法律事务管理标准.doc

QB*有限公司企业标准Q/122-2250301-2009法律事务管理标准2009-05-01发布 2009-06-01实施 *有限公司 发布2Q/122-2250301-2009前 言 本标准经*有限公司标准化委员会审核后制订，是指导我公司法律事务管理工作的基本文件。 本规范性附录A、附录B、附录C都是规范性附录。 本标准由*有限公司标准化委员会提出。 本标准由*有限公司*部归口管理。 本标准起草人： 审 核： 审 定： 审 批： 本标准于2009年05月首次制订并发布。2010年05月进行修改。本标准委托*有限公司*部负责解释。Q/122-2250301-2009法律事务管理标准1 范围本标准规定了*有限公司（以下简称我公司）法律事务管理机构的管理职能、责任、权限，法律事务的管理内容与要求。本标准适用于我公司的法律事务管理工作。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。中华人民共和国合同法国有企业法律顾问管理办法中华人民共和国律师法3 术语和定义3.1规章制度国家机关、社会团体、企业、学校等对行政管理、生产操作、学习和生活等方面制订的各种规则、章程和制度的总称。3.2合同合同平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。3.3经济合同公司与外部各单位发生经济联系时所签订的各种合同,主要包括买卖、供用（水、电、热力等）、借款、租赁、担保、承揽、建设工程、运输、技术开发、保管、仓储等方面的经济合同以及公司内部签订的各类经济合同。3.4企业重要决策企业针对经营活动中的重大问题，确定明确的目标，经过调查研究、分析论证，按照规定的权限和程序确定最佳方案的判断决定过程。3.5审核为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。Q/122-2250301-20093.6法律意见书法律事务机构在参与企业重大经营决策和重要经济活动过程中，就有关问题实施法律审查、分析法律风险并提出法律建议或解决方案的法律文书。3.7诉讼以本公司为一方当事人或作为第三人，通过人民法院，采用诉讼方式解决纠纷的法律事务活动。这些诉讼案件包括：民事诉讼案件（包括不服劳动仲裁裁决的诉讼）、行政诉讼案件、刑事及刑事附带民事诉讼案件。3.8 非诉讼以本公司为一方当事人，采取协商、调解、仲裁、复议等方式解决有关纠纷或争议的法律事务活动。4 管理职能4.1 职能与分工4.1.1 法律事务领导小组负责全面领导公司法律事务工作。4.1.2 法律事务工作小组负责公司日常法律事务相关工作。4.2 责任4.2.1 法律事务领导小组责任4.2.1.1 认真执行国家的法律、法规，依法进行企业的经营决策。4.2.1.2 全面领导企业的法律事务工作，提高企业的法治化管理水平。4.2.2 法律事务工作小组责任4.2.2.1 参与企业重大经营决策和重要经济活动并提出法律意见，增强企业的法律风险防范能力。4.2.2.2 建立、健全与法律事务有关的规章制度，加强依法经营管理的水平。4.2.2.3 处理企业日常法律事务，依法维护企业的合法权益。4.2.2.4 接受企业法定代表人委托，参与企业的诉讼和非诉讼活动。4.2.2.5 提供与企业生产经营有关的法律咨询。4.2.2.6 对员工进行法制宣传教育，提供与企业生产经营有关的法律培训。4.3 权限4.3.1 法律事务领导小组权限4.3.1.1 有权批准与企业法律事务相关的规章制度。4.3.1.2 有权确定重大法律事务问题的指导原则。4.3.2 法律事务工作小组权限4.3.2.1 有权参与企业的重大经营决策和日常生产经营活动并提出法律意见。4.3.2.2 有权参与经济合同的谈判、签约，并对合同进行法律审核。4.3.2.3 有权对企业的规章制度进行法律审核。4.3.2.4 有权选聘律师，并对其工作进行监督。5 管理内容与要求Q/122-2250301-20095.1 经济合同法律审核5.1.1 经济合同签订前须经法律顾问审核。5.1.2 法律审核坚持依法、及时、准确的原则。5.1.3 主要审核内容5.1.3.1 合同缔约方主体、企业资质的时效与合法性。5.1.3.2 合同标的是否合法。5.1.3.3 合同形式。合同形式应采用法律、行政法规规定或当事人约定的形式。国家规定采用标准合同文本的，应采用标准合同文本。5.1.3.4 合同实质性条款。合同的实质性条款由合同当事人双方约定。根据中华人民共和国合同法规定，合同实质性条款包括以下内容：1、当事人的名称或者姓名和住所；2、标的；3、数量；4、质量；5、价款或者报酬；6、履行期限、地点和方式；7、违约责任；8、解决争议的方法。5.1.4 审核程序5.1.4.1 合同签订之前，承办人应将合同文本（或草案）及与合同有关的证明材料，一并提请法律顾问进行审核。法律顾问在审核合同（或草案）时，可根据需要，要求承办人提供与合同有关的补充证明材料和说明有关情况。5.1.4.2 合同承办人应对其提供材料和说明的情况的真实性负责。5.1.4.3 合同承办人向法律顾问提供合同（或草案）时，应预留至少1个完整工作日供其审核；法律顾问因特殊情况需延长审核时间的，应向承办人说明理由。5.1.4.4 法律顾问应在规定的审核时限内提交书面审核意见或法律意见书，逾期未提交书面审核意见或法律意见又不申明延期理由的，视为完全同意合同草案。5.1.4.5 法律顾问在审核合同时，发现重大错误、遗漏、不妥时，应在审核意见或法律意见中予以明示并提出修改意见；需要退改时，应连同全部文件退还承办人。5.1.5 公司实行法律顾问对重大合同提前参与制度，法律顾问可以对重大合同的立项、签订、履行、审核进行全程参与。 5.1.6 应当提请审核的合同而未提请审核或合同正式文本没有按照本标准采纳审核意见的，印章部门不得加盖印章，签约代表不得签字。5.1.7 法律顾问负责送审合同的接收、审核、登记备案，并将送审合同及相关材料、审核意见的复制文本予以归档。5.1.8 合同承办人应加强对合同实施的监管，以保证合同的完全履行及合同缔约各方的合法权益。在合同履行过程中发生违约索赔、法律纠纷等问题，应及时书面上报合同管理部门和法律顾问，并及时保存重要证据资料。5.1.9 在合同纠纷处理过程中，未经法律顾问和承办部门负责人同意，不得向合同另一方作出实质答复、提供文件资料。5.2 规章制度法律审核Q/122-2250301-20095.2.1 法律事务相关的规章制度草案正式上会讨论之前，都应由法律顾问进行审核，以确保规章制度的合法性、合规性、规范性和协调性。5.2.2 综合性或者涉及企业重大权益的规章制度，法律顾问应参与起草并进行法律审核。5.2.2.1 综合性规章制度主要包括公司纪律规范、廉政建设、安全生产、资产管理等方面的规章制度。5.2.2.2 涉及企业重大权益的规章制度主要包括公司治安管理、工程招标、合同管理等方面的规章制度。 5.2.3 规章制度的审核应当遵循依法合规、全面客观、程序规范、准确及时等原则。5.2.4 主要审核内容5.2.4.1 应对审核事项所涉及的主体、权限、程序、内容等进行合法性、合规性的审核。5.2.4.2 是否符合宪法、法律、法规、规章和国家有关规定。5.2.4.3 规章制度草案与公司现行规章制度是否协调，如果要改变现行规章制度的，理由和依据是否充分。5.2.4.4 规章制度草案体例结构、条款、文字等是否符合规章制度的要求。5.2.4.5 是否存在法律风险。5.2.5 审核程序5.2.5.1 规章制度草案经起草部门负责人签字后，由起草人负责将规章制度草案送交法律顾问进行审核，并附关于制订该规章制度的说明和有关背景材料。5.2.5.2 法律顾问对送审的规章制度审核完毕，应及时将法律意见书面反馈至规章制度起草部门。5.2.5.3 规章制度打印成文后，应转送一份给法律顾问登记备案。5.2.5.4 法律顾问负责送审文件的接收、审核、登记备案，并将送审文件及相关材料、审核意见的复制文本予以归档。5.3 参与企业重大经营决策和重要经济活动5.3.1 法律顾问通过参加企业重要决策会议以及对企业的重要决策进行法律审核的方式参与企业重大经营决策和重要经济活动。5.3.2 主要审核内容5.3.2.1 对企业重要决策的合法性进行审核，确保决策有可靠的法律依据，包括实体内容和履行程序上都符合有关法律、法规的规定。5.3.2.2 对企业重要决策法律上的可行性进行审核。5.3.2.3 法律赋予企业的权利是否得到充分体现。5.3.2.4 决策是否在法律上是最佳方案。5.3.3 企业举行重大经营决策会议时，法律顾问应当列席会议，参加对决策问题的讨论、发表法律意见、回答有关法律问题。5.3.4 法律顾问参与重大经营决策会议后，应对所决策事项形成书面法律意见。5.3.5 法律顾问通过参加企业日常经营管理活动，特别是处理企业各种经济纠纷过程中发现企业经营管理中的重大问题，应主动向领导提出建议和方案。5.3.6 企业重要合同、规章、协议等涉及企业权利义务的文件、资料，应在程序上把法律顾问的审核作为必要的环节。5.3.8 法律顾问参与企业重要决策提出的法律意见和方案，必须具有较强的可行性，易于实施，能够操作。Q/122-2250301-20095.4 法律意见书5.4.1 法律顾问审核企业存在争议的重大经济合同和涉及企业重大权益的事项，应当出具法律意见书。5.4.2 法律意见书应当一事一议，要求格式规范、依据充分、分析透彻、逻辑严密、表述准确。5.4.3 法律意见书一般包括标题、主送、正文、落款四个部分。5.4.4 法律意见书正文5.4.4.1 基本事实，包括尽职调查的情况及相关证据资料。5.4.4.2 法律依据，包括适用的法律法规、规章及有关文件。5.4.4.3 法律论证，包括对重点问题的法律分析及相关论证。5.4.4.4 结论性意见或建议，包括对现有状况及可能状况的判断、存在的风险、审核意见及处理建议等。5.4.4.5 相关事项的说明。5.4.5 法律意见书的要求1、明确提出问题。2、透彻分析问题。3、系统论述方案。4、清楚表明建议。5、形式规范、文字严谨。5.4.6 法律顾问有权对法律意见书的实施情况进行跟踪检查，并负责将法律意见书按照档案管理的要求立卷归档。5.5 诉讼与非诉讼案件管理5.5.1 凡发生在本公司涉及公司利益的诉讼与非诉讼案件一律适用本标准的规定。5.5.2 公司的诉讼与非诉讼案件的处理须遵循有效维护公司合法权益和充分协调必要关系相统一的原则。5.5.3 公司负责人及案件起因人与起因部门负责人负有配合、协助法律顾问处理案件中的相关问题、收集和提供案件的原始证据及相关依据的责任。5.5.4 公司所有员工在经营管理活动中发现公司的利益可能或正在受到损害，有义务及时向所在部门、单位的负责人反映；部门、单位的负责人应在得知情况之日起五日内以书面形式呈报法律顾问，需要采取紧急处置措施的，部门、单位的负责人还应及时采取紧急处置措施。5.5.5 在公司的经营、管理或其他活动中，被其他组织或个人起诉而被动参与（包括可能涉及）诉讼活动的，当事人、有关责任人和所在部门、单位应及时以书面形式呈报法律顾问说明案情并提供相关材料，以备应诉工作的顺利开展。5.5.6 对于案件处理进程中所需要的必要条件和关系协调，案件关联单位及相关人员应积极、主动配合法律顾问开展针对性工作，保证案件处理的顺利进行。5.5.7 案件知情人应坚持保密原则，不得泄露案件的信息内容。5.5.8 案件审结后，法律顾问应继续作好执行阶段的工作。对方当事人逾期不履行生效协议、裁决、判决的，法律顾问应在法定申请执行期限内，向人民法院申请强制执行。5.5.9 案件处理完毕后，由法律顾问负责对全案情况进行总结，形成材料向公司领导汇报，并向有关部门、人员酌情通报，条件允许可作为法制宣传教育材料加以运用。5.5.10 法律顾问应当系统全面地对案件材料进行整理并编撰成卷，建立案件归档制度，发挥好信息库作用。Q/122-2250301-20095.5.11 重大法律纠纷案件备案制度5.5.11.1 本标准所称重大法律纠纷案件是指下列诉讼、仲裁案件或可能引发诉讼、仲裁的法律纠纷：1、诉讼、仲裁涉案金额在50万元以上，行政诉讼涉案金额10万元以上；2、公司股权纠纷等涉及出资人重大权益的案件；3、一审由高级人民法院、最高人民法院受理的案件；4、新类型案件和疑难复杂案件。5.5.11.2 重大法律纠纷案件应当自发生之日或立案之日起一个月内报集团公司备案，接受法律指导和监督。5.5.11.3 备案报告应包括以下内容：1、法律顾问出具的法律意见书；2、基本案情、处理措施和结果分析。5.5.11.4 重大法律纠纷案件处理结案后，应当及时上报集团公司。5.6 法律事务咨询指导5.6.1 法律顾问通过咨询、指导的方式，协调处理公司各职能部门涉及的法律事务，使公司的经营管理活动符合法律法规的规定。5.6.2 公司法律事务的咨询、指导以公司各职能部门及公司经营管理人员主动咨询与法律顾问及时解答或主动指导相结合的方式进行。5.6.3 公司各职能部门及公司经营管理人员对在公司经营管理活动中遇到的需要咨询的事项，应主动向法律顾问寻求法律咨询，并认真听取法律顾问的法律意见。5.6.4 法律顾问接到法律事务咨询，必须在合理期限内做出解答，针对所咨询的事项提出法律意见。5.6.5 法律顾问有权主动对公司各职能部门的经营管理活动提出法律意见。5.7 法律知识宣传与培训5.7.1 为了提高公司员工的法律意识和法律素质，提高防范和减少法律风险的能力，应结合公司的工作实际，进行法律知识的宣传与培训。5.7.2 法律知识培训由法律事务机构负责，由公司教培中心及相关部门协助。5.7.3 法律知识培训的对象主要为公司全体经营管理人员，以下统称为培训对象。5.7.4 法律知识培训的主要内容分为通用法律和专业法律法规两大部分，主要包括：1、关于民主法制的论述以及依法治国、建设法治国家的方针政策；2、宪法、民法通则、合同法、行政处罚法、行政复议法等基本法律知识；3、涉及具体业务的法律、法规、规章及其他与业务工作有关的法律知识。5.7.5 对学法用法成效显著的，公司应及时宣传并给予表彰；对不重视法律学习，在业务工作中违反法律法规的，要及时予以纠正，通报批评。造成公司损失的，依照本标准从重处理。5.8 外聘律师的选聘与监督5.8.1 公司选聘律师采取聘用常年法律顾问的方式，以一年为一个周期。如果认为该律师事务所或律师服务较好，可以通过续签合同的方式继续保持合作关系。5.8.2 公司的法律顾问负责选聘律师的工作。5.8.3 选聘律师时对律师事务所的考察内容：Q/122-2250301-20091、该所的经营业绩，包括办理法律事务情况；2、该所的信誉度；3、该所律师的人员结构，是否符合拟委托的法律事务的要求；4、该所的服务费标准。5.8.4 选聘律师时对拟聘请律师的考察内容：1、该律师对拟委托的法律事务的专业知识；2、该律师的从业业绩；3、该律师处理法律事务的经验和能力；4、该律师的执业道德。5.8.5 选聘律师的程序：由公司的法律顾问负责按照本标准规定选择、考察有关律师事务所和律师，报主管领导同意后，与律师事务所签订聘请法律顾问合同。5.8.6 对外聘律师的管理与监督5.8.6.1 公司法律顾问负责与聘用律师的联系，协助聘用律师开展工作。5.8.6.2 加强对聘用律师的管理，按照聘用合同确定的内容安排律师的工作。5.8.6.3 经常了解律师处理公司交代的工作的情况和工作进度。5.8.6.4 发现律师有不负责任的行为，应当及时与律师事务所沟通，必要时可以要求更换律师。5.8.6.5 对外聘律师从以下方面进行监督：1、保守公司商业秘密；2、忠于职守，维护公司的合法权益；3、认真、细致、高效完成公司交办的各项事务；4、严格遵守聘用合同的约定；5、及时通报工作情况。6 检查与考核6.1 *部负责对法律事务管理情况进行检查与考核。6.2 检查内容：法律事务工作对口管理部门每年年终对法律事务管理情况，特别是对法律审核、法律意见的执行情况进行检查。6.3 考核标准6.3.1 无违法、违纪、失职行为发生。6.3.2 法律审核程序规范、准确及时。6.3.3 法律顾问意见得到及时采纳。6.4 考核内容6.4.1 在经营管理活动中未及时寻求法律咨询或未依照法律顾问的意见而进行经营管理活动，造成公司损失的。6.4.2 法律顾问提供错误的法律指导，给公司造