建设工程监理概论及合同.doc

建设工程监理概论及合同、信息管理P1 1、 建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受监理单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设进行监控的专业化服务活动。2、监理概念要点：（1）主体是工程监理企业；（2）建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权；（3）建设工程监理的依据包括工程设计文件、有关法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设合同（勘察、设计、施工合同）。3、工程监理的范围：工程范围和建设阶段范围。（1）下列工程必须实行监理：国家重点建设工程；大中型公用事业工程；成片开发的住宅小区（建筑面积在5万M2以上的住宅建设工程）；利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；国家规定必须实行监理的其他工程（项目总投资在3000万元以上关系社会公众利益、公共安全的工程）；4、阶段范围：建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段的实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。P3 1、 建设工程监理的性质:服务性、科学性、独立性、公正性。按照独立性的要求，工程监理单位与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；公正性要求监理企业应客观、公正地监理委托单位和承建单位，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益；2、建设工程监理的作用：有利于提高建设工程投资决策科学化水平；有利于规范工程建设参与各方的建设行为；有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全；有利于实现建设工程投资效益最大化；P5 建设程序是指一项建设工程从设想提出到决策，经过设计、施工直至投产或交付使用的整个过程，应当遵循的内在规律。“先勘察、后设计、再施工”P7 建设工程监理从业人员，是指已取得全国注册监理工程师注册执业证书和执业印章；取得四川省项目项目总监执业证书和执业印章或四川省项目项目专监执业证书和执业印章；或四川项目监理员执业证书。P8 监理工程师的素质：（1） 较高的专业学历和复合型的知识结构；（2） 丰富的工程实践经验；（3） 良好的品德；（4） 健康的体魄和充沛的精力。监理工程师的执业准则：守法、诚信、公正、科学。P10监理工程的法律责任：1、违法行为，2、违约行为，3、安全生产责任。如果监理工程师有下列行为之一，则应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任：违章指挥或者发出错误指令；将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发的安全事故；与建设单位或施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发的安全事故。P12 报考监理工程师的条件：一是具有一定的专业学历；二是具有一定年限的工程建设实践经验。监理工程师的注册根据注册内容的不同分为3种：初始注册、续期注册和变更注册。监理工程师只能在一家企业，按照专业类别注册。P14 不予初始注册、延续注册或者变更注册的特殊情况： 不具有完全民事行为能力； 刑事处罚尚未执行完毕或因从事工程监理或相关业务收到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年； 未达到监理工程师继续教育要求； 在2个或者2个以上单位申请注册； 以虚假的职称证书参加考试并取得资质证书； 年龄超过65周岁； 法律、法规规定不予以注册的其他情形；P15 1、工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。（市场准入制度、资质准入制度）2、工程监理企业资质构成要素：企业技术能力、管理水平、业务经验、经验管理、社会信誉等。P16 工程监理企业的资质等级按照等级分为：综合等级、专业资质、事务所资质。专业资质分为：甲级、乙级、丙级。其中房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质等可设立丙级。P18 业务范围：综合资质：可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。专业资质：甲级可以承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务；乙级可以承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务；丙级可以承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务；事务所资质：可以承担三级建设工程项目的工程监理业务，但国家规定必须实行监理的工程除外。P24 资质年检制度结论为：合格，基本合格，不合格。工程监理企业经营活动基本准则：守法、诚信、公正、科学。P28 监理收费按照下列公式计算：（1） 施工监理服务费=施工监理服务收费基准价X（1浮动幅度值）（2） 施工建立服务收费基准价=施工监理服务收费基价X专业调整系数X到复杂程度调整系数X高程调整系数 （一般浮动幅度值为20%）P30 工程复杂程度分为：一般、较复杂和复杂。一般（级）0.85；较复杂（级）1.0；复杂（级）1.15。P35 项目监理机构中一般应有三个层次：决策层、中间控制层（协调层和执行层）、作业层（操作层）。P37 项目监理机构的组织形式：直线制监理组织形式（任何一个下级只接受唯一上级的命令）、职能制监理组织形式、直线职能制监理组织形式、矩阵制监理组织形式。直线制监理组织形式主要优点：组织机构简单，权利集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。缺点是实行没有职能部门的“个人管理”职能制监理组织形式其特点：实现了智能化分工，多头领导，减轻总监负担，但是由于下级人员受多头领导，如果上级指令互相矛盾，将使下级在工作中无所适从。直线职能制监理组织形式的特点：优点实行直线领导、统一指挥、职责清楚、管理专业化。缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。矩阵制监理组织形式的特点:优点具有较大的机动性和适应性；缺点纵横向协调工作量大，处理不当会出现扯皮现象，产生矛盾。P42 总监不得将下列工作委托总监代表：（1） 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；（2） 签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；（3） 审核签认竣工决算；（4） 协调承包单位与建设单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；（5） 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员；P43 组织协调的概念：联合、联结、调和所有的活动及力量使各方配合适当，其目的是促使各方协同一致以实现预定目标。 建设工程协调一般3类：人员/人员界面，系统/系统界面，系统/环境界面。项目监理机构协调范围：系统内部协调和系统外部协调。系统外部协调又分为近外层协调和远外层协调。近外层和远外层协调的主要区别：建设工程与近外层关联单位一般有合同关系，与远外层关联单位一般没有合同关系。P45 1、 监理手段：见证、旁站、巡视、平行检查、指令文件。2、见证：由监理人员现场监督某工序全过程完成情况的活动。3、旁站：是一种现场主要检查形式。在工程实施过程中监理人员在现场跟班检查施工关键工序、关键部位的过程。4、旁站监理：对关键部位，关键工序施工质量和高位作业易发生安全事故的关键部位和薄弱环节实施全过程现场跟班监督活动。关键部位、关键工序有：基础工程包括：土方回填、混凝土灌注桩浇筑、地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑、卷材防水细部构造处理、钢结构安装；主体结构工程包括：梁柱节点钢筋隐蔽过程、混凝土浇筑、预应力张拉、装配式结构安装、钢结构安装、网架结构安装、索膜结构安装；建筑设备安装工程包括：给水管道主管道水压试验、工业管道封闭性实验、防雷接地电阻测试、电气线路主回路绝缘电阻测试智能建筑功能性试运行、通风空调试运行、电梯工程超荷载实验。对高危作业易发生安全事故的关键部位和薄弱环节也应实施旁站监理。5、施工单位根据监理机构制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序施工前24小事，应当书面通知监理机构，监理机构安排旁站监理人员按照旁站监理方案实施旁站监理。P47 建设目标控制流程的基本环节：投入、转换、反馈、对比、纠偏五个基本环节。P48 按照控制措施作用于控制对象的作用时间，分为:事前控制、事中控制、事后控制。按照控制措施的出发点，可分为主动控制和被动控制。P50 建设工程四大目标之间的关系（投资、工期、质量、安全）：对立关系、统一关系。P57 考评方法采用分率评定法，以是得分除以应得分等于得分率N，N85%评委A；75%N85%评委B；65%N75%评委C；N65%评委D。P94 1、建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。建设工程合同包括：工程勘察、设计、施工合同等。2、为了使建设勘察、设计、施工、材料设备供应单位和工程监理企业依法履行各自的责任和义务，在工程建设中必须实行合同管理制度。P95 1、合同法律关系包括合同法律关系主体、合同法律关系客体、合同法律关系内容三个要素。2、合同法律关系主体包括：（1）自然人，（2）法人，（3）其他组织。法人应当具备以下条件：依法成立，有必要的财产或经费，有自己的名称、组织机构和场所，能够独立承担民事责任。3、合同法律关系客体：指参加合同法律关系主体享有的权利和承担的义务所共同指向的对象。包括：物行为智力成果。4、合同法律关系的内容包括:权利义务。P96 1、代理是代理人在代理权限内，以被代理人的名义实施的、其民事责任有被代理人承担的法律行为。2、在建设工程中涉及的代理主要是委托代理，如项目经理作为施工企业的代理人，总监作为监理单位的代理人。代理种类包括:委托代理、法定代理、指定代理、无权代理。P98 保证是指保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或承担责任的行为。保证法律关系至少有3方参加：保证人、被保证人（债务人）、债权人。P100 保证在建设工程中的应用：在建设工程中，保证是最为常见一种担保方式。保证这种担保方式必须由第三方作为保证人，由于对保证人的信誉度要求比较高，建设工程中的保证人往往是银行。在建设工程中往往把银行出具的保证称为保函，而把其他人出具的书面的保证称为保证书。P101 保险，是指投标人根据合同约定，向保险人支付保险费，保险人对于合同约定的可能发生的事故因其发生所造成的财产损失承担保险责任，或当被保险人死亡、伤残、疾病或者达到合同约定的年龄、期限时承担给付保险邪恶人的商业保险行为。建筑工程一切险：是指承保各类民用、工业和公共事业建筑工程项目，在建造过程中因自然灾害或意外事故引起的一切损失险种。合同法规定工程开工前，发包人应当为建设工程办理保险，支付保险费用。P104 1、合同公正一般实行自愿公正原则。公正机关进行公正的依据是当事人的申请，这是自愿原则的体现。2、合同公正与鉴证的相同点与区别：（1）合同公正与鉴证的相同点：合同公正与鉴定，除另有规定外，都实行资源申请原则；合同 公正与鉴定的内容和范围相同；合同公正与鉴证都是为了证明合同的合法性与真实性。（2）合同公正与鉴证的区别：合同公正与鉴证的性质不同；效力不同（经公正的合同，其法律效力高于经鉴证的合同）；法律效应的使用范围不同（公正作为司法行政行为，在我国域内和域外都有法律效力，而鉴证作为行政管理行为，其效率只能限于我国国内）。P106 合同法规定了合同一般应包括条款：（1） 当事人的名称或者姓名和住所（2）标的（3）数量（4）质量（由于建设工程中的质量标准大多是强制性的质量标准，当事人的约定不能低于这些强制性的标准）、（5）价款或报酬（6）履行的期限、地点和方式（7）违约责任（8）解决争议的方法。P117 承担违约责任的方式：（1）继续履行（2）采取补救措施（3）补偿损失（4）支付违约金（5）定金罚则。 解决合同争议的方法：和解、调解、仲裁、诉讼。仲裁的原则：自愿平等、公平合理原则、仲裁依法独立原则、一裁终局原则。P120 1、监理合同是委托合同的一种。委托监理合同的标的是服务。2、建设工程委托监理合同示范文本由工程建设委托监理合同、标准条件、专用条件组成。3、监理合同的范围是监理人为委托人提供服务的范围和工作量。4、根据四川省建设工程安全监理的指导意见工程监理单位在与建设单位签订建设监理合同时，应明确委托安全监理的内容和相应的费用条款。P123 监理人的义务：（1）监理人在履行合同的义务期间，应运用合理的技能、认证勤奋的工作，公正的维护有关方面的合法权益。当委托人发现监理人不按监理合同履行监理职责时，或与承保单位串通给委托人或工程造成损失时，委托人有权要求监理人更换监理人员，直至终止合同并要求监理人承担相应的赔偿责任或连带赔偿责任。（2）合同履行期间应按合同约定派驻足够的人员从事监理工作；（3）在合同期内或合同终止后，未针得有关方的同意，不得泄漏与本工程、合同业务有关的保密资料；（4）任何委托人提供的监理人使用的设施无凭都属于委托人的财产，监理工作完成或终止时，应将设施和委托物品归还委托人；（5）非委托人书面同意，监理人及其职员不应接受委托监理合同约定以外的监理工程有关的报酬，以保证监理行为的公正性；（6）监理人不得参与合同规定的与委托人利益相互冲突的任何活动；（7）在监理过程中，不得泄漏委托人申明的秘密，亦不得泄漏设计、承保单位申明的秘密；（8）负责合同的协调管理工作。P126 1 建设工程施工合同示范本由：协议书、通用条款、专用条款、附件（承包人承揽工程一览表、发包人供应材料一览表、房屋建筑工程质量保修书）2、施工合同中的工程师是指：发包人委托的监理、发包人派驻代表。P128 1、合同的计价方式：固定价格合同、可调价格合同、成本加酬金合同。2、合同文件的组成：施工合同协议书中标通知书投标书及附件施工合同专用条款施工合同通用条款标准、规范及有关技术文件图纸工程量清单工程报价单或预算书。（以上文件的序号就是合同的优先解释顺序）P131 材料设备到货验收，发包人供应的材料设备： A发包人供应材料设备的现场验收。发包人在其供应材料设备到货前24小事，应以书面形式通知承包人，由承包人与发包人共同清点；B材料设备接收后移交承包人管理；C发包人供应的材料设备与约定不符的处理；设备材料单价与合同单价不符的，由发包人承担所有差价；材料设备种类、规格、数量、型号、质量等级与合同约定不符，承包人可以拒绝接收保管，由发包人运出施工场地并重新采购；发包人供应材料的规格、型号与合同约定不同时，承包人可以代为调剂串换，发包人承担相应的费用。P133 1、 经过监理工程师检查检验合格后，有发现因承包人原因出现的质量问题，仍由承包单位责任，赔偿发包人的直接损失，工期不应顺延。2、重新检验：无论工程师是否参加验收，当其对某部分的工程质量有怀疑，均可要求承包人对已经隐蔽的工程进行重新检验；重新检验表明质量合格，发包人承担由此发生追加合同价款，赔偿承包人损失，并相应顺延工期；检查不合格的，承包人承担发生的全部费用，工期不予顺延。P134 工期延误可以顺延工期的条件（多选）：A发包人不能按专用条款的约定提供开工条件；B发包人不能按约定日期支付工程款、进度款，致使工程不能按正常进行；C工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；D设计变更和工程量增加；E1周内非承包人原因停电、停水、停气造成停工累计超过8小时；F不可抗力；G专用条款约定或工程师同意顺延的其他情况。P135 未经工程师同意承包人擅自变更，承包人应承担由此发生的费用，并赔偿发包人的有关损失；工程师同意采用承包人的合理建议，所发生的费用和获得的收益分担或分享，由发包人和承包人另行约定；P138 工程保修期从竣工验收合格之日起计算。在正常使用条件下的最低保修期限为：（1）基础设施工程、房建地基基础和主体工程，为设计文件规定的合理使用年限；（2） 屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年；（3） 供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期；（4） 电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。 索赔是当事人在合同实际施工中根据法律、合同规定及惯例对不应由自己承担的责任的情况造成的损失向合同的另一方当事人提出给予索赔或补偿的行为。P140 合同中默示的所赔，即承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。 合同被迫终止的索赔：由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因此蒙受的经济损失而提出的索