世界知识产权1-9.doc

国际技术贸易技术贸易与知识产权第一章人类四次技术革命第一次革命以蒸气机的发明和应用为标志。第二次革命以电工技术为主。第三次革命以美国为策源地的信息技术革命。目前，已进入了以高技术为标志为标志的第四次技术革命阶段。1技术对贸易内容的影响：知识密集型、技术密集型产品逐渐成为贸易的主要内容，国际贸易中增长最快的是信息产品与服务贸易。 2技术对贸易方式的影响：电子商务突破了传统贸易以单向物流为主的运作格局，实现了“四流一体”，即以物流为主、资金流为形式、信息流为核心、商流为主体的全新经营管理模式。 3技术对国际贸易基础的影响：全球化条件下，资源、要素在国际间可以自由流动；产品要素密集型随着生产技术中一些因素的变化而变化。4技术对国际贸易政策的影响：发达国家拥有的知识技术要素相对充裕，开始注重对高科技产品的保护。限制进口措施的重点从关税壁垒转向非关税壁垒。第一节 技术及其种类一、技术的含义 “实现特定目标的科学方法” “应用科学”未形成统一认识。 狭义：应用于改造自然的技术。广义：解决某些问题的具体方法和手段世界知识产权组织把所有能带来经济效益的科学知识都定义为技术。技术的范围包括产品的设计、生产工艺和生产的组织管理方面二、技术的特点（一）技术属于知识的范畴，但它是用于生产和有助于生产活动的知识 （二）技术具有商品的属性：私有性、价值、交换（三）技术的目的性。讨论: 助听器的发明(1) 从什么具体的目的出发？（使听觉不太灵敏的人能自如地听到外界的声音、正常地与人交流）(2)解决了什么具体的问题？（将声音放大、传入耳中，体积小巧、方便佩戴） (3) 满足了什么具体的需求？（使耳聋人方便地与外界进行语言交流） 任何技术的产生和发展，总是从一定的具体目的出发，针对具体的问题，形成解决的方法，从而满足人们某方面的具体需求。 （四）技术的综合性 。技术活动往往需要综合运用多种知识。案例：杂交水稻技术需要多学科知识总结：任何技术都不可避免地涉及各种知识领域 , 凝结着各种知识的精华。三、技术的种类（一）公有技术（public technology）、私有技术(private technology)（依据所有权状况） 前者指不需要为技术本身支付代价即可获得的技术。后者指必须为技术本身支付代价才能获得的技术。（二）工业产权技术（industrial property ）和非工业产权技术（non-industrial property）（依据技术的法律状态） 前者指受工业产权法保护的技术。后者指没有专门法律保护的技术和不受工业产权法保护的技术。（三）软件技术（software）和硬件技术（hardware）（依据技术的表现形态） 前者是指表现在纸面上的图纸、公式、配方、图表等，或头脑中体现的技术的核心思想以及经验或技能。后者是指作为软件技术实施手段的有形物，如机器设备、测试仪器等。（四）传统技术、尖端技术、高科技技术和未来技术（依据技术的发展阶段） 传统技术指成熟的、并被全社会广泛掌握和使用的技术，这种技术往往正应用于生产活动，并有可能在不远的将来被替代。 尖端技术指少数国家拥有的、被少数人掌握的、应用于科技含量较高的产品的研究和生产的技术。 高科技技术指使用尖端方法或仪器用途的技术。 未来技术指尚未研究成功、并且正在开发的技术。第二节 国际技术贸易一、国际技术贸易的含义（一）国际技术转移。是指技术地理位置的变化，既可以是技术在同一国家内不同地区移动，也可以是在世界范围内不同国家间移动。国际技术转移即为技术在不同国家间移动。（二）国际技术转让。是指人们根据不同地区或国家的生产力水平、经济基础、劳动力素质等因素，人为有意识地将技术在不同地区间或国家间进行引进或让予的行为。 技术转让的分类是否跨越国境国内技术转让国际技术转让有偿性有偿、商业性技术转让，通过贸易途径并以企业为交易主体无偿、非商业性技术转让，双边政府带有援助性的经济合作或科学技术交流方向横向技术转让，企业之间的纵向技术转让，母公司向其子公司或科研机构向企业（三）国际技术贸易 技术贸易又称有偿技术转让 是否跨越国境国内技术转让国际技术转让 当事人是否为同国籍的法人或自然人，并不影响国际技术贸易的“国际性”，关键是看交易的当事人是否分别处于不同国家，交易“标的”是否跨越国境。二、区分我国国内技术贸易与国际技术贸易的原因（一）适用的法律不同 国内技术贸易 中华人民共和国合同法。国际技术贸易 中华人民共和国合同法 专门法律、法规 中华人民共和国对外贸易法 中华人民共和国技术进出口管理条例加入的有关国际公约、条约，国际惯例（二）对当事人的资格要求不同 国内技术贸易 自然人、法人、其他组织，应当具有相应的民事权利和民事行为能力 国际技术贸易 除具备上述条件外，需向国务院外经贸主管部门办理备案登记手续（三）对技术项目的管理不同 国内技术贸易 对许可或转让的技术项目未规定审查程序 国际技术贸易 规定了严格的审查程序三、国际技术贸易的特点 (一)发达国家在国际技术市场上占有统治地位 (二)软件技术在国际技术贸易中的比重日益提高(三)发达国家的跨国公司控制着国际技术贸易(四)竞争日趋激烈 四、国际技术贸易的发展趋势 1国际技术贸易的地位不断提升2国际技术贸易结构出现新特点3国际技术贸易方式发生重要变化第三节 国际技术贸易与其它业务的关系一、国际技术贸易与国际商品贸易的关系（一）国际技术贸易与国际商品贸易的区别1贸易的标的不同2贸易的当事人关系不同3研制技术和生产商品的目的不同4技术贸易所涉及的问题复杂且难度亦大5.政府干预的程度不同（二）国际技术贸易与国际商品贸易的联系1国际贸易中商品的买卖实际上是各种形式的技术流动。2国际技术贸易使进出口商品结构趋向高级化。初级产品或凝结熟练劳动和生产经验等的低级技术产品。技术密集型产品 3国际技术贸易的发展使国际贸易方式多样化 商品贸易与技术转让的结合、加工贸易与技术转让的结合、直接投资与技术转让的结合4技术贸易成为疏通商品贸易的渠道二、国际技术贸易与国际直接投资的关系我国提出“利用外资，引进技术”的战略方针，将利用外国直接投资与国际技术贸易结合起来。两者结合的具体表现如下：(一)直接联系1技术转让是投资的一种方式2投资方向通常与技术转让方向具有一致性(二)间接联系1外国直接投资的技术扩散效应2外国直接投资的技术外溢效应3. 外国直接投资的技术创新效应第四节 国际技术市场的概念和特点一、国际技术市场的概念 国际技术市场是一种“虚拟的”市场，但又是客观存在的，集技术开发、技术交易、技术中介和技术信息交换为一体的，多功能的，按行业分割的市场结构。二、国际技术市场的特点(一)研究与开发的格局由聚集转为分散。研究与开发及制造过程“全球化”，技术开发和商品化不完全局限于一个国家的范围内。 (二)技术在其生命周期的早期就向海外转移。出现 增长 成熟 衰退(三)国际技术市场转让机制不断拓宽。许可贸易 对外投资政府间科学技术交流、人员交流、国际会议、科技合作、国际咨询及技术服务第二章 国际技术贸易与知识产权第一节 知识产权的概念、特点、类型一、知识产权的概念（intellectual property)1967年，建立世界知识产权组织公约将知识产权定义为“工业、科学、文学或艺术领域中的智力创造活动所产生的权利”。(一)定义法。知识产权是一种私权，指特定智力创造成果依法享有的专有权利。(二)综合列举法 建立世界知识产权组织公约给知识产权所下的定义 1关于文学、艺术和科学作品的权利；2关于表演艺术家演出、录音和广播的权利； 3关于在一切领域中因人的努力而产生的发明的权利；4关于科学发现的权利； 5关于工业品式样的权利； 6关于商品商标、服务商标、厂商名称和标记的权利； 7关于制止不正当竞争的权利； 8以及在工业、科学、文学或艺术领域里其他来自智力活动的权利。 (三)列举法 WTO与贸易有关的知识产权协议 1版权及相关权利； 2商标； 3地理标志； 4工业品外观设计； 5专利； 6集成电路布图设计； 7未披露信息的保护； 8许可协议中反竞争行为的控制。(四）我国颁布民法通则中，将著作权、专利权、商标权、发现权、发明权及其他科技成果定义为知识产权二、知识产品的特点 知识产权的保护对象就是知识产品（一）创造性知识产品的创造性要求专利权技术先进性（非显而易见性）著作权独创性（原创性）商标权可识别性（易于区别性）（二）非物质性 知识产品的非物质性，是指它的存在不具有一定的形态（如固态、液态、气态等），不占有一定的空间。 (三)公开性 法律保护的知识产品必须向社会公示、公布，使公众知悉。在各项知识产权中，多数客体都表现出公开性特征。三、知识产权的特点(一)专有性 第一，知识产品为权利人所独占，权利人垄断这种专有权利并受到严格保护，没有法律规定或未经权利人许可，任何人不得使用权利人的知识产品，否则就是侵权 第二，对同一项知识产品，不允许有两个或两个以上同一属性的知识产权并存(二)地域性。所谓地域性，是指知识产权作为一种专有权，其效力受到严格的地域限制。(三)时间性。知识产权仅在法律规定的期限内受到保护，一旦超过法律规定的有效期限，这一权利就自行消灭，相关知识产品即成为整个社会的共同财富，为全人类所共同拥有。我国法律对知识产权保护期限的规定：著作权的保护期限一般为作者终身加死后50年，截止于第50年的12月31日；专利权的保护期限为：发明专利20年，实用新型和外观设计为10年，从申请之日起算；商标权的保护期限为10年，从核准之日起算。（四）可复制性。无论是专利、商标、或著作权、商业秘密，他必然要通过产品、作品或其他有形物加以体现。四、知识产权的类型 (一)按客体的性质来划分：著作权主要是独立创作的作品依法享有的权利。文字作品、视听作品、音乐作品、多媒体作品、科学作品等。工业产权主要是发明创造等技术类成果依法享有的权利。专利、商业秘密、技术秘密、计算机软件、集成电路布图设计等权利，以及商标、商号、商业包装等区别商品或服务来源的标记权等(二)按主体对客体支配程度划分 自主知识产权，是指以基本或原创性智力成果为对象，依法获得的、具有完整、独立自主支配该成果能力的专用权。 非自主知识产权，是指在基本或原创性智力成果基础上做出的具有显著经济效益的重大技术进步智力成果为对象，依法获得的，其实施受基本或原创成果主体制约的专用权。 自主知识产权概念的由来 1科技创新的要求 2“科教兴国”战略在知识产权领域的新发展。“科兴”理论基础是邓小平“科学技术是第一生产力”的思想第三章 与国际技术贸易有关的国际知识产权公约、条约、与惯例第一节 保护工业产权巴黎公约一、保护工业产权巴黎公约的背景 保护工业产权巴黎公约简称巴黎公约，于1883年3月20日签定，1884年7月7日生效。公约生效后共修改过六次，最后是1967年在瑞典斯德哥尔摩修订的文本。截至2007年9月1日，已有171个国家参加。 我国已于1985年3月19日正式加入巴黎公约，但根据我国不受国际法院管辖的立场 巴黎公约是目前工业产权保护领域最重要的国际公约，确立了各成员国在保护工业产权方面必须遵守的基本原则和最低保护标准。 巴黎公约对全世界所有国家开放，只要自愿，直接向世界知识产权组织总干事提出申请，由总干事通知全体成员国，不经资格审查，3个月即可自动生效。巴黎公约是一个“母公约”，其下还有许多专门公约，如专利合作条约、国际专利分类协定、商标国际注册马德里协定、商标注册条约、工业品外观设计国际保存海牙协定等。根据规定，只有首先参加巴黎公约，才有资格参加专门条约或协定。二、巴黎公约的基本原则（一)国民待遇原则（二)优先权原则享受优先权的范围只限于发明专利、实用新型、工业品式样和商标，不包括厂商名称、商誉、地理标记等。（三)专利、商标独立原则 1专利、商标权的获得，在不同的成员国相互独立，包括申请文件的审查、授予专利权、商标权的条件，各成员国依照国内法自行决定。2专利权、商标权的消灭相互独立，专利权、商标权在某一成员国被撤销或被宣告无效，不意味在另一成员国也被撤消或宣告无效。 3专利权、商标权保护的范围和条件相互独立，在成员国满足巴黎公约规定的最低保护要求的条件下，高于公约给予的保护范围和条件，由各成员国自行决定，对其他成员国没有影响。（四）强制许可原则 即：自专利申请日起满4年或从专利批准日起满3年，取得专利权的发明创造，如无正当理由而没有实施或没有充分实施，缔约国的专利主管当局有权根据要求，颁发实施该项专利的强制许可，取得强制许可者，在给予专利权人合理的报酬后，便可以实施该项专利。三、公约中专利权保护的有关的规定(一)专利权(发明专利、实用新型和工业品式样设计)保护的最低要求 1专利独立2署名权（二）影响专利权有效性的限制四、公约中：商标权保护的有关规定(一)保护的范围(二)商标独立原则(三)对驰名商标的特殊保护（四)禁用作为商标的标记和禁用的例外（五）商标转让第二节 巴黎公约下的专门公约一、专利合作条约 （Patent Cooperation Treaty）专利合作条约 (简称条约)是美国于1960年首先倡议，于1970年5月在华盛顿召开巴黎公约成员国外交会议上签订。该条约于1978年1月正式生效，截至2004年7月15日，已有123个国家加入了该公约。我国于1993年加人该条约，1994年1月1日对我国生效。条约的基本内容 (1)在一个缔约国提出保护发明的申请，都可以按照条约的规定作为国际专利申请； (2)国际申请应该使用规定的语言，符合规定的形式要求，符合发明单一性的要求，按照规定缴纳费用； (3)申请人可以是缔约国的任何居民或国民，非本缔约国居民或国民，但应是巴黎公约缔约国的居民或国民。(4)国际申请应向规定的受理局(条约各成员国的专利局、欧洲专利公约成员国的各专利局或世界知识产权组织国际局)提出申请。第三节 与贸易有关的知识产权协议与贸易有关的知识产权协议，英文简称“TRIPS”。在1995年1月1日正式生效，构成世界贸易组织的重要协议之一。与贸易有关的知识产权协议充分利用了以往国际公约的成果，在吸收巴黎公约、伯尔尼公约等已有规定的基础上，通过增加、扩展、提高标准，达到了至今最大范围的知识产权保护与贸易有关的知识产权协议 (以下简称协议)共分八个部分，73条。第一部分，总则与基本原则；第二部分，知识产权的效力、范围及使用的标准；第三部分，知识产权执法；第四部分，知识产权的获得、维持及有关当事方间的程序；第五部分，争端的防止与解决；第六部分，过渡安排；第七部分，机构安排；第八部分，最后条款。二、协议的基本原则(一)国民待遇原则(二)最惠国待遇原则(三)协议的目标原则(四)公共健康与公共利益原则 (五)对权利合理限制原则 四、协议与国际技术贸易相关的内容(一)知识产权的效力、范围和利用标准1.版权及邻接权 2商标3.工业品外观设计4专利 5集成电路布图设计6未披露信息的保护第四章国际技术贸易合同的签订第一节 国际技术贸易合同的主体及对主体的要求一、技术合同的主体 中华人民共和国对外贸易法第8条规定：“对外贸易经营者，是依法办理工商登记或者其他执业手续，依照本法和其他有关法律、行政法规的规定从事对外贸易经营活动的法人、其他组织或者个人。”根据WTO的国民待遇原则，对外贸易经营者中也包括外国投资企业、外国设在中国的公司、其他组织和外国人。 合同的对方应该是居住在外国的法人、其他组织或者个人。(一)许可方(licensor)和被许可方(licensee)。这种提法多适用于工业产权或著作权的许可合同。(二)供方(supplier)和受方(recipient)。这种称呼一般适用于技术秘密转让合同和其他知识产权保护对象的合同。(三)买方(buyer)和卖方(seller) (四) 出口方(exporter)和引进方(importer) (五)转让方(transferor)和受让方(transferee)(六)委托方(trustier)和受托方(trustee)。这种称呼主要用于技术服务与技术咨询业务及相关技术服务贸易中。二、对合同主体的要求 (一)对合同主体的要求 合同正式语言应当是：合同当事人在合同第一次出现时，使用当事人的法定名称，包括其法定地址及通讯方式和号码。 (二)对合同主体称呼的简化方式 为避免在合同中多次重复合同主体，也出于简化合同内容的目的，多在法定名称、法定地址、通讯方式和号码之后，加一括号(简称为甲方或乙方)。第二节 国际技术贸易合同的类型一、国际技术贸易合同：又称单纯技术贸易合同，是指知识产权和非知识产权保护的技术性对象为基础的合同。1专利技术合同。包括： (1)专利实施许可合同；(2)专利权转让合同； (3)专利申请许可合同； (4)专利申请权转让合同。2技术秘密转让合同3商标使用许可合同4技术服务与技术咨询合同5计算机软件著作权许可或转让合同与集成电路布图设计专有权许可和转让合同6商业秘密专有权许可或转让合同二、国际经济技术合作合同：是指在其他类型合同中包括有上述技术贸易内容的任何一项或一项以上内容的合同。 例如：1与产品进出口一道进行技术转让的合同，通常在购买商品的同时引进制造商品的技术，或在引进技术的同时购买一部设备和商品； 2技术转让与加工贸易(来料加工、来件加工、来样加工)合作生产结合进行的国际经济技术合作合同； 3技术转让与工程承包结合进行的国际经济技术合作合同； 4技术转让与合作设计、合作开发结合的经济技术合作合同。第三节 国际技术贸易合同的特点及签订的基本要求一、国际技术贸易合同的特点 (一) 国际技术贸易合同通常不是技术所有权的买卖，而是技术使用权利的许可1独占使用权(exclusive license right)案例：A公司将自己拥有的生产某种机电产品的技术专利，在专利有效期和专利保护的区域内，以独占许可的方式将这一技术转让给B公司，并签订了相应的合同。在合同有效期内，A公司又将此技术转让给同一地区范围内的c公司，使c公司成为B公司的竞争对手。为此，B公司向C公司提出抗议。据此案例，如果你是B公司的老总，你认为应怎么做?为什么?2排他使用权(sole license right) 3普通使用权(simple license right) 4交叉使用权(cross license right)5分许可使用权(sub-license right) (二)地域性 1许可方的权利有效性受相关法律规定的地域范围限制。 2许可方对被许可方利用许可技术制造的产品销售地域也有明确约定，一般不准被许可方将产品销售到约定的地域之外。(三)长期性。国际技术贸易合同大多数为长期性合同，合同有效期可长达几年，甚至更长时间。 1合同有效期必须要与所转让技术的法律保护期相适应。 2技术不是凭单纯的“交付”完成的，而是通过“传授”并完成的。传授技术是一个较长的过程，合同有效期要和传授技术所需要的时间相协调。 (四)法律性 1合同授予的权利就是法律的产物，如工业产权技术身就是法律的产物。 2合同中的条款大多都以各种法律为依据，如合同法、税法、知识产权法等。 3合同的生效均需依法由国务院外经贸部门审查才能生效，不经依法审查的合同或审查不合格的合同是无效的。二、签订国际技术贸易合同的基本要求 国际技术贸易合同是一种比较特殊的合同，其基本要求不仅应符合各有关国家合同法的一般规定，而且应符合主管部门制定的技术转让专门法律、法规的规定。否则，合同将不被批准。 (一) 国际技术贸易合同必须以书面形式订立 (二) 国际技术贸易合同的内容应完整、明确(三)合同应争取在平等互利的基础上签订(四)合同使用文字应该准确，条款之间应严格一致第四节 国际技术贸易合同的一般结构 国际技术贸易合同的结构，大体上分为五个部分：第一部为合同首部；第二部分为合同序文；第三部分为合同主体；第四部分为合同尾部；第五部分为合同附件。一、合同首部 (一)合同名称(title of contract) 合同名称应表明许可的技术名称、技术的性质和合同的性质，以便从名称上了解该合同许可的是何种技术、该技术的法律特征和合同的性质，如“关于x x专利技术实施许可合同”。(二)合同号码(number of contract) 合同号码是识别合同的特定符号，表明合同当事人的国别代号或公司代号、合同签订的年份、进出口国别地区、进出口企业所在地区、技术进出口合同标识、进出口技术的行业分类和企业自定义。(三)签约日期(date ofcontract)签约日期通常为当事人双方达成交易的日期。(四)签约地点(place of execution) 1在合同中，当事人双方未订立法律适用条款的情况下，旦发生争议，提交仲裁或进行司法诉讼时，根据国际私法规则，仲裁机构或法院将把签约地点作为推定合同适用法律的依据之一。 2有些国家征收印花税，也将签约地点作为征税的依据。当事人的法定地址，是指当事人作为法律实体的长期或永久营业处所。 二、序文 序文，又称鉴于条款或鉴于文句，英文以“Whereas”开头，其内容是说明当事人双方的职业背景，解释双方签定该合同的理由，陈述许可方拥有的工业产权状况、合法拥有及转让的权利，以及被许可方希望获得许可方技术的愿望，表达双方为实现合同规定目标的意愿和所持态度。鉴于条款的主要作用在于： 1要求许可方明确地作出某些法律上的保证，确认转让技术的有效性和合法性。 2使履行合同过程中产生的纠纷相对容易解决，仲裁机构法院可以根据鉴于条款中许可方所作的保证，判断当事人的责任、承担的法律后果和经济后果。三、合同主体或合同正文 合同主体包括双方当事人权利、义务的各项具体规定，以条款的形式分别叙述，是整个合同的核心部分。定义条款（Definitions）1定义主要用来说明在本专利许可合同的特定条件下，双方一致同意的该名词术语的含义和内容，一般分为精确性定义和规定性定义。 2合同内容如比较简单，需要下定义的名词术语不多，也可以不单列定义条款，而将该下定义的名词术语放在合同条款之中，即术语在条款中第一次出现时下定义。其后条款相同术语再次出现时，以前面术语的定义为准。四、合同尾部(合同生效、期限、续展与终止、签字)（一）合同的生效。双方都规定，合同须经政府部门审批时，则以最后一方政府批准日期作为合同生效日期。 (二)合同的有效期限。国际技术贸易合同一般都应明确规定有效期限， 1.被许可方或受方掌握技术所需要的时间。当然，被许可方技术实力决定掌握技术所需时间。 2要考虑所转让技术的生命周期。尖端技术，生命周期较长。一般技术，生命周期较短。电子技术、信息技术生命周期更短。 3合同标的如为某种知识产权，合同有效期应与该权利的法律保护期限相协调。 4注意法律、法规对合同有效期的规定。(三)合同的续展。是指延长合同有效期。延长合同有效期属于合同变更。 首先，当事人要协商同意。 其次，要根据国家法律、法规规定，报请合同审查部门批准。 第三，申请续展必须要提出充分理由，如在合同有效期限内，双方都在原有技术基础上做出了改进和发展，需要进行交换，或者合同有效期短于合同标的的法律保护期，需要使合同有效期与合同标的的法律保护期相协调等。如理由不充分，主管部门将不批准合同续展。(四)合同的终止。一般情况下，合同终止主要是因合同有效期届满，双方的权利义务中止。(五)合同文字及签署 1合同的文字当事人约定合同用两种文字签订时，在合同中必须订明，合同以哪种文字为准，还是两种文字具有同等效力。2签署 当事人在合同正本上签字是当事人对合同权利、义务的确认。签字的人员应具备一定的资格。 五、合同附件 合同附件，是附在合同之后用以说明合同正文不便详细罗列的内容，其地位、效力与合同正文是相同的。案例：我国某研究所与美国客户签订一份进口合同，欲引进一精密仪器，合同规定9月份交货。9月15日，美国政府宣布该仪器为高科技产品，禁止出口。该禁令自公布之日起15日后生效。美国政府来电以不可抗力为由要求解除合同。请问美国客户的要求是否合理？我方应如何妥善处理？ 合同的终止一般有三种情况：（1）自然终止。合同规定的有效期届满双方当事人不准备延展合同，则合同自然终止。（2）不可抗力终止。合同签订后，某一方当事人遇到了不可抗力事故，致使合同无法执行，则可以中途终止，双方当事人可以免除法律责任。（3）违约造成的终止。本案中美国政府宣布该仪器为高科技产品，禁止出口，但该禁令10月1日起生效，而合同规定9月份交货。因此，美方来电以不可抗力为由要求解除合同不成立。我方应督促对方履行合同。 第五章 与专利有关的国际技术贸易合同第一节 专利的概念与类型一、专利（patent）的概念世界知识产权组织专利， “由政府机构(或代表几个国家的地区机构)根据申请而发给的一种文件。文件中说明一项发明，并给予它一种法律上的地位，即此项得到专利的发明通常只能在专利持有人的授权下，才能予以利用，对专利保护的时间限制，一般为15年至20年” 专利法 发明专利20年实用新型、外观设计专利10年 二、专利的类型 (一)发明(invention)。 “专利法所称发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案”。1产品发明。是指制造各种新产品2方法发明。是指使一种物质在质量上发生变化成为一种新物质的发明3改进发明。是指发明人对已有产品发明和方法发明提出的具有实质性改革及创新的技术方案。(二)实用新型(utility model) “专利法所称的实用新型，是指对物品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新的技术方案(三)外观设计(industrial design) “专利法所称外观设计，是指对工业产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计”。外观设计又称工业品外观设计。三、专利的特点1、专有性2、地域性3、时间性第二节 专利权的概念、内容、获得条件与特点一、专利权的概念 专利权是以技术发明为对象，发明人依法所享有的独占权。 专利权是一种财产性的权利。 1实施专利技术可以给实施者带来经济利益，技术发明人申请专利的目的就是获得一定期限的垄断实施权，并凭借这种垄性权利实施专利技术，获取独占经济利益。 2将专利权许可或转让他人，可以获得报酬。二、专利权的内容(一)人身权“发明人或者设计人有在专利文件中写明自己是发明人或设计人的权利。”(二)财产权1独占实施权。1）专利权人自己有独占实施其专利发明的权利2）专利权人有禁止的权利2许可权。是指在专利权人如不具备实施专利的条件；或自己实施尚不能满足市场需求的条件下，有权许可他人实施其专利的权利，但必须订立书面实施许可合同。3转让权。专利权人有权根据自己的意愿依法将专利权转让给他人。4标记权 根据专利法的规定，专利权人有权在其专利产品或者该产品的包装上标明专利标记或专利号。 (1)声明有关产品为专利产品，能提高产品的信誉； (2)警告他人不得侵犯专利权人的权利； (3)有利于专利和司法机构处理专利侵权纠纷。5放弃权6.请求保护权三、技术发明获得专利保护的条件 (一)技术发明不得违反法律、社会公德或者妨害公共利益 制造毒品的技术、伪造货币的技术、制造“万能钥匙”的技术 (二)不属于不授予专利权的范围 专利法第25条规定，对下列各项，不授予专利权： 1科学发现 2智力活动的规则和方法 3疾病的诊断和治疗方法 4动物和植物品种 （动物和植物的生产方法可以授予专利权）5用原子核变换方法获得的物质(三)专利权授予的实质性条件1新颖性(novelity)。即不与已有的技术相同或类似。【案情】2005年7月，甲某请求佛山市知识产权局处理乙公司侵犯其专利号为ZL 00329613.X名为“转椅升降扶手(AD08)”专利权以及专利号为ZL 00323606.4名为“椅扶手”专利权的行为，要求乙公司停止侵权，赔偿经济损失，承担案件的有关费用。佛山市知识产权局立案后，派出执法人员对乙公司的经营场所进行现场勘验，发现仓库中存有涉嫌侵权的301转椅升降扶手2000对、501转椅扶手105对以及用于制造上述产品的模具各1套、301和501扶手铁架共2800件。由于专利权人提出了封存的请求并提供了20万元的担保金，佛山市知识产权局对上述物品进行了封存。乙公司及时提供了经公证认证的国外在专利申请日之前的公开出版物，证明其使用的是自由公知技术，并未侵犯甲某的专利权。经佛山市知识产权局调解，甲某主动撤案。乙公司被封存的物品于2006年2月获得解封。2.创造性(inventiveness)也称非显见性(non-obviousness)。 “创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。”（1）判断方法。（2）关于组合发明、选择发明和应用的创造性3实用性(practicability) 是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。” “积极效果”是指发明创造实施之后，在经济、技术和社会效果方面，表现出有益结果。四、专利权的特点 (一)专利权是国家或代表几个国家的地区机构授予的权利(二)专利权是一种不完全的所有权 (三)专利权是一种排他性的权利 (四)专利权是一种有地域范围的权利（五)专利权是有时间性的权利第三节 专利侵权的概念、侵权行为与侵权的处理一、专利侵权的概念 专利法第57条规定： “未经专利权人许可，实施其专利，即侵犯其专利权。” 但是，判断是否真正侵权必须依据专利法的规定，依据发明和实用新型专利权的保护范围及其权利要求书；外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该外观设计专利产品为准。二、侵权行为的表现(一)违法侵权行为 1未经许可，为生产经营目的实施他人专利的行为2假冒他人专利的行为 (1)未经许可,在其制造或者销售的产品包装上标注他人的专利号； (2)未经许可，在广告或者其他宣传材料中使用他人的专利号； (3)未经许可，在合同中使用他人的专利号； (4)伪造或者变造他人的专利证书、专利文件或者专利申请文件。 3以非专利产品冒充专利产品，以非专利方法冒充专利方的行为 (1)制造或者销售标有专利标记非专利产品； (2)专利权被宣告无效后，继续在制造或者销售的产品上标注专利标记； (3)在广告或者其他宣传材料中将非专利技术称为专利技才； (4)在合同中，将非专利技术称为专利技术； (5)伪造或者变造专利证书、专利文件或者专利申请文件。 (二)法律不视为侵权行为 1专利权人制造、进口或者经专利权人许可而制造、进口的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品售出后，使用、许诺销售或者销售该产品的； 2在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经做好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的；3临时通过中国领陆、领水、领空的外国运输工具，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利的； 4.专为科学研究和实验而使用有关专利的。三、侵权的处理 (一)处理的机构 1.请求管理专利工作的部门处理 这是我国处理专利纠纷的特点之一，是专利法赋予管理专利工作的部门处理侵权纠纷的权利。2向法院起诉 专利权受到侵犯，特别是引起纠纷的，专利权人或者利害关系人可以依照中华人民共和国民事诉讼法直接向法院起诉。(二)认定侵权成立的原则 1侵权行为是否存在。2违法侵权行为是否造成了损害后果。 3侵犯专利权行为与造成的损失有无因果关系。 4违法侵权人有无过错。(三)对侵权的处理方式1责令侵权人立即停止侵权行为。2赔偿损失3责令改正并予公告，没收违法所得，并处罚款。4依法追究刑事责任第四节 专利实施许可合同一、专利实施许可合同的定义 专利实施许可合同(patent licensing agreement)是一项技术成果依法被授予专利，其所有者成为专利权人(patentee)之后，专利权人许可另一人，在约定的范围和条件内实施专利技术所签订的具有约束力的书面文件。二、专利实施许可合同的条件1.合同必须以已被批准的有效的专利权为基础。2合同的许可方必须是专利权人。3合同当事人的权利、义务规定必须受专利法的制约。4许可方的专利权应该在当事人双方国家均有效。三、专利实施许可合同的主要条款(一)许可的内容和范围1.基本技术的说明。说明基本技术不是说明专利技术本身，而是说明专利技术的法律状态。 专利技术的名称、专利号码、批准的国家或地区、准的日期、有效期届满的时间，以及上述专利技术生产何种产品、规格、型号等。 专利的法律状态有四种可能的情况： (1)刚被管理专利工作部门批准的专利；（2）已批准若干年的专利； (3)批准的有效期即将届满的专利； (4)正在申请尚未批准的专利。2授权 (1)许可的权利范围。许可的权利范围通常是专利技术实施权。 (2)许可的性质。许可方授予被许可方的权利分为独占使用权、排他使用权、普通使用权。(3)对权利使用的限制。使用技术的领域(field of use)。使用技术的地点。许可销售的地域。3.分许可权4.其他内容 被许可方如希望使用许可方的商标，或需要许可方提供原材料或某些设备，亦可写在该条款中，并要求许可方作出将来供应的保证，而且保证供应的条件和价格不高于向第三者供应的条件和价格。（二）保证（warranties） 在专利实施许可合同中，许可方的主要义务是保证被许可方在合同约定的范围内不受阻碍地实施专利技术。为此，许可方应保证以下几方面：1保证并维持专利的有效性(maintenance of the validity of the patent)2保证专利技术的可实施性 可实施性通常指专利产品的制造或专利方法在工业上的应用。3保证许可方是专利技术和专利资料的合法持有者，有权进行许可并能获得出口许可。(三)侵权(infringement)1侵权的情况(1)被许可方获得的专利实施权侵犯了其他第三者(2)被许可方获得的专利实施权受到第三者的侵犯，是因为被许可方获得的专利实施后，其产品被他人模仿或产品被假冒，损害了被许可方的经济利益。2双方的责任 被许可方发现侵权情况后，应及时将侵权情况通知许可方，要求其尽快处理或征求其处理意见，根据许可方回复再作决定。 (1)许可方单方与第三者交涉或向法院起诉，如在被许可方国家内，被许可方应提供协助。在独占许可情况下，被许可方也可以利害关系人的身份，单方与第三者交涉或向法院起诉。（2）在排他许可的情况下，许可方应与被许可方联合向第三者交涉或向法院起诉，只有许可方不愿意与第三者交涉或向法院起诉时，被许可方才可以单独与第三者交涉或向法院起诉。（3）在普通使用权的情况下，由许可方单独与第三者交涉或向法院起诉。被许可方不能在没有许可方的授权下单独与第三者交涉或向法院起诉。 3.经济和法律后果(1)双方联合或由许可方单独与第三者交涉或向法院起诉，双方或许可方胜诉，第三者支付诉讼的费用和赔偿的损失，应由双方分享或许可方单独享有，合同继续有效。(2)法院裁决双方或许可方败诉，则要视情况进行处理。如属许可方部分侵权，被许可方可要求修订所签合同条款，缩小许可的范围，使之不造成侵权，同时减少使用费金额。如虽属侵权，但被许可方仍愿维持原合同有效，许可方可向第三者支付一定费用或者被许可方可与第三者另签合同，支付一定费用，减少原合同使用费支付，同时调整合同中的相关条款。 如司法部门裁定许可方侵权情事成立，又未能与第三者达成谅解，被许可方完全不能实施原合同所授予的权利，则只能要求中止合同并要求退回已支付的费用和利息。经济和法律责任应由许可方承担。第五节 专利申请许可合同一、专利申请许可合同的定义 是指技术发明人提出专利申请，专利申请日确定之后，特别是专利申请公布后，专利部门批准授予专利之前，就申请专利的发明使用权与他人所签订的许可合同。这类合同也称“未决专利申请许可合同”。二、签订这类合同的目的1、避免技术成果无端的被闲置。2、尽早回收技术研制费用。3、缩短产品上市时间、抢占市场先机三、专利申请许可合同的条款（了解）四、专利申请许可合同与专利实施许可合同的区别（一）技术公开性不同（二）合同法律状态不同（三）技术可靠性不同第六节 专利权与专利申请权转让合同一、专利权与专利申请权转让合同的概念 是指专利权人或专利申请人将其拥有的专利权或专利申请权让予受让方所签订的合同。二、专利权与专利申请权转让的特点（一）专利权转让的特点。专利权转让只能将权利作为一个整体转让。专利权转让须履行法律手续。（二）专利申请权转让的特点。专利申请权转让是转让民法中的一种财产权。发明人在提出专利申请前和提出专利申请后转让专利申请权是有区别的。专利申请权转让就是转让获得专利权的资格。第七章 商业秘密保护一、商业秘密概述商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 二、商业秘密 构成要件1、不为公众所知悉 （秘密性）：指商业秘密不为该信息本行业的人普遍知悉。 丧失秘密性（1）该信息已经在公开出版物或者其他媒体上公开披露；（2）该信息是否通过在国内的使用而公开；（3）该信息从其他公开渠道可以获得；（4）该信息为所涉信息范围内的人的一般常识或者行业惯例；（5）该信息无需付出一定的代价而容易获得。 2、能为权利人带来效益 （价值性）：指商业秘密必须具有商业价值性能给权利人能带来收益 。 3、保密措施：商业秘密权利人必须为拥有的商业秘密采取合理的保密措施。 在以下情况下，法院应当认定权利人采取了保密措施：（1）限定涉密信息的知悉范围，只对必须知悉的相关人员告知其内容（2）对于涉密信息载体采取加锁等防范措施；（3）在涉密信息的载体上标有保密标志；（4）对于涉密信息采用密码或者代码等；（5）签订保密协议；（6）对于涉密的机器、厂房、车间等场所限制来访或者提出保密要求（7）确保信息秘密的其他措施。4.实用性。商业秘密具有确定的具体的可应用性和可操作性。内涵包括：（1）具体性。商业秘密应该是有用的具体方案或信息，不应是大概的原理和抽象的概念。 （2）确定性。商业秘密的所有人能够界定商业秘密的具体内容并划清界限商业秘密类型：技术信息：它主要包括大家熟知的配方、研究开发的文件如会议纪要、实验结果、检验方法等、图纸、改进的机器设备、工艺程序、产品。 经营信息主要包括管理诀窍、客户名单、资源情报、产销策略、招投标中的标底及标书内容等方面信息客户名单：又称客户信息，是指经营者根据其作为交易对象的客户构成的名录、地址以及其他资料。中国青年旅行社诉中国旅行总社案1994年7月8日，原告青旅社欧美部10余名员工未办理调动手续，相继携带工作中使用、保管的青旅社的客户档案，投奔被告中旅社。中旅社将这些人员组成本社欧美二部，随即沿用青旅社的这些客户档案进行经营，致使青旅社蒙受重大损失。被告答辩： 旅游业中，改变旅游团体计划是常见的。客户档案系指国外旅游机构的地址、电话、传真资料等，国外报纸广告上随处可见，无秘密可言。原告员工来本社工作，属合理的人才流动。最高法院有关人士评释：本案原告青旅社拥有的客户档案并不仅仅是国外旅行社的地址、电话等一般资料的记载，而且还包括双方对旅游团体来华时间、旅行景点、住宿标准、价格等具体事项的协商和确