体制的重要组成部分，正在发挥着至关重要的作用。协议一开始便确立了三项基本目标与宗旨，即：一、减少国际贸易中的扭曲与阻力，促进更自由、更开放的国际贸易；二、促进对知识产权更为有效和充分的保护；三、确保实施知识产权的措施与程序本身不会变成合法贸易的障碍。这意味着加强知识产权保护与促进国际贸易之间必须相辅相成，必须保持两方面的适当平衡。协议在强调增强知识产权保护的同时，也对增进公共利益和社会经济福利给予了必要关注。协议在前言中就提出：“承认各国知识产权保护体系中带根本性的公共政策目标，包括发展目标和技术目标”。协议第、条又进一步为知识产权保护确立了基本的目标与宗旨。第条“目标”即明确规定：“知识产权的保护与行使应当有助于促进技术的革新、技术的转让与传播，有助于促进技术知识的生产者与使用者互利并增进社会和经济福利，以及促进权利与义务的平衡。”第条“原则”规定：各成员可以“采取必要措施以保障公众的健康与营养，增进对其社会经济与技术发展至关重要的部门中的公共利益，有必要采取适当措施以防止权利持有人滥用知识产权，或者实施对贸易有不合理限制作用或对国际技术转让有消极影响的行为”，但此类措施必须“与本协议的规定一致”。这些规定虽然较为原则和笼统，但却十分重要，这是发展中成员在谈判中重点关注和追求的主要条款之一。协议的基本原则主要有五个方面，即：国民待遇原则、最惠国待遇原则、权利与义务平衡原则、透明度原则及最低保护原则。国民待遇原则。在协议订立前，这一原则不仅在（关贸总协定）中早已确立，而且在已有的知识产权国际保护公约中亦已得到较好确立。就其基本含义而言，国民待遇是指一国给予另一国国民、企业、产品和船舶等在本国境内享有的待遇“不低于”其给予本国国民、企业、产品和船舶等的待遇。协议第条第款规定：“在知识产权的保护方面，各成员对其他成员的国民提供的待遇不低于其给予本国国民的待遇。”这里所指的知识产权的保护，包括对知识产权的可获得资格、获取、范围、维护和行使产生影响的各项事宜，以及对本协议中明确规定的知识产权的利用产生影响的各项事宜。另外，这里所指的“国民”具有特定含义，即指各成员境内符合法律所规定的保护资格标准的“自然人或法人”。由于成员中除主权成员外，还包括非主权性质的“单独关税区”成员，因此，对于这些单独关税区成员来说，协议所说的“国民”应理解为“居住于该关税区内的自然人或法人，或者在该关税区内拥有真实有效之工商企业的自然人或法人”。最惠国待遇原则。协议还将的一项基本原则最惠国待遇原则引入了知识产权领域，这在国际知识产权保护中还是首创。当然，与适用于货物贸易的的最惠国待遇不同，协议的最惠国待遇只适用于各成员之“国民”（自然人与法人）。协议第条要求：“在知识产权保护方面，一成员向其任一其他成员的国民提供的任何利益、优惠、特权或豁免，均应立即无条件地提供给所有其他成员的国民。”权利与义务平衡原则。与上述国民待遇和最惠国待遇原则不同，权利与义务平衡原则在协议中并无专门条款明文加以规定，而是散见于众多条款中，然而这一原则在本协议中却尤为重要，这是由知识产权保护的特殊性所产生的。透明度原则。透明度原则也是早已确立的一项原则，经乌拉圭回合后，这一原则得到了更广泛全面的适用，在协议中也得到了明确的规定。透明度原则在其他国际知识产权保护公约中尚未得到明确全面的确立，协议是首次将这一原则全面引入知识产权领域。根据协议第条第至款的规定，透明度原则有公布义务、通知义务、提供咨询义务以及透明度原则的例外等四大要素组成。最低保护原则。协议第条第款明确规定：“各成员应有效执行本协议的规定。各成员可以但并非必须在其法律中实行高于本协议所要求的保护，只要此类保护不违反本协议的规定。各成员可以自主地在其域内法律制度和实践中确定实施本协议条款的恰当方式。”也就是说，成员对知识产权所提供的保护水平至少要达到该协议所规定的最低统一标准。但只要不违反该协议的规定，各成员可以通过其域内法实施比该协义更高水平的知识产权保护。此外，各成员还可以“自主地”确定实施协议各项规定的“恰当方式”。入世后我国知识产权保护策略知识经济和知识发展战略本身是一项巨大而复杂的社会系统工程，也是入世后我国面临的重大课题之一。知识发展战略为入世后我国知识产权保护提供了新的指针，我们必须从这一战略高度重新认识和定位我国的知识产权法制建设的地位、作用和发展方向问题。首先，有必要根据协议要求进一步改进知识产权执法程序，提高执法力度和执法水平；其次，加强知识产权的边境执法措施，进一步发挥海关在知识产权