浅论技术转移相关政策法规建设.doc

浅论技术转移相关政策法规建设 2007-03-26来源:软科学研究与共享平台 摘要:通过对国内外相关政策法规现状的分析， 本文指出我国技术转移相关的政策法规建设具有以下四个特点：1、我国已建立起较为完善的相关政策法规体系；2、我国的相关体系已逐步具备了动态更新的能力；3、政策法规建设的重点已由法律法规转移到产业政策上来；4、对技术标准的保护越来越受到重视。针对目前我国有关政策法规体系建设的现状，本文提出三点建议：1、保护知识产权就是保护投资；2、深入规范企业在技术转移过程中的操作；3、努力建立起系统、高效的政策法规制定机制。关键词：政策 法规 技术转移 知识产权前言技术转移分为纵向技术转移和横向技术转移两种。纵向技术转移指的是技术由R&D向应用转移；横向转移指的是技术由一地区或一种经济系统向另一地区或一种经济系统的转移。本文所讨论的技术转移属于后者。“技术转移是将某种技术(包括发明状态的)应用于与其起源不同的地区或实践领域的过程。这个过程是一个涉及经济、政治、科学、文化诸因素的复杂的社会过程，而不是一个单纯的技术过程。” 成功的技术转移不仅可以节省研发经费、缩短研发时程，而且能使企业和国家避免研发过程的风险。技术转移所涉及的政策法规问题是技术转移成功与否的重要因素。它既包括国内法，也包括国际法；既包括法律法规，也包括产业政策；既包括专门性的政策法规，也包括对国际技术转移有一定影响的相关政策法规。“由于技术转移不仅仅是技术器物(设备、工艺等)的转移 ,而是包括技术器物、技术制度、体制和技术价值观念这三个层次的转移。” 那么政策法规建设作为技术制度的一部分，无疑是国际技术转移的不可忽略的内容之一。日本政府在1951年制定了引进技术补助制度,通过政府改革直接组织或干预技术引进，制定一系列措施，如凡从国外引进最新机械设备的企业，可获得相当于进口价格1/2的补助费以及长期的低息贷款，对引进的新设备实行特殊折旧，对引进重要先进设备实行减免进口税等。据统计，19501981年间 ,日本从外国引进技术共38万项，几乎吸收了全世界半个世纪开发的全部先进技术 ,使日本掌握这些技术的过程节省了23的研究开发时间和90%的研究开发费用1。由此可以看出，政策法规对于技术转移具有至关重要的作用。完善的政策法规体系可以使技术转移规范化，不仅有利于加强我国作为技术引进大国的吸引力，还有利于提高技术转移的效率，减少贸易成本。完善的政策法规体系是良好的技术转移体制的一部分，它可以起到增强企业进行技术转移的动力，减少不正当控制行为等多方面作用，从而体现公平与效益兼顾的原则。完善的政策法规体系可以减少技术转移中的损失。一方面，通过建立完善的审批制度，可以防止技术的重复引进，或是引进不当的和落后的技术。另一方面，现今发达国家都非常注意技术权益的保护，特别是发达国家一般都建立了严格的技术保护法。建立符合国际惯例的政策法规体系，可以使企业熟悉国际技术转移规则，不至于轻易触犯他国的相关法案，带来不必要的损失。完善的政策法规体系是与国际技术转移体系接轨的重要举措。先进的技术转移政策法规体系，会得到世界各国的效仿，这对我国参与国际技术转移游戏规则的制定，创造良好的技术转移环境，提高我国企业在技术转移谈判中的地位，排除技术转移障碍，具有重要意义。目前，国内对有关技术转移政策法规的研究已有不少成果。有的论及技术转移政策法规的重要作用，有的提出了对今后政策法规建设的建议，但对国内外相关立法状况从总体上进行论述的文章还不多见。如何利用政策法规促进技术转移的发展、减少技术转移中的损失，以不断提高我国总体技术水平和技术竞争力，是当前国际技术转移研究的重要课题。国际组织相关立法现状及对我国的影响目前国际上涉及技术转移的多边公约不胜枚举，其中影响力最大、参加国最多的有：1883年签订的保护工业产权巴黎公约、1891年签订的商标注册马德里协定、1947年签订的贸易技术壁垒协定、1952年签订的世界版权日内瓦公约、1989年签订的关于集成电路知识产权条约、1991年签订的专利合作条约和1994年签订的与贸易有关的包括冒牌货贸易的知识产权协议 。这些公约和协议对于国际技术转移具有非常重要的意义。它们制定了保护知识产权的基本原则，确立了知识产权的保护范围和标准，强化了执行措施和争端解决机制。值得注意的一个趋势是，有关技术标准的相关协议正越来越受到世界各国的重视。如果说一项专利影响的只是一个企业，那么一个技术标准影响的则是整个产业。技术标准的实质是制定竞争规则，把握对市场的控制权。发达国家凭借技术优势，依靠专利和标准占领市场，并设置森严的技术壁垒来，从而达到保护本国的产业与市场的目的。如在80年代，日本为在微机领域与美国竞争，规定进入日本市场的微机操作系统必须用日语编程，从而使美国微机难以进入日本市场。而美国则利用技术标准在高清晰度电视领域击败了日本，通过规定进入美国的高清晰度电视必须要和现有的普通电视节目兼容而把日本已经商品化的高清晰度电视技术排除在外 。可见，采用谁的标准作为国际标准，对各国产业的国际竞争力影响重大。在高技术领域谁的技术标准领先，谁就控制了未来市场。因此，技术标准协议无疑是国际技术转移相关公约的重中之重。另一个趋势就是，各国相关政策法规在WTO这个平台上趋于整合。鉴于我国已正式加入WTO，需要强调指出的是，乌拉圭回合多边贸易谈判协定TRIPS 要求世界贸易组织的所有成员对知识产权的保护要与其义务相吻合。在这种背景下，不少成员国在近年来对其知识产权法进行修改，以便同国际接轨，反映出知识产权保护不断加强的趋势。这将对促进WTO成员的技术转让和交流产生重要影响。完善的知识产权公约和协定，使技术转移双方的权益得到了保障，提高了其进行技术转移的积极性。这些条约增加了技术落后国家提高技术水平的费用，有不利于技术受方的一面。但是从另一个角度看，只有技术供方的权益得到有效保护，他才有可能积极的将技术转移出去，技术转移才能蓬勃发展。在世界大潮的影响下，为了完善我国技术转移的政策法规体系，提高我国在国际技术转移中的地位，为技术转移创造良好的环境，我国于1980年3月正式加入世界知识产权组织(WIPO)，并于1984年12月向该组织递交了加入保护工业产权巴黎公约的申请，1985年3月19日成为该公约的成员国。1986年我国参加乌拉圭回合与贸易有关的包括冒牌货贸易的知识产权协议的谈判，并签署了最后文件。1987年我国加入商标国际注册马德里协定。1989年我国签署了关于集成电路知识产权条约。1992年下半年我国又先后加入伯尔尼公约和世界版权公约。1991年6月我国政府派代表参加了世界知识产权组织召开的缔结保护工业产权巴黎公约有关专利部分补充条约的外交会议，并于1994年1月正式参加了专利合作条约6。回顾改革开放后新中国在技术转移及相关政策法规建设方面的实践，可以看出国际技术转移法律、公约的签署和实践对我国产生的积极影响：（1）、借鉴国际惯例，我国确立了相关法律政策建设的基本精神。国际公约规定的“国民待遇”、“优先权”和“专利独立”三大原则，至今仍是我国在专利保护方面对外交往的基础；（2）、国际技术转移法律、公约是对长期技术转移实践经验的总结，借鉴和吸收这些经验，提高了我国技术转移的效率，节省了精力和费用，有力地促进了我国的技术转移；（3）、加入这些公约，不仅树立了中国开放、诚信的形象，而且为我国的技术转移活动创造了良好的国际环境。此外，我国还与一些国家缔结了保护知识产权的双边协议。例如，我国与美国签订了中华人民共和国政府与美利坚合众国政府关于保护知识产权的谅解备忘录，相互承诺按照各自的法律并适当参考国际做法，对对方自然人、法人的商标、版权予以保护。最近，我国又与欧共体和日本签署了保护知识产权备忘录7。另外还有关于实施中华人民共和国政府与以色列政府在工业技术研发领域合作框架协议的指导原则、中国与欧委会在航空与通信领域的工业合作谅解备忘录、中日合作“技术改造协作推进计划”意向书、与日本成套设备协会签订的技术合作协议书等。这些协议均不同程度的促进了双边的技术转移。国内相关政策法规现状改革开放以来，我国在不断扩大技术转移的同时，与技术转移有关的法律和法规建设也有了很大发展。我国从1982年开始，先后颁布并实施了一系列法规，为我国开展对外技术转移提供了法律保障。我国目前在知识产权和对外技术转移方面，已经形成了较为完整的法律体系。到目前为止，与技术转移有关的法律有：外贸法、专利法、商标法、涉外经济合同法、反不正当竞争法、著作权法、技术合同法以及中外合资经营企业法、中外合作经营企业法、外商投资企业和外国企业所得税法、个人所得税法等8。为了与国际接轨，中国还不断修改已有法律。例如在成为世界贸易组织的成员之前，中国就已经以其国际义务为基础修改了自己的知识产权法。除了立法之外，为促进国际技术转移的良性发展，我国还相继出台了一系列相关政策规定。例如办理技术引进项目的审批程序、办理技术引进项目进口机电设备的报审程序等相关规定，通过严格、科学的审批手续，使我国企业在技术引进时有法可依，既提高了效率，又降低了风险。又如，在有关技术出口所得税方面的政策，也增添了避免双重征税的内容，保障了技术出口者的利益，促进了技术出口，提高了我国在世界技术市场上的地位。另外，据2002年5月26日科技日报报道，科技部部长徐冠华日前表示，我国将鼓励国外中介机构进入国内科技中介服务市场。这将使我国在更广泛的领域和更高的层次上参与经济、科技全球化进程，扩大对外开放，加强国际科技交流与合作。目前，我国有关技术转移的政策法规具有以下特点：1、经过改革开放二十多年来的努力，现在我国已建立起较为完善的相关政策法规体系。关于相关政策法规，除了上面已经提到的，近两年新推出的相关规定还有：中华人民共和国技术进出口管理条例、禁止进口限制进口技术管理办法、关于外商投资企业技术引进有关问题的通知、关于简化外商投资企业技术引进售付汇管理办法、关于软件出口有关问题的通知、技术合同认定登记管理办法、反补贴条例等。随着我国相关政策法规的进一步完备，有理由认为：如果说改革开放前二十年我国在这方面的任务在主要“立”法上的话，那下一步的任务则主要是怎样根据具体情况严格而又灵活的“执”法。2、我国的相关体系已逐步具备了动态更新的能力。针对新形势下产生的新问题，有关部门不断对不适应的政策法规进行修改。例如：为了加强了对知识产权的保护，1992年9月4日人大常委会对专利法进行了修订，扩大了专利法保护的范围，延长了专利的保护期限，增加了对专利产品进口权的保护，对方法专利的保护也延及依该方法直接获得的产品，增加了对非专利产品(或方法)冒充专利产品(或方法)的处罚规定。我国质检工作2002年在改革和完善现有制度的同时，将积极探索实行新的市场准入制度，加强对生产领域产品质量的监管。主要内容有：改革生产许可证制度、实施企业开业审查制度和产品强制检验制度。这些修改和调整都使我国相关政策法规体不断焕发出新的生命力。3、目前政策法规建设的重点已由法律法规建设转移到具体的产业政策上来。之所以这么说，一方面是因为比较中外有关法律法规，可以看出目前中国已经基本上建立起一整套涉及技术转移各个方面的完善的法律体系；另一方面，当前国际技术转移在实践中表现出个案性强的特点，特别是高技术领域的突飞猛进更不断带来新情况（如前面提到的手机电磁辐射问题）。相对于法律法规而言，产业政策具有时效性、针对性强的特点，而且较易修改。因此，随着我国改革开放和技术转移的进一步发展，相对灵活的产业政策必然起到越来越为重要的作用。4、对技术标准的保护越来越受到重视。现在是三流的企业作产品，二流的企业作技术，一流的企业作专利，超一流的企业作标准。着眼于标准体系的建立，国务院成立国家技术监督局作为标准化行政主管部门，负责标准化、认证工作的统一管理。我国已承担国际标准化组织的1个专业标准化技术委员会秘书处和5个分技术委员会秘书处的工作，并承担了20多项国际标准起草任务。对应ISOIEC，我国已建立了200多个全国专业标准化技术委员会。目前，我国已批准发布国家标准17000多个，其中强制性标准有1900多个，采用国际标准和国外先进标准约占38%9。国家技术监督局于2001年公布的关于推进采用国际标准和国外先进标准若干规定更标志着我国的技术标准战略进入了新的阶段。国家标准化管理委员会也正在加快研究制定产品与服务统一代码标识制度。正如科技部部长徐冠华说，标准问题已作为一个重大问题提到科技部门的议事日程上来，我国要实施一套完整的标准战略来适应未来的国际激烈竞争10。对我国今后相关政策法规建设的几点建议1、落实保护知识产权就是保护投资这一基本原则着眼于长期发展的目标来看，保护知识产权就是保护投资，建立符合国际惯例的透明度高的能切实保护知识产权的政策法规体系，对于中国这样一个大国的长远利益来说至关重要。此方面工作的主要措施是：1）不断完善审核制度，防止非技术持有者把剽窃或仿冒他人的专利技术进行转让；2）加强对合同内容的监管，防止专利技术引进后被非法扩散使用；3）进一步明确技术供方在技术转移中的权利；4）进一步加大打击盗版和冒牌货的力度。2、规范企业在技术转移过程中的操作对外贸易经济合作部科技司的一份报告中指出：由于缺乏经验，我国公司在技术转移中存在诸多问题：如：1）出口的技术将影响中方大宗传统产品（如景泰蓝、传统草席、宣纸等）的出口市场；2）违背我对外承诺的不再出口义务；3）合同中技术价格太低；4）合同条款缺乏自我保护；5）出口不宜出口的实验室成果和经济效益高的技术等。如何加强我国公司的谈判地位，避免这些问题的存在，是今后法制建设的一个重点。在这方面我们可以参考国际上的一些经验。国际技术转让行动守则1985年6月5日的最新案文中的一些国际惯例，特别是关于限制性商业做法不应订入合同的规定，对技