ISO外部审核通常存在的问题PPT课件.ppt

外部审核存在缺失 环境方针 4 2环境方针 1 环境方针内容未能充分反应组织的作业活动及环境影响 2 部份员工不了解组织之环境方针 即对内宣导工作不落实 3 环境方针无对外沟通管道 没有传达到为组织工作的人员 4 3 1环境因素 4 3 1环境因素 1 部份部门 如采购部门 并未进行环境因素之查验工作 或环境因素之查验不够完整 2 未辨识间接影响 如供货商 承包商 3 重大环境因素评估准则定义不够明确 或判定准则未予以文件化 难以藉此评估影响辨识结果之合理性 4 对列入重大环境因素之项目未做进一步之处理或改善 5 产品中的环境因素没识别 4 3 2法律法规及其它要求 4 3 2法律法规及其它要求 组织未能有效辨识并取得与其环境因素有关之法律法规 没有识别到法律法规的具体条款 没有阐明将法律法规如何应用于本公司的环境因素 组织未建立取得相关法规之渠道与程序 以致未能取得最新法规 目标指标管理方案 1 部份目标与指标无法追溯其与先期审查结果 重大环境因素 不符合法规部份 之关联性 2 部份目标未设定目标指标 难以客观评估其执行绩效 3 部份指标无法被量测或追踪 4 部份目标与指标与环境方针之间未能有适当之对应 环境管理方案 没有列出 可操作的方法明确的责任实现本目标和指标的时间表 环境管理方案欠缺执行纪录及结案的验收基准 4 4 1资源 作用 职责 权限 4 4 1资源 作用 职责 权限 执行相关环境目标与指标 环境管理方案之权责不清 部份部门在环境管理方面之权责未明确定义 没有提供执行环境管理体系所必需的资源 环境管理的职责规定没有具体到岗位 4 4 2能力培训与意识 4 4 2能力培训与意识 1 新进员工没有进行环保知识培训 2 教育训练工作不落实 致相关部门员工不了解其在环境管理系统中所应担负之责任 没有提供与重大环境因素相关的岗位提供相应的培训 法律法规 作业指导书 对培训效果没有进行评估 4 4 3沟通 4 4 3沟通 无接受与响应员工关注议题或向员工宣导环境方针 环境管理系统相关信息之程序 无具体对外沟通之程序或做法 沟通没有记录 没有规定重大环境因素的沟通及交流方式 4 4 5文件控制 4 4 5文件控制 与环境管理体系相关的文件没有经过审批 部份部门之文件未妥善处理导致不易检索 与环境管理系统有关之重要作业地点无相关文件 文件没有标明版本状态 文件从非正常渠道获得 2020 2 4 10 运行控制 4 4 6运行控制 1 部份部门未依照组织制定之程序书执行相关作业活动 2 未针对部份明显易见的重大环境因素订定相关作业控制标准 3 未将与供货商或承包商有关之重大环境考量相关之作业标准传达给供货商或承包商 没有对供应商进行环境评价 4 重要环境污染防治设备的操作办法或标准书中 未界定操作具体的参数 应急准备和响应 4 4 7应急准备和响应 1 未说明在紧急事件发生之后 组织如何审查并修正其所订定之紧急应变程序 2 组织未订定紧急应变训练 准备计划 3 紧急应变程序或实施办法 作业规范 中 未针对事件发生后之应变步骤 通报系统及人员分工等事项进行详细说明 以致无法评估应变计划之有效性 在可行的情况下没有对应急计划进行测试 监督与量测 4 5 1监督与量测 1 部份环境管理方案之执行进度未予以监控与管理 亦未留存相关纪录资料 2 相关之文件化程序中无定期评估其与相关法规之符合性的说明 亦无充分证据显示组织有定期评估相关法规之符合性 3 委外量测结果未明定验收标准或规定 4 部份设备或仪器未校正 校验 4 5 不符合 纠正与预防措施 1 组织未依据程序书的规定 针对不符合的情形提出报告 并进行纠正措施 2 未能针对内部稽核时所发现之不符合事项 落实纠正与预防措施 提出的纠正措施没有可执行性 没有对提出的纠正措施执行后 合规性评价 合规性评价没有计划合规性评价证据不充分合规性评价没有涵盖所有已识别出的法律法规 记录 4 5 3记录 1 部份记录之格式不符合组织自定之程序手册的要求 2 相关环境纪录未适当保存与维护 3 组织自订之纪录保存期限不符合相关法规之要求 内部审核 4 5 4内部审核 1 未依照组织内部作业程序书之规定 将重大环境因素纳入稽核计画中 4 6管理阶层审查 4 6管理阶层审查 1 组织之高阶主管未参与并主持管理审查会议 2 管理审查会议中未检讨政策 目标与指标之达成绩效 企业也常会出现以下方面的不符合项 例如 重要环境因素和环境方针 目标指标 运行控制未保持一致性主要表现在环境方针中未体现企业重要环境因素 重要环境因素未通过目标指标或运行控制程序来控制 制定的目标不具体 指标未体现具体的环境绩效要求 无法评价管理方案是否