危险源辨识风险评价风险控制管理程序.doc

文件编号：危险源辨识风险评价风险控制管理程序版本；A/0第13页 共13页1 目的为了正确识别本公司的活动、设施、工作环境中能够控制或可望对其施加影响的危险源，并对危险源的风险进行评价和控制。结合公司实际，特制定本程序。2 范围适用于公司的有关活动、设施、工作环境中能够控制或可望对其施加影响的危险源的辨识、评价（判定）和更新管理3 职责3.1管理者代表负责：重大危险源清单的审批。3.2办公室负责：本程序的制订和修订；组织各部门进行危险源辨识及指导服务；组织编制、修订重要危险源评价准则；组织评价（判定）公司重大危险源。3.3各部门负责：进行本部门的危险源辨识、评价和汇总；对本部门的危险源变更进行跟踪管理；对本部门的重大危险源进行控制和管理。4 定义4.1危险源：是指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。4.2第一类危险源：系指生产过程中存在的可能发生意外释放的能量和危险物质（物的不安全状态）。4.3第二类危险源：系指导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素，包括导致物的故障、人的失误和环境条件的变化（人的不安全行为、管理缺陷和环境的不安全因素）。4.4正常状态：指日常性的作业状态或产品通常的搬运、使用、废弃的状态。4.5异常状态：指设备的关、启等状态。4.6紧急状态：指突发性的事故、设施失效时的状态，如：火灾、爆炸、台风等。5 工作程序5.1危险源辨识5.1.1辨识策划5.1.1.1办公室负责组织各部门调查、评价人员进行有关培训和任务布置。5.1.1.2办公室负责组织各部门危险源辨识人员，下发【危险源识别表】。5.1.1.3各部门要保证危险源辨识人员有足够的时间和能力开展危险源辨识工作。5.1.2危险源辨识实施5.1.2.1辨识范围的确定a. 根据各部门的职责管辖范围，确定危险源辨识的范围。其中生产部门以车间、仓库为单位，辨识车间、仓库生产活动、设施、工作环境中具有的危险源；其他部门以本部门为单位，辨识管理、服务活动中具有的危险源。b. 辨识时包括常规或非常规的活动、所有进入作业场所人员的活动（包括合同承包商和访问者）、作业场所的设备、工业卫生及限制进入场所等。5.1.2.2辨识实施a. 辨识实施前各部门应（或）收集本辨识范围的（不限于）=化学品的有关性能数据；=设备、设施的说明书及保养、维修计划；=工艺流程图、厂区平面图；=特殊工种清单；=员工的意见；=以往发生过的事件及原因分析等。b. 作业部门在辨识危险源时，选择有关作业过程作为调查主线考虑有关活动、设施、工作环境（如：厂房等），可采用头脑风暴法（专家法）进行识别，并考虑各过程中安全和健康问题；c. 管理职能的部门在辨识危险源时，考虑自身管理职能中的活动类型作为调查主线，可采用头脑风暴法（专家法）进行辨识，并考虑相关方进入公司后带来的危险源；d. 各部门把辨识的危险源填入危险源识别表，经部门领导审阅后，报各部门内审员统一汇总；e. 危险源辨识时可以从以下方面进行考虑：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、淹溺、灼烫、触电、火灾、高处坠落、坍塌、放炮、火药爆炸、化学性爆炸、物理性爆炸、中毒和窒息、其他伤害；f. 危险源分类可分为：物理性危害因素、化学性危害因素、生物性危险因素、心理、生理性危害因素、行为性危害因素、其他危害因素；g. 辨识时应考虑本部门过去的（过去曾有过的活动现在已不发生，但危险源可能还存在）、现在的和将来的（可预见的）活动、设施、工作环境中的危险源；h. 辨识时应考虑活动、设施、工作环境正常、异常、紧急三种状态时的危险源。i.识别时还应考虑如下因素：=所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；=人的行为、能力和其他人为因素；=已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内公司控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；=在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；=由公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；=公司及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；=职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；=所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；=对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性；=来自员工和其他相关方的输入信息、员工的职业健康安全协商信息、组织的过程活动信息等。5.1.2.3汇总a. 各部门内审员对各部门的调查结果进行复核和汇总，并输入计算机，报公司办公室汇总；b. 办公室根据各部门的调查汇总结果，汇总成公司的【危险源识别表】。5.2重大危险源评价5.2.1重大危险源评价采用LEC法（格雷厄姆法）评价。DLEC。式中：D：作业条件危险性；L：发生事故或危险事件的可能性；E：人接触这种危险环境的时间；C：发生事故可能产生的后果。5.2.2评价准则表格 1 发生危险可能性分数（L值）发生危险的可能性分数值完全被预料到10相当可能6不经常但可能3完全意外极少可能1可以设想但高度不可能0.5极不可能0.2实际上不可能0.1表格 2 出现于危险环境中的分数（E值）出现于危险环境的情况分数值连续处于危险环境中10每天在有危险的环境中工作6每周一次出现于危险环境中3每月一次2每年一次1几年一次出现在危险环境中0.5表格 3 事故发生后可能结果的分数（C值）可能结果分数值大灾难许多人死亡100灾难数人死亡40非常严重1人死亡15严重伤害7重大手足致残5较大受伤3引人注目轻伤1表格 4 危险性分级（D值）危险性程度分数值极大风险（）停产整改320重大风险（）立即整改320126中度风险（）及时整改12570可能低度风险（）需要注意6920可忽略风险（）205.2.3评价实施5.2.3.1公司办公室组织专门小组对公司危险源进行评价。5.2.3.2评价准则应得到评价组成员的充分理解。5.2.3.3办公室将得出的【危险源重要性评价表】分发给各部门进行意见征询，经征询后，汇总成【公司重大危险源分布表】。经管理者代表审核后分发给各部门。5.2.3.4评价专门小组组成应考虑：a.从事相关生产技术工作五年以上（含五年）经历；b.从事相关生产管理工作五年以上（含五年）经历；c.从事安全管理工作五年以上（含五年）经历；d.工程师以上（含工程师）职称；e.技师；f.管理者代表或办公室认为工作需要其参与的。5.2.4危险源控制5.2.4.1危险源控制分为需要改善控制和日常管理控制两大类。5.2.4.2危险源风险控制职责分配a.级以下（含级）危险源由岗位自行控制或班组控制。b.级危险源由车间或部门控制。c.级以下危险源（含级）主要通过教育培训和严格执行管理制度对危险源风险进行控制（适当时可辅以必要的硬件投入），具体可参见各有关危险源控制文件。d.级和级危险源由公司投入一定的硬件整改和控制，并由公司办公室进行跟踪管理。具体参照目标、指标和管理方案控制管理程序实施。5.2.5控制基本要求5.2.5.1在确定控制措施或考虑更改现有控制措施时，应按照如下顺序考虑降低风险： a)消除； b) 替代； c)工程控制措施； d)标志、警告和（或）管理控制措施； e)个体防护装备。5.2.5.2对辨识出来的所有危险源须制订控制措施，纳入岗位操作规程或管理制度中。5.2.6危险源的更新5.2.6.1不定期更新5.2.6.2活动变化时的更新a.当涉及新增活动、设施或生产活动变更时（如新产品投入、生产工艺变更、新置生产设备、附属设备及设备重大改造、较大规模的新建、改建和扩建工程时）。各部门负责进行危险源的辨识与评价；b.责任部门按本程序5.1条款进行危险源辨识和汇总，并会同办公室对其重要性进行评价，根据申请部门提交的【危险源重要性评价表】作为控制对象；5.2.7法规及其他要求变更当有关法律法规要求及相关方要求的内容发生变化时，公司办公室应按5.2条款对现有的危险源进行重新评价。5.2.8定期评价5.2.8.1公司办公室每3年组织各部门对危险源全部重新辨识一次。5.2.8.2公司办公室每年第四季度组织评价小组对重大危险源重新评价一次，及时进行调整。5.2.9危险源和重大危险源信息沟通5.2.9.1各部门可将有关本部门的危险源辨识、评价、变更的信息通过书面资料、电子文件进行传递。5.2.9.2公司办公室应将公司有关危险源的辨识、评价、更新的信息通过书面资料或电子文件发放给各部门，发放的资料或电子文件应按文件和资料管理程序要求执行。6 相关文件6.1目标、指标和管理方案控制管理程序 XE-2-0046.2文件和资料管理程序 XE-2-0017 相关表单7.1危险源识别表 XE-2-003/017.2危险源重要性评价表 XE-2-003/027.3公司重大危险源分布表 XE-2-003/038 附件8.1危险源分类参考手册8.1危险源分类参考手册一 危险源分类（GB/T13861）1人的因素11心理、生理性危险和有害因素1101负荷超限（体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限）1102健康状况异常1103从事禁忌作业1104心理异常（情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常）1105辨识功能缺陷（感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷）1199其他心理、生理性危险和有害因素12行为性危险和有害因素1201指挥错误（指挥失误、违章指挥、其他指挥错误）1202操作错误（误操作、违章作业、其他操作错误）1203监护失误1299其他行为性危险和有害因素2物的因素21物理性危险和有害因素2101设备、设施、工具、附件缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、耐腐蚀性差、应力集中、外形缺陷、外露运动件、操纵器缺陷、制动器缺陷、控制器缺陷、设备、设施、工具、附件其他缺陷）2102防护缺陷（无防护、防护装置设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷）2103电伤害（带电部位裸露、漏电、静电和杂散电流、电火花、其他电伤害）2104噪声（机械噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其他噪声）2105振动危害（机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其他振动危害）2106电离辐射（包括X射线、射线、粒子、粒子、中子、质子、高能电子束等）2107非电离辐射（紫外辐射、激光辐射、微波辐射、超高频辐射、高频电磁场、工频电场）2108运动物伤害（抛射物、飞溅物、坠落物、反弹物、土岩滑动、料堆垛滑动、气流卷动、其他运动物伤害）2109明火2110高温物质（高温气体、高温液体、高温固体、其他高温物质）2111低温物质（低温气体、低温液体、低温固体、其他低温物质）2112信号缺陷（无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准、其他信号缺陷）2113标志缺陷（无标志、标志不清晰、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷）2114有害光照（包括直射光、反射光、眩光、频闪效应等）2199其他物理性危险和有害因素22化学性危险和有害因素2201爆炸品2202压缩气体和液化气体2203易燃液体2204易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品2205氧化剂和有机过氧化物2206有毒品2207放射性物品2208腐蚀品2209粉尘与气溶胶2299其他化学性危险和有害因素23生物性危险和有害因素2301致病微生物（细菌、病毒、真菌、其他致病微生物）2302传染病媒介物2303致害动物2304致害植物2399其他生物性危险和有害因素3环境因素31室内作业场所环境不良3101室内地面滑3102室内作业场所狭窄3103室内作业场所杂乱3104室内地面不平3105室内梯架缺陷3106地面、墙和天花板上的开口缺陷3107房屋基础下沉3108室内安全通道缺陷3109房屋安全出口缺陷3110采光照明不良（指照度不足或过强、烟尘弥漫影响照明等）3111作业场所空气不良3112室内温度、湿度、气压不适3113室内给、排水不良3114室内涌水3199其他室内作业场所环境不良32室外作业场所环境不良3201恶劣气候与环境3202作业场地和交通设施湿滑3203作业场地狭窄3204作业场所杂乱3205作业场地不平3206航道狭窄、有暗礁或险滩3207脚手架、阶梯和活动梯架缺陷3208地面开口缺陷3209建筑物和其他结构缺陷3210门和围栏缺陷3211作业场地基础下沉3212作业场地安全通道缺陷3213作业场地安全出口缺陷3214作业场地光照不良3215作业场地空气不良3216作业场地温度、湿度、气压不适3217作业场地涌水3299其他室外作业场所环境不良33地下（含水下）作业环境不良3301隧道/矿井顶面缺陷3302隧道/矿井正面或侧壁缺陷3303隧道/矿井地面缺陷3304地下作业面空气不良3305地下火3306冲击地压（指井巷采场周围的岩体如煤体等物质在外载作用下产生的变性能，当力学平衡状态受到破坏时，瞬间释放，将岩体、气体、液体急剧、猛烈抛喷出造成严重破坏的一种井下动力现象）3307地下水3308水下作业供氧不当3399其他地下作业环境不良39其他作业环境不良3901强迫体位3902综合性作业环境不良3999以上未包括的其他作业环境不良4管理因素41职业安全卫生组织机构不健全42职业安全卫生责任制未落实43职业安全卫生管理规章制度不完善4301建设项目“三同时”制度未落实4302操作规程不规范4303事故应急预案及响应缺陷4304培训制度不完善4399其他职业安全卫生管理规章制度不健全44职业安全卫生投入不足45职业健康管理不完善49其他管理因素缺陷（包括职业健康体检及其档案管理等不完善）二 常见危害后果（1）物体打击是指物体在重力或其他外力的作用下产生运动，打击人体造成人身伤亡事故不包括因机械设备、车辆、起重机械坍塌引发的物体打击（2）车辆伤害指企业机动车辆在行动中引起的人体坠落和物体倒塌、飞落、挤压伤亡事故，不包括起重设备提升、牵引车