2016年下半年广东省基金从业资格：我国基金销售的法规体系模拟试题.docVIP

2016年下半年广东省基金从业资格：我国基金销售的法规体系模拟试题本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共20小题，每小题2分，共40分。) 1、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 2、基金持有人获取收益和承担风险的原则是_。 A收益保底，超额分成 B利益共享、风险共担 C按“先进先出法”实现收益和风险 D获取无风险收益3、下列职权中，可以由监事会行使的是_ A：检查公司财务 B：制定公司的具体规章 C：修改公司章程 D：审议批准董事会的报告 4、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。 A从业经验 B过往业绩 C投资理念 D操作风格5、基金的存款利息收入计提方式为_。 A按日计提 B按周计提 C按月计提 D按季计提 6、资本证券_。 A是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B持有人有一定的收入请求权 C是有价证券的主要形式 D是狭义有价证券 7、下列关于基金运作关系的说法，错误的是_。 A基金服务机构直接与基金托管人产生关系 B基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 C基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场 D监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管 8、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是_。 A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C确保基金信息真实、准确、完整、及时 D实现公司利润最大化 9、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A15% B10% C9% D5% 10、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和_两种方式。 A分销 B承购包销 C余额包销 D代销11、保本型基金的缺点不包括_。 A保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证 B保本型基金有较高的机会成本 C保本型基金要承受通货膨胀风险 D相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大 12、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。 A公司注册资本为5亿 B公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善 C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好 D公司经营业绩较好，资产质量良好 13、基金销售费用包括基金的_。 A申购费 B认购费 C赎回费 D销售服务费14、_是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议 D：基金份额发售公告 15、下列关于印花税的说法，正确的有_。 A对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C基金买卖股票暂免征收印花税 D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 16、下列选项中，不属于基金运营事务的是_。 A基金资产核算 B资金清算 C信息披露 D投资咨询 17、防范基金销售机构合规风险的措施不包括_。 A要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失 B要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循 C基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识 D要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作 18、从公司概况来说，_的公司，其长远的发展具有一定的优势。 A股东数量较多 B股东实力强大 C持股比例合理 D股权变动频繁 19、_通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。 A基金份额持有人 B基金监管机构 C基金托管人 D基金注册登记机构 20、对基金分析研究的角度主要有_。 A对基金市场的分析和评价 B对基金公司的分析和评价 C对单个基金的分析评价 D对基金经理的分析和评价 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共20小题，每小题3分，共60分。) 1、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。 A审阅并分析基金管理公司年度报告 B进入基金管理公司进行检查 C审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告 D询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 2、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是_。 A时间加权收益率 B算术平均收益率 C几何平均收益率 D简单收益率3、下面选项中属于非上市证券的是_ A：公司债券 B：封闭式基金 C：金融证券 D：凭证式国债 4、下列关于ETF的说法，正确的有_。 AETF本质上是一种指数基金 BETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求 CETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险 D我国首只ETF采用的是抽样复制5、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。 A份数 B比例 C资金 D数量 6、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有_。 A计算比较简便，并考虑到分红的时间价值 B其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资 C可以视为基金收益率的一种近似计算 D可以准确地反映基金经理的真实投资能力 7、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在_。 A封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 B上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 C交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 D经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 8、证券投资基金一般在_结转当期损益。 A周末 B月末 C季末 D年末 9、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C混合型基金 D平衡型基金 10、证券监管机构的主要职责是_。 A负责监督有关法律法规的执行 B负责保护投资者的合法权益 C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 D维持公平而有次序的证券市场11、以投资的标的来划分，QD基金可分为_。 A以股票投资为主的基金 B以债券投资为主的基金 C以浮动收益投资为主的基金 D以固定收益投资为主的基金 12、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。 A必须为开放式基金 B基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1 000人 13、基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起核心作用。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金市场服务机构14、以下关于风险与收益关系的描述正确的是_。 A在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿 B风险和收益的本质联系可以表述公式是：预期收益率：无风险利率+风险补偿 C收益与风险相对应 D预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿 15、下列债券发行的定价方式中，_是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。 A以价格为标的的荷兰式招标 B以价格为标的的美式招标 C以收益率为标的的荷兰式招标 D以收益率为标的的美式招标 16、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为_亿股。 A2.5 B1.25 C1 D0.5 17、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为_。 A国家股 B法人股 C社会公众股 D外资股 18、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金