神东煤炭集团本质安全管理知识手册（精简版）.doc

1 本质安全管理知识手册 神东煤炭集团神东煤炭集团安监局 二 一一年十一月 前 言 本质安全管理体系是一套现代安全管理的科学体系 重点强调 以风险预控为核心 以 冰山理论 为基础 以危险源辨识和切断 事故发生的因果链为手段 以人员不安全行为管控为重点 以 PDCA 闭环管理 持续改进为运行模式 其核心理念为 所有意外 均可避免 所有危险均可控制 该体系为传统安全管理向现代安全管理转变 进而实现企业的 本质安全化提供了一种全新的方法和手段 在神东试点并在全国推广的本质安全管理体系现已纳入了国家 行业标准范畴 AQ T1093 2011 实施本质安全管理体系是国家煤 矿安全监察局 神华集团站在企业以人为本 可持续发展的高度上 提出的总体性要求 为了进一步普及本安管理知识 深化本安体系应用 推动 本 质安全型 企业建设 安监局组织相关人员编写了本手册 由于编写人员知识水平所限 不足之处在所难免 恳请广大员 工提出宝贵意见 神东煤炭集团安监局 二 一一年十一月 1 目 录 第一章 本质安全管理体系 1 本质安全管理体系基础知识 1 1 1 本质安全管理体系实施背景 1 1 2 创建本质安全型企业的意义 2 1 3 本质安全管理的定义 2 1 4 本质安全管理体系的内涵 2 1 5 本质安全的基本特征 2 1 6 本质安全管理体系的基本原理 4 1 7 本质安全管理体系的基本构成及运行模式 5 1 8 本质安全管理体系相关名词解释 5 2 本质安全管理体系风险管理 8 2 1 本质安全风险管理的内容 8 2 2 危险源辨识的方法 9 2 3 危险源评估的方法 9 2 4 安全风险控制的方法 9 2 5 风险预控与隐患消除的区别 10 2 6 工作任务分析法 10 2 7 煤矿危险源辨识的基本内容 11 2 8 本质安全管理体系危险源分级 13 2 9 危险源的监测 13 2 10 本质安全管理体系风险预警 14 2 11 事故类型的划分 14 2 12 本质安全管理标准与管理措施制定的原则 15 2 13 管理对象的确定 16 2 14 管理对象的管理标准 管理措施与监督保障 16 2 3 本质安全管理体系人员不安全行为管控 17 3 1 本安体系中人员不安全行为的分类 风险级别和行为痕迹 17 3 2 人员不安全行为控制与管理的基本途径 17 3 3 人员不安全行为控制与管理的主要内容 17 3 4 不安全行为矫正管理的要求 18 3 5 人员不安全行为的矫正途径 18 3 6 神东煤炭集团人员不安全行为分类 19 3 7 神东煤炭集团对人员不安全行为的管理 19 4 本质安全管理体系保障体系与文化建设 19 4 1 本质安全管理方针 19 4 2 本质安全管理目标 20 4 3 方针 目标 指标 管理方案 措施的关系 21 4 4 本质安全管理机构及职责要求 21 4 5 本质安全管理的制度要求 22 4 6 九位一体 安全管理网络 23 4 7 九位一体 安全管理基本要求 24 4 8 煤矿企业安全费用管理 24 4 9 安全文化建设目标 27 5 本安体系的审核与评价 27 5 1 审核评价的内容 27 5 2 审核评价的流程 28 5 3 本质安全管理评审与评价报告的基本要求 29 5 4 神东煤炭集团本质安全管理审核与评价形式 29 5 5 神华集团本质安全型企业建设等级划分 31 5 6 神华集团本质安全型企业建设达标否决指标 32 5 7 神华集团本质安全型企业建设达标考核结果性指标总分直接 扣分项 32 6 神东煤炭集团本质安全管理信息系统 33 3 6 1 本安信息系统的组成 33 6 2 本安信息系统的功能 33 6 3 本安信息系统的特点 34 6 4 本安信息系统的使用 34 7 本安体系的建立与实施 42 7 1 本安体系的建立与实施步骤 42 7 2 本安体系运行基本要求 48 7 3 本质安全管理体系与质量标准化的关系 49 第二章 相关法律法规 1 国家法律 53 1 1 中华人民共和国刑法 53 1 2 中华人民共和国安全生产法 54 1 3 中华人民共和国矿山安全法 55 1 4 中华人民共和国矿产资源法 57 1 5 中华人民共和国煤炭法 57 1 6 中华人民共和国劳动法 58 1 7 中华人民共和国劳动合同法 59 1 8 中华人民共和国职业病防治法 60 1 9 中华人民共和国消防法 61 1 10 中华人民共和国工会法 63 1 11 中华人民共和国道路交通安全法 63 1 12 中华人民共和国突发事件应对法 64 2 行政法规 65 2 1 安全生产许可证条例 65 2 2 煤炭生产许可证管理办法 65 2 3 煤矿安全监察条例 66 2 4 生产安全事故报告和调查处理条例 67 4 2 5 国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定 69 2 6 特种设备安全监察条例 69 2 7 危险化学品安全管理条例 71 2 8 工伤保险条例 71 2 9 建设工程安全生产管理条例 72 3 部门规章 73 3 1 安全生产违法行为行政处罚办法 73 3 2 中华人民共和国矿山安全法实施条例 73 3 3 煤矿安全生产基本条件规定 74 3 4 煤矿企业安全生产许可证实施办法 75 3 5 安全生产事故隐患排查治理暂行规定 75 3 6 国有煤矿瓦斯治理规定 76 3 7 煤矿领导带班下井及安全监督检查规定 76 3 8 安全生产培训管理办法 77 3 9 生产经营单位安全培训规定 78 3 10 煤矿安全培训监督检查办法 试行 79 3 11 特种作业人员安全技术培训考核管理规定 79 3 12 劳动防护用品监督管理规定 80 3 13 建设项目安全设施 三同时 监督管理暂行办法 80 3 14 煤矿作业场所职业危害防治规定 试行 81 4 地方法规 81 4 1 内蒙古煤矿安全监察行政处罚统一裁量指导意见 81 4 2 山西省煤矿安全生产监督管理规定 82 4 3 陕西省煤矿生产安全行政责任追究暂行规定 83 第三章 煤矿安全风险预控管理体系规范 1 范围 86 2 规范性引用文件 86 5 3 术语和定义 88 3 1 危险源 88 3 2 危险源辨识 88 3 3 风险 88 3 4 风险评估 88 3 5 风险预控 88 3 6 危险源监测 88 3 7 风险预警 88 3 8 不安全行为 88 3 9 风险管理对象 89 3 10 风险管理标准 89 3 11 风险管理措施 89 3 12 持续改进 89 4 管理要素及要求 89 4 1 总体要求 89 4 2 安全风险预控管理方针 89 4 3 风险预控管理 90 4 4 保障管理 93 4 5 员工不安全行为管理 95 4 6 生产系统安全要素管理 98 4 7 综合管理 109 4 8 检查 审核与评审 117 第一章 本质安全管理体系 1 本质安全管理体系基础知识 1 11 1 本质安全管理体系实施背景本质安全管理体系实施背景 我国煤炭产量占世界总产量的 35 但死亡人数却占全球煤 矿的 80 2006 年我国煤炭生产百万吨死亡率为 2 04 是澳大利 亚的 299 倍 美国的 100 倍 南非的 30 倍 印度的 10 倍 2000 2006 七年期间煤矿事故夺去了四万多人的生命 对国家和社会造 成了巨大损失 面对一次次沉痛的教训 相同事故悲剧一次又一次重演的局面 面对煤矿事故频发到底存在什么问题 煤矿做到长治久安有没有更 好的办法的疑问 2005 年 国家煤矿安全监察局从积极改善我国 煤矿安全生产整体形势的长远角度出发 与神华集团一起 组织国 内具有较强科研实力的中国矿业大学 徐州 中国矿业大学 北 京 中国职业安全健康协会 国家局研究中心 中国安全生产科 学研究院 北京诺信公司六家研究单位组成专门的课题研究工作组 开展攻关 研究认为 我国煤矿事故多发的原因除开采技术条件复 杂 生产力发展水平不均衡等客观原因之外 安全管理上还存在着 管理制度不健全 责任落实不到位 隐患排查不彻底 操作程序不 清晰 管控重点不突出 防治措施不得力 现场培训不扎实 严格 不起来 执行不下去 当时推行的安全管理体系针对性不强等问题 为此 课题组在分析中国煤矿安全生产现状的基础上 充分吸收国 内外各种管理体系的优越性 创新性地提出了适用于我国煤矿特点 的煤矿本质安全管理体系研究方案 并于 2006 年初立项研究 2007 年 3 月 7 日在公司上湾煤矿举行了现场试点启动大会 8 月 21 日 再次在上湾煤矿召开了扩大试点大会 标志着神华集团煤 矿本质安全管理体系开始全面实施 54 1 21 2 创建本质安全型企业的意义创建本质安全型企业的意义 企业要发展 要生存就必须从根本上遏制事故的发生 本质安 全管理体系的建立与推广是一个战略问题 它既是一个系统工程 又是效益工程 全力推进本质安全型企业建设是解决企业事故频发 安全工作走上良性循环轨道的重要的途径 1 31 3 本质安全管理的定义本质安全管理的定义 指在一定经济技术条件下 在企业全生命周期过程中对系统中 已知的危险源进行预先辨识 评价 分级 进而对其进行消除 减 小 控制 实现人 机 环系统的最佳匹配 使事故降低到人们期望 值和社会可接受水平的风险管理过程 1 41 4 本质安全管理体系的内涵本质安全管理体系的内涵 本质安全管理体系是利用人 机 环境系统工程理论 进行系 统整体优化 使企业人 机 环系统达到最佳安全匹配 做到人员 机器设备 环境 管理的本质安全化 本质安全管理体系是一套以危险源辨识为基础 以风险预控为 核心 以管理员工不安全行为为重点 以切断事故发生的因果链为 手段 以 PDCA 闭环管理为运行模式的现代安全管理体系 1 51 5 本质安全的基本特征本质安全的基本特征 体现在四个方面 即人的本质安全化 机的本质安全化 环境 的本质安全化 管理的本质安全化 1 人员的本质安全化 是指作业人员有较好的心理 生理 技术业务素质 即具备强烈的安全意识 过硬的安全技能和专业岗 位知识 规范的作业行为 不论在何种作业环境和条件下 都能按 章操作 杜绝 三违 实现个体安全 煤矿从业人员是煤矿安全生产的主体 既是安全管理的对象 55 又是提高安全管理的动力 在煤矿人 机 环系统中居于主导地位 其中不安全行为是导致事故的最主要原因 人是煤矿本质安全管理的重点要素 对人的管理应贯穿于煤矿 安全工作的全过程 相对于机 环境等方面的本质安全而言 具有 先决性 引导性和基础性地位 2 机的本质安全化 是指不论是在动态还是静态过程中 设备始终能够处于安全运行的状态 设备设施的安全防护 保护 绝对灵敏 可靠 即使发生故障或失误也不会导致事故的发生 机 的本质安全主要包括机器的可靠性 安全特性 安全防护系统及安 全保护系统的品质 机器的可靠性是指机器在规定的时间内及规定的条件下运行 保持其功能品质的可能性 机器的安全特性是指机器在工作过程中不会引发事故的特性 机器的安全防护系统是指当人员出现某些行为失误时 不会受 到机器伤害的设施 安全保护系统是指机器具有主动保护系统安全的性能 一旦人 员出现操作失误或设备失控 机器具有纠错 安全释放失控能量 切断能源等自动保护功能 3 作业环境的本质安全化 是指不论何种作业 何时何地 确保有一个安全 良好的作业环境 不因人的不安全行为或物的不 安全状态而发生事故 形成 人机互补 人机制约 的安全系统 生产场所应确保职工的作业安全 并通过研究人体对环境中物 理 化学因素的反应和适应能力 分析声 光 热 振动 粉尘和 有毒有害气体等环境因素对人体的生理 心理 以及工作效率的影 响程度 确定人在生产活动中所处的各种环境的舒适范围 使物理 56 环境 化学环境 空间环境和时间环境人达到最佳匹配 为职工创 造一个安全 舒适 高效的工作环境 作业环境的本质安全化包括 物理环境 化学环境 空间环境 和时间环境 4 管理的本质安全化 是指在风险评估和全员参与的基础 之上 策划并建立一套科学 系统的现代安全管理体系 制度规范 管理科学 易于执行且符合法律法规要求 管理的本质安全化要求运用系统工程的原理和方法 注重全面 系统 超前和过程控制 从危险源辨识入手 通过系统的分析 预 测 评价 采取相应措施 消除 减小或控制危险因素 使系统达 到最佳安全程度 影响因素 人的本质安全化受职工的文化程度 技术水平等影响较大 不 同企业的人员实现本质安全化素质的差异较大 设备和机具的本质安全化受科技 经济等诸多因素制约 本质 安全化程度和发展在各行业 不同企业可能存在不均衡 作业环境的本质安全化受成本 观念和地域空间等因素的影响 变数很大 1 61 6 本质安全管理体系的基本原理本质安全管理体系的基本原理 1 最小化原理 通过消除或减少危险因素或危险物质的数 量 减少事故的概率和可能造成的严重程度 2 替代原理 使用相对更安全的物质替代危险的物质 减 少事故的概率和可能造成的严重程度 3 稀释原理 采用危险 有害物的最小危害形态或造成最 小危险的环境 工艺等条件 减少事故的概率和可能造成的严重程 57 度 4 简化原理 系统中的工艺 设备 管理程序 制度等保 持最简洁 科学 合理 减少事故的概率和可能造成的严重程度 1 71 7 本质安全管理体系的基本构成本质安全管理体系的基本构成及运行模式及运行模式 本质安全管理体系评价系统由风险预控管理 组织保障管理 人员不安全行为控制管理 生产系统安全要素管理 辅助管理五大 部分组成 具体由安全管理环境 安全目标 标准 设定 危险源 辨识 风险评估 管理标准与管理措施 监督保障体系 信息系统 监管 评审 评价 等要素构成 本质安全管理模式遵从戴明的 PDCA 管理模式 强调持续改进 机制 1 81 8 本质安全管理体系相关名词解释本质安全管理体系相关名词解释 1 安全 免除了不可接受的损害风险的状态 GB T 28001 2001 2 本质安全 通过设计等手段使生产设备或生产系统本身 具有安全性 即使在误操作或发生故障的情况下也不会造成事故 GB T 15236 2008 3 事故 指造成死亡 疾病 伤害 损坏或其他损失的意 外情况 GB T 28001 2001 4 风险 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合 GB T 28001 2001 5 风险管理 指导和控制某一组织与风险相关问题的协调活动 GB T 23694 2009 6 风险准则 评价风险严重的依据 GB T 23694 2009 7 风险管理体系 组织的管理体系中 与管理风险有关的 58 要素集合 GB T 23694 2009 8 危险源 可能导致伤害或疾病 财产损失 工作环境破 坏或这些情况组合的根源或状态 GB T 28001 2001 9 危险源辨识 识别危险源的存在并确定其特性的过程 GB T 28001 2001 10 风险评估 评估风险大小以及确定风险是否可接受的 全过程 AQT 1093 2011 11 危险源监测 通过管理与技术手段检查 测量危险源存 在的状态及其变化的过程 AQT 1093 2011 12 可容许的风险 根据组织法律义务和安全风险预控管理 方针 已降至组织可接受的程度的风险 AQT 1093 2011 13 风险预警 通过一定的方式 对存在的风险进行信息警 示 AQT 1093 2011 14 风险预控 在危险源辨识和风险评估的基础上 预先采 取措施消除或控制风险的过程 AQT 1093 2011 15 风险管理对象 可能产生或存在风险的主体 AQT 1093 2011 16 风险管理标准 针对管理对象所制定的以消除或控制风 险的准则 AQT 1093 2011 17 风险管理措施 是指达到风险管理标准的具体方法 手 段 AQT 1093 2011 18 不安全行为 可能产生风险或导致事故发生的行为 AQT 1093 2011 19 煤矿企业安全文化 以风险预控为核心 体现 安全第 一 预防为主 综合治理 的精神 并为广大员工所接受的安全生 59 产价值观 安全生产信念 安全生产行为准则以及安全生产行为方 式与安全生产物质表现的总称 是煤炭企业安全生产的灵魂所在 AQT 1093 2011 20 体系 系统 相互关联或相互作用的一组要素 GB T 23694 2009 21 管理体系 建立方针和目标 并实现这些目标的体系 一个组织的管理体系包括若干个不同的管理体系 GB T 23694 2009 22 信息 有意义的数据 GB T 23694 2009 23 文件 信息及其承载媒介 包含记录 规范 程序文件 图样 报告 标准等 GB T 23694 2009 24 程序 为进行某项活动或过程所规定的途径 GB T 23694 2009 25 程序文件 含有程序的文件 GB T 23694 2009 26 记录 阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文 件 GB T 23694 2009 27 特种作业 是指容易发生人员伤亡事故 对操作者本人 他人及周围设备 设施的安全有重大危害的作业 与煤矿生产有关的特种作业主要有 电工作业 金属焊接 切 割作业 起重机械 含电梯 作业 企业内机动车辆驾驶 登高架 设作业 压力容器操作 爆破作业 矿山通风作业 矿山排水作业 矿山安全检查作业 矿山提升运输作业 采掘 剥 作业 矿山救 护作业 危险物品作业 经国家安全生产监督管理局批准的其它作 业 煤矿企业职业安全健康管理体系实施指南 煤安监技装字 2003 52 号 60 28 特种设备 是指国家认定的 因设备本身和外在因素的 影响容易发生事故 并且一旦发生事故会造成人身伤亡及重大经济 损失的危险性较大的设备 煤矿企业职业安全健康管理体系实 施指南 煤安监技装字 2003 52 号 与煤矿生产有关的特种设备主要有 电梯 起重机械电梯 起重机械 是指用 于垂直升降或者垂直升降并水平移动重物的机电设备 其范围规定 为额定起重量大于或者等于 0 5t 的升降机 额定起重量大于或者 等于 1t 且提升高度大于或者等于 2m 的起重机和承重形式固定的 电动葫芦等 厂内机动车辆厂内机动车辆 是指除道路交通 农用车辆以外仅 在工厂厂区 旅游景区 游乐场所等特定区域使用的专用机动车辆 防爆电气设备 锅炉防爆电气设备 锅炉 是指利用各种燃料 电或者其他能源 将 所盛装的液体加热到一定的参数 并对外输出热能的设备 其范围 规定为容积大于或者等于 30L 的承压蒸汽锅炉 出口水压大于或 者等于 0 1MPa 表压 且额定功率大于或者等于 0 1MW 的承压热 水锅炉 有机热载体锅炉 压力容器压力容器 是指盛装气体或者液体 承载一定压力的密闭设备 其范围规定为最高工作压力大于或者等 于 0 1MPa 表压 且压力与容积的乘积大于或者等于 2 5MPa L 的气体 液化气体和最高工作温度高于或者等于标准沸点的液体的 固定式容器和移动式容器 盛装公称工作压力大于或者等于 0 2MPa 表压 且压力与容积的乘积大于或者等于 1 0MPa L 的 气体 液化气体和标准沸点等于或者低于 60 液体的气瓶 氧舱 等 等 特种设备安全监察条例 2009 修正 国务院令第 549 号 61 2 本质安全管理体系风险管理 2 12 1 本质安全风险管理的内容本质安全风险管理的内容 1 风险管理规划 制定风险管理策略及具体实施措施和手 段的过程 2 风险识别 找出 列举和描述风险 具体就是判断在生 产作业中可能会出现的危险事件 产生的后果及概率 3 风险分析 系统地运用相关信息来确认风险的来源 并 对风险进行估计 就是回答下列问题 一是企业生产经营过程中到 底有多少风险 二是这些风险造成损失的概率有多大 三是若发生 损失 需付出多大代价 四是如出现最不利的的情况 需付出多大 代价 五是如何消除这些可能的损失 如果改用其他方案 是否会 带来新的风险 4 风险评估 判定风险发生的可能性和可能的后果 即对 风险的概率及后果进行赋值 计算出估计风险值 并与给定的风险 准则对比 来决定风险严重性的过程 5 风险控制 实施风险管理决策的行为 就是要在现有技 术和管理水平上以最少的消耗达到最优的安全绩效 具体控制目标 包括降低事故发生频率 减少事故的严重程度和事故造成的经济损 失程度 2 22 2 危险源辨识的方法危险源辨识的方法 1 工作任务分析法 2 事故致因机理分析法 2 32 3 危险源评估的方法危险源评估的方法 风险矩阵法 62 2 42 4 安全风险控制的方法安全风险控制的方法 2 4 1 策略性方法 1 减轻风险 如动用现有资源降低风险发生的可能性或减 少后果的不利影响 2 预防风险 如改进方案和程序 3 转移风险 如保险 承包 4 回避风险 如终止项目 改变目标 5 自留风险 如自愿接受 通过应急计划 最大限度减少 损失 6 后备措施 计划或进展发生变化时启动 2 4 2 技术性方法 1 排除 消除危害因素或安全风险发生后 在最大可能的 范围内化解安全风险 2 替换 用安全性能更高的设备 设施或危险性低的物质 3 降低 将危险源与接受者隔离 或用稀释手段减少危害 因素的危害性 4 隔离 是指通过分离或复制风险单位 使任一风险事故 的发生不至于导致所有财产损毁或灭失 分离是将风险单位分隔 分散 复制及同类备用 5 程序控制 修改工艺程序 减轻危害性 6 保护 不能消除风险 但通过个体防护可降低或避免伤 害 7 纪律 通过规范管理和作业人员行为 降低风险 63 2 52 5 风险预控与隐患消除的区别风险预控与隐患消除的区别 隐患消除是在实际出现了隐患之后对其进行控制或消除 风险 预控是对可能导致风险 尚未出现隐患 的 已辨识出的危险源进 行预防性的控制 将风险程度降到最低或消除 2 2 6 6 工作任务分析法工作任务分析法 实施步骤 以清单的形式列出系统中所有的工作任务以及每项 任务的具体工序 对照相关的规程 条例 标准 并结合实际工作 经验 分析每道工序中可能出现的危害因素 适用范围 辨识企业现有工作条件下各工作任务中存在或潜在 的所有危险源 要求 事先准备好相关的岗位职责 作业标准 作业规程等资 料 辨识人员必须熟悉相应地工作任务及其工序 作业标准 作业 规程 且有丰富的从事此工作任务的工作经验 2 72 7 煤矿危险源辨识的基本内容煤矿危险源辨识的基本内容 2 7 1 人员的不安全因素 7 个基本因素 1 操作不安全性 误操作 不规范操作 违章操作 2 现场指挥的不安全性 指挥失误 违章指挥 3 失职 不认真履行本职工作任务 4 决策失误 5 身体状况不佳的情况下工作 带病工作 酒后工作 疲 劳工作等 6 工作中心理异常 过度兴奋或紧张 焦虑 冒险心理等 7 人员的其他不安全因素 2 7 2 机的不安全因素 7 个基本因素 64 1 没有按规定配备必需的机器 设备 装置 工具等 2 机器 设备 装置 工具的选型不符合实际需求 3 机器 设备 装置 工具的安装不符合规定或实际要求 4 机器 设备 装置维护 修 不到位 5 机器 设备 装置 工具安全标识不齐全或不规范 6 机器 设备空间不满足作业条件 7 机的其他不安全因素 2 7 3 环境的不安全因素 18 个基本因素 1 矿区及其周边地表水和地下水域的威胁 2 煤层岩层构造威胁 3 地热威胁 4 煤尘爆炸威胁 5 煤层自燃威胁 6 瓦斯突出威胁 7 其他自然地质威胁 8 工作地点温度 湿度 粉尘 噪声 有毒气体浓度等超 过规定 9 工作地点照明不足 10 工作地点风量 风速 不符合规定 11 井下巷道布局不合理 巷道质量不合格 12 工作面布置 规格尺寸不合理 13 施工质量不满足要求 14 路面质量不合格 15 供电线路布置不合理 65 16 道路标示不齐全 不明确 17 警示标杆和导牌不齐全 放置位置不合理 18 其他工作环境的不安全因素 2 7 4 管理的不安全因素 13 个基本因素 1 组织结构不合理 2 组织机构不完备 机构职责不明晰 3 本质安全管理规章制度制定程序不合理 不符合实际情 况 4 本质安全管理规章制度不完善 5 文件 各类记录 操作规程不齐全 管理混乱 6 作业规程的编制 审批不符合规定 贯彻不到位 7 安全措施 应急预案不完善 不合理 8 岗位设置不齐全 不合理 9 岗位职责不明确 10 岗位工作人员配备不足 11 职工安全教育 岗位培训不到位 12 没有有效的本质安全文化 13 其他管理的不安全因素 2 82 8 本质安全管理体系危险源分级本质安全管理体系危险源分级 分为5个等级 见下表 危险源风险分级表危险源风险分级表 风险值风险等级 30 36 特别重大风险 级 18 25 重大风险 级 9 16 中等风险 级 3 8 一般风险 级 66 1 2 低风险 级 2 92 9 危险源的监测危险源的监测 危险源监测是指企业在生产过程中对已辨识出的危险源进行实 时或定期的监测 检查 并及时向管理部门反馈危险源状态的动态 信息 危险源监测的内容 1 危险源动态监测与动态信息采集 实时或定期监测 检 查企业已辨识出的危险源 采集其所处状态的动态信息 同时辨识 系统中是否出现新的危险源 2 危险源动态信息传递 危险源动态信息需相对及时地汇 总到风险管理中心或本质安全管理信息系统 以便进行风险预警和 控制 危险源监测的模式 1 危险源实时监测 由于某些危险对事故发生与否影响非 常重大 因此这些危险源一旦出现 必须立即处理 对这些危险源 必须实施连续的检查和监测 即实时监测 2 危险源动态与定期监测 某些企业危险源不能够也没必 要对其连续的进行监测 可根据危险源对事故影响的轻重缓急 规 定检查或监测该危险源的时间和间隔期限 由工作人员按规定定期 对其进行检查或监测 2 102 10 本质安全管理体系风险预警本质安全管理体系风险预警 风险预警是在对采集到的危险源信息进行风险评价的基础上 得出各危险源的风险预警等级 通过计算机网络系统发布相应地风 险预警信息 同时向需要进行风险处理的单位发出预警通知 待风 险处理结束 相应的单位必须将风险处理信息 处理措施 处理效 67 果 及时反馈给预警管理部门 消除警报 根据风险等级的划分及 实际需要 可将预警等级设置为 5 级 危险源风险预警等级表危险源风险预警等级表 预警等级预警警度预警颜色 级巨警红色 级重警橙色 级中警黄色 级低警青绿色 级轻警绿色 2 112 11 事故类型的划分事故类型的划分 2 11 1 煤矿事故可分为瓦斯事故 顶 底 板事故 机电事 故 放炮事故 水灾事故 火灾事故 运输事故 其它事故 8 种 其内容为 1 瓦斯事故 瓦斯 煤尘爆炸或燃烧 煤 岩 与瓦斯突 出 瓦斯窒息 中毒 等 2 顶 底 板事故 指冒顶 片帮 顶板掉矸 顶板支护 垮倒 冲击地压 露天煤矿边坡滑移垮塌等 底板事故视为顶板 事故 3 机电事故 指机电设备 设施 导致的事故 包括运输 设备在安装 检修 调试过程中发生的事故 4 放炮事故 指放炮崩人 触响瞎炮造成的事故 5 水灾事故 指地表水 老空水 地质水 工业用水造成 的事故及溃水 溃沙导致的事故 6 火灾事故 指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故 煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故 7 运输事故 指运输设备 设施 在运行过程发生的事故 68 8 其它事故 以上七类以外的事故 2 11 2 企业职工伤亡事故分类标准 中事故类别分为物体打 击 车辆伤害 机械伤害 起重伤害 触电 淹溺 灼烫 火灾 高处坠落 坍塌 冒顶片帮 透水 放炮 火药爆炸 瓦斯爆炸 锅炉爆炸 容器爆炸 其它爆炸 中毒和窒息 其它伤害 20 类 2 122 12 本质安全管理标准与管理措施制定的原则本质安全管理标准与管理措施制定的原则 1 自下而上与自上而下相结合的原则 自下而上的方式保 证了管理标准和管理措施的群众基础 便于本质安全管理标准和管 理措施的贯彻落实 自上而下的方式保证了制定的本质安全管理标 准与管理措施不违背国家法律 法规和行业的安全规程 2 全面性原则 一是指危险源要全面 覆盖所有的已知规 律的危险源 二是指管理标准和管理措施要全面覆盖煤矿的所有危 险源 3 可操作性原则 管理标准和管理措施要做到明确具体 责任落实到具体的部门 具体的人员 管理标准和管理措施不仅应 规定应当做什么 还应规定应当如何做 以使相关当事人正确做出 行为 并能够对于自己行为的后果有较为准确的预期 4 适用性原则 管理标准和管理措施的制定应充分考虑这 种差异性 应根据自身的实际条件制定适应本企业的本质安全管理 标准和管理措施 5 动态性原则 管理标准和管理措施应随着条件的变化不 断地进行调整 以适应新的条件 6 全过程性原则 本质安全管理标准和措施应贯穿生产组 织的全过程 每一个环节都应有相应的本质安全管理标准和管理措 69 施来保证生产的安全性 2 132 13 管理对象的确定管理对象的确定 对辨识出的危险源根据危险源的描述 可能的风险类型提炼出 降低或消除风险的管理对象 以管住管理对象来实现对危险源控制 2 142 14 管理对象的管理标准 管理措施管理对象的管理标准 管理措施与监督保障与监督保障 目的 是根据事故发生的机理 运用系统的方法 通过适当的 管理标准和措施切断事故发生的因果链 从而将风险消除 降低或 控制在可以承受的范围之内 管理标准 针对管理对象所制定的以消除和控制风险的准则 管理措施 指达到风险管理标准的具体方法和手段 监督保障 每一项管理措施都有具体的人员负责 如果责任人 失职 能够及时发现 制止 并有反馈信息 3 本质安全管理体系人员不安全行为管控 3 13 1 本安体系中人员不安全行为的分类 风险级别和行为痕迹本安体系中人员不安全行为的分类 风险级别和行为痕迹 人员不安全行为的分类 1 按行动前的意识分 有意不安全行为 与价值判断和价值观有关 主体已经认识 到了自己行动的危险性 但仍然采取该行动 无意不安全行为 与认知能力和安全管理职责有关 行动之 前行为主体没有认识到自己行动的危险性 2 按风险等级分 特别重大风险 重大风险 中等风险 一般风险 低风险 5 个等级 3 按行为痕迹分 按不安全行为发生后是否可追溯分为有 痕不安全行为和无痕不安全行为 70 3 23 2 人员不安全行为控制与管理的基本途径人员不安全行为控制与管理的基本途径 人员不安全行为的基本控制途径及其主要控制要素人员不安全行为的基本控制途径及其主要控制要素 控制途径控制途径主要控制要素主要控制要素 自我行为控制通过思想 情感 价值观 利益等的影响 横向行为控制通过工作流程设计实施控制 纵向行为控制通过计划 监督 检查和改正实施控制 3 33 3 人员不安全行为控制与管理的主要内容人员不安全行为控制与管理的主要内容 1 制定工作人员的工作任务 流程 职责 行为规范 规 章制度等 2 识别工作人员的可能发生的不安全行为或不尽职行为 3 采取预防性措施消除或者减少可能发生的不安全行为或 不尽职行为 4 现场检查工作人员的行为状态和工作条件 5 现场监督 指导和改正工作人员的工作行为 6 采取措施防止因行为问题而导致的事故发生 7 总结不安全行为和不尽职行为发生规律 不断提高行为 安全管理水平 3 43 4 不安全行为矫正管理的要求不安全行为矫正管理的要求 1 明确具体的管理部门 管理人员 2 明确具体的培训考核管理办法 3 明确责任追究 经济处罚等相关管理办法 3 53 5 人员不安全行为的矫正人员不安全行为的矫正途径途径 3 5 1 有意不安全行为矫正 1 教育 训练 宣誓 承诺 2 奖赏或惩罚 71 3 利用选择性感知减少对不安全价值感知 增加对不安全 行为成本的感知 增强对环境的风险性感知等 4 加强沟通 使员工认识到安全行为更有价值 培养崇尚 安全行为的企业文化和社会文化 3 5 2 无意不安全行为矫正 1 安全管理职责认知培训 2 各种危险源预知能力培训 3 工作方法及技能培训 4 紧急状态处理知识和能力培训 5 科学地分配工作任务和安排劳动时间 防止工作疲劳 减轻工作压力 6 长期地强化安全行为 克服熟视无睹的不良心理状态 使他养成安全行为的习惯 3 63 6 神东煤炭集团人员不安全行为分类神东煤炭集团人员不安全行为分类 神东煤炭集团人员不安全行为现行分为 12 类 可根据公司安 全生产条件变化适时调整 1 通用类 2 井工采掘类 3 露天采剥类 4 爆破类 5 机电设备运行类 6 一通三防 类 7 车辆运输类 8 变配电运行类 9 起重搬运及高空作业类 72 10 钻探测量作业类 11 后勤服务类 12 其他类 3 73 7 神东煤炭集团对人员不安全行为的管理神东煤炭集团对人员不安全行为的管理 公司对员工不安全行为的管理办法主要有培训教育 座谈交流 群众监督 家属协管和经济处罚等形式 公司级不安全行为矫正培 训每月一期 针对各单位不安全行为风险指数排在前 30 名的员工 进行脱产一周的培训矫正 经济处罚标准依据 神东煤炭集团安全 生产奖惩实施细则 执行 各单位都有本单位的矫正方案和措施 4 本质安全管理体系保障体系与文化建设 4 14 1 本质安全管理方针本质安全管理方针 规定企业本质安全管理工作的方向和原则 确定企业本质安全 管理责任及绩效总目标以及承诺 并为下一步本质安全管理目标的 策划提供指导 方针的制定评审 应考虑以下方面 1 企业总体发展规划和经营目标 2 对持续改进的承诺 3 体现全员参与性及矿井特有的风险 4 对法律 法规和组织应遵循的其它要求的承诺 5 顾客和其他相关方的期望和矿井的社会责任 6 体现矿井安全生产的愿望 7 为管理目标的制定提供框架 8 文字简洁明了 易于理解 方便记忆 9 形成文件 实施并保持 10 传达到全体员工 使其认识各自的职业健康安全义务 73 11 可为相关方所获取 12 定期进行评审 以确保其与组织保持相关和适宜 4 24 2 本质安全管理目标本质安全管理目标 企业在本质安全管理绩效方面所要达到的目的 是职业安全健 康方针的具体化和阶段性体现 目标的制定评审 应考虑以下方面 1 依据并符合方针 2 结合初评的危险源辨识和风险评估信息 3 法律 法规符合性评价信息 4 考虑企业自身的重要因素及制定后实施的可能性 5 要包括具体指标 保证目标可测量 6 规定指标的完成时限 7 制定后监测和考评的现实性 8 体现持续改进的承诺 9 考虑财务 运行和经营要求 10 考虑相关方的意见 4 34 3 方针 目标 指标 管理方案 措施的关系方针 目标 指标 管理方案 措施的关系 方针为组织确定的总的指导方向和行动原则 是总方向 为组 织设定了总体目标 目标是在方针的基础上具体化 指标是把目标 进行了分解量化 是可测量的 目标 指标管理包括目标的制订 展开 执行和考评四个环节 管理方案是规定实现目标的实施计划 措施是指对应于目标的具体对策 4 44 4 本质安全管理机构及职责本质安全管理机构及职责要求要求 4 4 1 成立本质安全管理委员会 职责 74 1 制定管理方针 目标和制度 审核管理标准和管理措施 2 督促检查国家及上级部门安全生产的方针 政策 法规 标准及内部规章制度的贯彻执行情况 3 编制本单位安全生产目标 规划 计划 分解与细化上 级下达的控制目标和组织实施 4 对安全工作进行动态检查 监督事故隐患排查 对不具 备安全生产条件的单位 提出停产整顿意见 5 调查研究 及时解决安全工作中存在的突发 偶发尤其 是未知规律的重大隐患 本单位解决不了的及时上报公司解决 6 参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况 的监督检查 7 负责 操作规程 作业规程 等安全技术措施的审 查和实施情况评价 8 本质安全管理绩效考核方案的审定 并根据考核结果 督促和监督各相关部门制定相应改进措施 9 接受相应的安全管理知识培训 熟悉业务范围内的各类 安全风险及控制措施 10 参加矿井事故的抢救与处理 4 4 2 建立本质安全管理专家顾问制度 职责 1 对安全风险排除提供决策建议 2 对各级管理人员进行安全生产知识培训 3 对一些偶发 突发 重大的或未知规律的风险进行诊断 与排除 75 4 4 3 明确员工本质安全管理岗位职责 制定安全目标责任制 自上而下层层分解安全管理目标 实施 分层管理 形成完整的管理体系 主要包括决策指挥协调责任 直 接指挥责任 监督考核责任 安排落实责任 业务保安责任 现场 监察责任 现场指挥和现场管理责任 个体防范责任 自主保安责 任和互保联保责任 各种责任都要体现在岗位责任制和员工岗位规 范中 4 54 5 本质安全管理的制度要求本质安全管理的制度要求 本质安全管理制度是企业各类规章制度的重要组成部分 制度 应该涵盖人 机 环 管四个方面 并且形成一套完整的能切实保 障安全生产的制度体系 主要包括 1 本质安全目标管理制度 2 本质安全生产责任制度 包括责任追究 3 本质安全投入保障制度 4 本质安全管理激励与约束制度 含安全与经济利益挂钩 制度内容 安全举报制度 5 本质安全管理专家顾问制度 6 本质安全质量标准化管理制度 7 事故隐患排查与整改制度 8 安全操作管理制度 9 本质安全监督检查制度 10 本质安全技术审批制度 11 基于本质安全的矿用设备器材管理制度 包括采购 保 管 使用 检查 维修 保养 报废 12 基于本质安全管理的人员不安全行为管理制度 含人员 76 准入 工作制度 本质安全教育 培训 含不安全行为矫正 入 井人员管理制度 管理人员下井及带班制度 13 本质安全文化建设方案 形成保障本质安全的长效机制 14 事故应急救援制度 15 本质安全管理公开制度 将各级领导应负的责任 对上 级和职工的相关承诺 职工应该享有的各种权利 及时 完整 准 确地向全体职工 家属甚至向社会公开 16 企业认为需要制定的其它安全管理制度 4 64 6 九位一体九位一体 安全管理网络安全管理网络 由党委负责组织建立 九位一体 安全管理网络方案 并明确 相应职责 1 党委抓督察和宣教 2 行政领导 董事长 总经理 抓全面管理 3 分管领导与安监部门抓业务保安与监督检查 4 总工程师抓技术管理 5 工会抓群网 6 团委抓青岗 7 纪检抓效能监察 8 妇联抓家属协管 9 员工互相监督 4 74 7 九位一体九位一体 安全管理基本要求安全管理基本要求 1 要针对每一 位 明确具体的职责和要求 并根据职责 制定考核标准 有考核管理部门 考核结果纳入安全管理绩效评价 及安全奖惩 77 2 每一 位 都要有具体的管理责任部门 要有年度目标 计划和实施方案 3 实施方案中内容要具体 比如党委抓督察和宣教 要明 确督察哪些方面 如何做 安全管理方面做哪些宣传 妇联抓家属 协管 要有具体工作举措和内容等 而不是上级部门要求有总结 我们就写一个总结 要求有记录 我们就填一些记录 要求定制度 于是定几个制度往墙上一挂了事 4 九位一体 体现了安全工作齐抓共管的思想 要融入 不同部门的日常业务中 不得 也不可能由一个部门或几个人来完 成 5 评价验收时 要针对具体的责任部门考核 而不仅是安 全管理部门 因为安全管理部门仅仅是其中的一部分 6 九位一体 安全管理网络都要做到闭环管理 4 94 9 安全文化建设安全文化建设目标目标 1 通过本质安全文化建设真正落实 安全第一 预防为主 综合治理 的安全生产方针 变 要我安全 为 我要安全 我 会安全 形成一个 我想安全 我要安全 我会安全 的良好氛 围和 不能违章 不敢违章 不想违章 的自我管理和自我约束机 制 2 通过本质安全文化建设 逐步形成完善的企业安全管理 的体系及保障体系 建成具有企业特色的安全意识形态 使企业全 员树立遵章守纪的法制安全意识 从而指导企业的安全生产 为企 业的可持续发展提供保障 3 提高企业全员的安全素质 通过创造一种良好的安全人 文氛围和协调的人 机 环境关系 对人的观念 意识 态度 行 78 为等形成从无形到有形的影响 从而对人的不安全行为产生控制作 用 以达到减少人为事故的效果 5 本安体系的审核与评价 5 15 1 审核评价的内容审核评价的内容 1 评价企业的风险预控管理是否到位 风险管理中危险源 辨识是否全面 危险源静态和动态度量是否正确 危险源信息监测 是否及时 危险源预控措施是否全面 危险源产生风险预警方法是 否正确 预警是否及时 预控是否得当 2 评价本质安全管理中组织管理体系是否完善 包括相关 机构设置是否完善 激励奖惩制度是否全面 管理运行体系是否闭 环 岗位职责是否明确 监督机制是否完善健全 企业文化是否体 现本质安全思想 企业文化管理是否到位 企业本质安全管理监督 是否到位 3 评价企业本质安全管理中人的不安全行为管理是否准确 到位 包括人的不安全行为产生机理分析是否合理 人的不安全行 为控制管理手段是否合理有效 4 评价企业本质安全管理要素是否管理到位 要素是否全 面 是否管住 5 评价企业本质安全管理辅助环节是否跟上 包括煤矿事 故救援体系是否完善 职工健康保障体系是否完善 煤矿环境是否 达到本质安全要求等 5 25 2 审核评价的流程审核评价的流程 1 前期准备 明确企业本质安全评价对象和范围 进行煤 矿现场调查 初步了解煤矿本质安全管理状况 收集国内外相关法 律法规 技术标准及与评价对象相关的行业数据资料 79 2 确定煤矿本质安全管理评价指标体系 根据企业本质安 全管理目标 确定企业达到本质安全应该满足什么 采用哪些指标 来考核评估企业是否达到本质安全管理 指标应该达到何种程度企 业就能实现本质安全 3 划分评价单元 把指标按照本质安全管理对象进行分类 分层次建立企业本质安全管理评价系统结构 4 现场本质安全管理调查 针对本质安全管理要求和考核 指标内容 对企业本质安全建设状况进行调查 确定本质安全建设 各方面 各指标情况 5 本质安全管理评价方法确定 选择科学 合理 适用的 定性 定量评价方法 对企业本质安全建设成绩做出正确评价 6 提出安全对策措施及建议 根据现场本质安全检查和定性 定量评价的结果 对那些违反本质安全生产的行为 制度 安全管 理机构设置和安全管理人员配置 以及不符合本质安全生产技术标 准的工艺 场所 设施和设备等 提出安全改进措施及建议 对那 些可能导致重大事故发生或容易导致事故发生的危险 有害因素提 出安全技术措施 安全管理措施及建议 7 做出安全评价结论 通过对企业本质安全评价 明确给出 本质安全管理建设等级 找出影响煤矿本质安全管理或存在主要问 题的危险 有害因素 指出应重点防范的重大危险 有害因素 明 确重要的安全对策措施 8 编制本质安全评价报告 本质安全评价报告是企业本质 安全评价过程的记录 应将安全评价对象 安全评价过程 采用的 安全评价方法 获得的安全评价结果 提出的安全对策措施及建议 等写入安全评价报告 80 5 35 3 本质安全管理评审与评价报告的基本要求本质安全管理评审与评价报告的基本要求 1 真实描述企业本质安全评价的过程 2 能够反映出参加企业本质安全评价的安全评价机构和其 他单位 参加安全评价的人员 安全评价报告完成的时间 3 简要描述企业本质安全评价内容或生产及管理状况 4 阐明