2013年度C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案.docx

一、单项选择题1. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（ C）。 A. 成立专门的委员会B. 指定多部门分别独立实施C. 指定专门人员独立实施D. 指定多部门共同实施2. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（B ）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。 A. 7B. 5C. 3D. 23. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（A ）年。 A. 5B. 10C. 7D. 34. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（D ）。 A. 其所推荐产品的基本特征和风险性质B. 投资顾问的执业资格及基本经历C. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系D. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况二、多项选择题5. 证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地配置（ABCD ）等不同等级或水平的投资顾问服务。A. 营业部高级投资顾问B. 总部资深投资顾问C. 总部高级投资顾问D. 营业部投资顾问6. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ABCD ）等环节实行留痕管理。A. 服务提供B. 客户回访和投诉处理C. 业务推广D. 协议签订7. 投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ABCD ）。A. 客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突B. 客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突C. 客户与公司经纪业务之间的利益冲突D. 客户与非客户的利益冲突8. 国际证监会组织(IOSCO)所称的利益冲突包括（ABCD ）。A. 老鼠仓B. 频繁交易C. 抢先交易D. 内幕交易9. 证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（ABCD）。A. 其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益、潜在经济利益、名望、权威等B. 受客户之托，为其提供投资建议C. 某一领域的专家或自认为专家，或者想成为专家D. 其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为10. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（ BCD）。A. 作为供客户随时查阅的资料B. 作为日后纠纷的证据C. 作为投资顾问业绩考核的依据D. 公司规范管理、档案管理的要求三、判断题11. “证券投资顾问”与享受言论自由的探讨、研究的区别，主要在于两点：一是盈利性，二是建议的针对性或具体性。（T ）正确错误12. 证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。（ F）正确错误13. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，只能以书面形式予以记录留存。（F ）正确错误14. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券资产管理业