物资管理配套办法.doc

附件1河南省电力公司物资计划管理办法（试 行）第一章 总 则第一条 为加强河南省电力公司（以下简称“公司”）物资计划管理工作，提高公司物资计划管理水平，实现物资计划全过程管理，依据国家电网公司物资管理办法（试行）、国家电网公司物资计划管理办法（试行）等文件，制定本办法。第二条 本办法适用于公司本部、公司管各单位、县供电企业的物资计划管理工作。控股单位、参股单位物资计划管理工作参照本办法执行。第三条 物资计划管理包括物资需求计划、采购计划、采购资金计划和统计分析等管理工作。第四条 物资计划管理应遵循“规范准确、及时高效、集中平衡”的原则。第二章 职责分工第五条 公司物资部（招投标管理中心）是公司物资计划工作的归口管理部门，其主要职责是：（一）负责制定公司物资计划管理规章制度和办法； （二）负责制定公司物资采购策略；（三）负责公司年度物资需求预测管理，制订公司年度物资招标采购方案；（四）负责汇总编制公司物资需求计划，向国家电网公司报送公司集中规模招标采购的物资需求；（五）负责制订国家电网公司集中规模招标采购以外的物资采购计划，并组织实施；（六）负责编制公司物资采购资金计划；（七）负责公司物资供应信息统计分析工作；（八）负责对公司物资计划管理工作进行指导、监督、检查和考核。第六条 公司物流服务中心接受公司物资部业务管理，其主要职责是：（一）负责收集、汇总公司物资需求计划；（二）协助开展公司物资需求计划审查工作；（三）配合开展公司物资需求计划的编制、报送工作；（四）配合实施公司集中规模招标采购以外的物资采购计划；（五）配合开展公司物资供应信息的统计分析工作；（六）配合开展其他与物资需求计划有关的工作。第七条 地市供电公司物流服务分中心接受公司物资部业务管理，其主要职责是：（一）负责建立和完善本单位物资计划管理的相关制度和办法；（二）负责收集、汇总、审核、报送地市及以下公司物资需求；（三）配合开展本单位物资供应信息的统计分析工作。（四）对所辖区域县供电企业的物资计划工作进行管理。第八条 县级企业物流服务分中心接受公司物资部的业务管理，在地市供电公司物流服务分中心的直接管理下开展工作，其主要职责是：（一）负责建立和完善本单位物资计划管理的相关制度和办法；（二）负责收集、汇总、审核、报送本单位物资需求；（三）配合开展本单位物资供应信息的统计分析工作。第九条 项目管理部门（含地市公司项目管理部门）在物资计划管理中的职责：（一）负责审批、协调、督促各基层单位上报的物资需求；（二）参加需求计划审查等重要节点工作，负责提出本专业相关设备、材料的技术专业标准；（三）负责审核物资需求的技术规范；第十条 物资需求部门/单位在物资计划管理中的职责：（一）负责提出本部门/单位的物资需求；（二）负责提出本部门/单位物资需求的技术规范。第十一条 其它单位按统一物资计划管理要求，接受物资部的业务管理，开展本单位物资计划管理工作。第三章 需求计划管理第十二条 物资需求计划管理包括年度物资需求预测计划、批量物资需求计划和零星物资需求计划等管理工作。第十三条 公司物资部参与初步设计审查等项目前期工作。根据物资标准化、物资价格水平、物资采购与生产周期等物资供应要求，提出物资选型、概预算编制和项目工期制订等方面的建议和意见。第十四条 公司物资部定期发布主要设备、材料合理供货周期。第十五条 项目主管部门（项目单位）根据年度投资计划、工程里程碑计划、生产计划、经营计划及供货周期等，编制提交年度物资需求预测计划。第十六条 公司物资部收集、汇总公司年度物资需求预测计划，根据年度物资需求预测计划进行决策分析，制订年度物资采购方案。第十七条 公司物资部制定统一的物资需求编制格式、填报要素、报送时间、报送程序等管理规定，物资需求部门/单位应遵守物资需求管理规定要求。第十八条 批量物资、零星物资等需求计划（以下简称“批次物资需求计划”）应准确反映项目名称、资金来源、物资名称、规格型号、数量、概算金额、时间、地点等物资需求信息。第十九条 物资需求计划由项目单位编制，按照“基层初步审核、公司集中审查”的原则流转审批，项目单位组织物资需求计划初审，公司组织审查并确认物资需求计划。第二十条 物资需求计划编制时，必须落实项目立项审批情况，坚持“及时准确，集中批量”的原则，根据已批准的各项工程项目、费用预算、项目实施进度、公布的批次计划、采购与供货周期等要求合理编制。第二十一条 项目管理部门负责物资需求的审核，审查项目是否满足建设条件，物资需求和技术规范是否符合项目建设要求等，确保物资需求规范完整、要素齐全。第二十二条 因特殊、紧急情况不能满足合理、准确和及时性要求的物资计划，以及发生计划变更或撤销等情况，必须由主要负责人审批后以正式文件形式报送，并经公司项目管理部门批准后列入计划需求，纳入本单位物资管理考核。第二十三条 公司物资部对物资计划的编制、报送进行规范管理。项目单位提交的物资计划，不符合规定的，将被退回重报，并纳入本单位物资管理考核。第二十四条 ERP上线单位必须使用ERP录入、审批、汇总需求计划，并上传技术协议文件。公司项目主管部门使用ERP进行审批，公司物资部不接收ERP上线单位线外提交的需求计划。第二十五条 采购所需的技术规范等技术资料，必须经技术管理部门（项目管理部门）审核后，随物资需求计划同步报送。第四章 采购策略管理第二十六条 采购策略是公司为实现采购战略目标而制定的执行方针规划。第二十七条 公司物资部按照国家法律、法规和公司有关规定，结合公司物资采购质量、采购价格、采购时间、供应商选择等要求以及国家政策、市场供求关系等因素制定公司采购策略。第二十八条 公司物资部根据公司的采购策略，针对不同的物资需求制订不同的采购方式。采购方式包括但不限于批次招标、框架招标、超市化采购、竞价采购、谈判采购、询价采购等方式。第五章 采购计划管理第二十九条 公司物资部收到物资需求计划，经公司物资需求计划审查会确认后，在规定时限内按照物资采购策略，制订物资采购计划，物资采购计划包括综合调整、平衡利库、确定采购方式等内容。第三十条 物资采购计划遵循“先利库，后采购”的原则。对于满足需求条件的物资，公司物资部先平衡利库，后进行采购，加快库存物资周转，综合利用库存物资资源第三十一条 公司物资部根据市场供求关系、物资供需时间要求、采购与生产周期等因素，结合不同物资需求特点，合理地确定物资采购方式。第三十二条 在制订物资采购计划过程中，由于市场供求关系、采购周期、技术能力等原因，不能满足物资需求计划要求，物资管理部门应及时向物资需求部门/单位进行反馈，物资需求部门/单位应重新调整物资需求。第三十三条 公司原则上每月组织一批次针对项目的集中规模采购。框架招标、战略采购、超市化采购等特殊项目采购视情况开展。第三十四条 公司物资部每年提前发布年度采购计划，公布每批次计划申报截止时间、计划审查时间、招标文件审查时间、开标时间、定标时间等信息。各单位（部门）应据年度采购计划及时准确报送物资需求计划。第六章 计划外采购管理第三十五条 计划外采购是指由于国家利益、政府要求、不可抗力、事故、人为等因素，造成物资需求部门/单位无法按时及时报送物资需求而产生的采购行为。计划外采购分为紧急采购和临时采购两类，紧急采购和临时采购的采购方式按公司相关规定执行。第三十六条 紧急采购是为了满足不可预知的突发因素造成的物资需求而产生的应急采购行为。紧急采购必须最大限度缩短物资采购和物资供应时间。第三十七条 紧急采购按照公司应急管理规定，经批准后，由物资管理部门实施采购。事后由紧急采购物资需求部门/单位，按物资需求计划要求，补齐相关需求申报手续，物资管理部门补齐采购手续。第三十八条 紧急采购以外的计划外采购属于临时采购，临时采购必须具备充足理由和原因。第三十九条 公司加强临时采购管理，保证物资需求管理的计划性，减少人为因素导致的计划外采购。公司本部的临时采购应经公司分管领导和招标采购领导小组常务副组长批准，各单位临时采购应经本单位主要负责人批准。第七章 采购资金计划和预算管理第四十条 物资采购资金计划管理是指与物资采购相关的货款、监造费、运杂费以及其他与物资采购服务相关费用的资金计划管理。第四十一条 公司物资部根据以前年度物资采购资金计划结转和下一年度物资采购资金需求，编制年度物资采购资金计划和年度物资采购资金预算。第四十二条 公司物资部根据物资采购合同、物资采购合同履行情况和年度物资采购资金预算，编制月度物资采购资金预算，纳入公司现金流量预算管理。第四十三条 月度物资采购资金计划应包括项目名称、月度用款明细和用款金额、物资及相关服务项目累计付款情况等内容。第八章 统计分析管理第四十四条 统计分析管理是对公司物资供应工作各环节进行汇总统计、分析研究，根据结果及时发现存在的问题，改进物资供应工作，提高物资管理水平，为公司提供决策参考。第四十五条 统计分析管理应遵循“统一管理、客观准确、信息实时、全面覆盖”的原则。第四十六条 统计分析管理包括物资统计、资料管理、统计分析、统计监督、统计考核等部分。第四十七条 地市及以下供电企业物流服务分中心负责本单位物资统计分析工作，并对统计数据信息的客观性、准确性、及时性、安全性、全面性负责。遇统计分析中的重大事项，需报请本单位总经理办公会议或相应的决策机构研究确定，并及时上报公司物资部。第四十八条 公司物资部制定物资管理数据统计分析规定，各级物流服务分中心按要求对本单位物资管理工作进行统计分析，并定期上报；公司物资部汇总各单位物资管理数据，对公司物资管理工作进行统计分析。第四十九条 公司建立市场跟踪和分析机制，及时掌握供应商供应能力、市场价格水平和物流配送能力等信息。第九章 考核评价第五十条 公司物资部根据物资需求计划上报流程，对各个项目物资需求计划的上报、审批、实施的每个环节进行监督，对流程中出现的各种问题划分责任并定期通报。公司每月将对物资需求计划和采购计划的及时性、准确性进行考核。通过考核，促进招标计划严格执行，确保招标工作有序推进。第五十一条 公司物资部将加大对物资需求计划执行情况考核的力度。考核结果纳入企业负责人年度业绩考核之中。第十章 附 则第五十二条 原管理办法与本办法有抵触的，按本办法规定执行。本办法由河南省电力公司负责解释并监督执行。第五十三条 本办法自下发之日起施行。附件2河南省电力公司物资合同管理办法（试 行）第一章 总 则第一条 为加强河南省电力公司（以下简称公司）的物资采购合同管理，提高合同履约质量和效率，确保项目按计划有序进行，切实防范经营风险，维护公司整体利益，依据河南省电力公司物资管理办法（试行），制定本管理办法。第二条 物资采购合同的签订、履行、变更等应当遵守国家的法律、法规及本管理办法，不得损害公司利益。第三条 公司系统物资采购合同管理原则上采用“统一归口管理、基层审查会签、集中组织签订、优化工作流程、网上流转审批、提高质量效率、维护公司利益”的模式。物资采购合同的管理实行承办制度、授权委托制度、审查会签制度、变更会签制度、撤销会签制度和责任追究制度。第四条 本办法适用于国家电网公司和公司统一采购物资的采购合同管理。对统一采购范围外物资的采购合同管理参照本办法执行。第二章 职责分工第五条 公司物资部是物资采购合同的归口管理部门，其主要职责是：（一）贯彻执行国家有关合同管理的法律法规及国家电网公司、省公司相关制度；（二）制定公司物资采购合同管理规章制度及工作流程；（三）负责组织编制标准合同范本；（四）组织合同统一签订工作，审核并签订最终合同文本；（五）负责合同台帐管理，分发所签订合同副本；（六）建立合同管理信息渠道，协调处理合同变更等重大事项；（七）受公司法人授权委托，管理和使用“河南省电力公司物资采购合同专用章”，制订合同专用章管理制度。第六条 公司物流服务中心在物资采购合同管理中的主要职责是：（一）具体办理合同签订会议会务及相关事宜；（二）参加合同谈判，接收、归档统一签约合同副本；（三）按物资部要求，报送合同履约信息；（四）协助物资部处理合同变更等重大事项； 第七条 公司项目管理部门在物资采购合同管理中的主要职责是：（一）配合物资部开展合同签订工作；（二）负责审核技术协议；（三）负责协调处理合同签订变更中相关技术问题；（四）配合物资部协调处理合同撤销过程中出现的问题。第八条 公司纪检监察部负责对物资采购合同管理工作实行全过程监督；法律事务部门负责为物资采购合同管理工作提供法律支持和服务；财务部负责对物资采购合同支付条款进行审查，配合物资部处理涉及合同变更、撤销等工作发生的财务问题；审计部负责对物资采购合同签订与执行情况进行审计。第九条 项目单位在物资采购合同管理中的主要职责是：（一）负责指定承办人员；（二）组织设计、生产等相关部门/单位审核草拟技术协议;（三）确认商务合同专用条款；（四）参加合同签订工作；（五）负责技术协议的签订工作，完成商务合同内部审签流转，提交物资部审定盖章；（六）参与合同变更、撤销的会签流转；（七）负责建立本单位合同管理台帐；接收、归档技术协议和相关合同副本；（八）负责反馈合同执行相关信息。第十条 地市及以下供电公司物流服务分中心负责组织各自项目技术协议及商务合同谈判工作。第三章 物资采购合同签订工作流程第十一条 物资采购合同的技术参数、商务条款的确定主要依据招标文件及中标人响应的投标文件。第十二条 物资采购合同签订流程（一） 物资采购合同签订可采用集中签订方式或流转签订方式。若采用物资集中合同签订方式，应成立合同签订工作组，由物资部牵头，项目主管部门、物流服务中心、纪检监察、法律等部门的相关人员组成，其主要职责是筹备合同集中签订相关工作，协调解决合同谈判存在问题，确保合同签订工作有序进展。（二）中标通知书发出同时，招标代理机构将招标文件及中标供应商投标文件（包括电子版文件）发送各项目单位和物流服务中心，物流服务中心将物料编码、中标供应商、合同价格等信息录入ERP生成采购订单提交物资部。对国家电网公司集中规模招标的项目，由物资部或委托相关单位发送；（三）对于由省公司统一组织签订技术协议的，由物资部使用ERP将采购订单分发至公司项目管理部门，项目管理部门依据招投标文件，组织专业技术人员编写技术协议专用部分，物流服务分中心依据招标文件合同条款准备商务合同专用部分，最后由物流服务分中心在ERP中确认采购订单。（四）项目单位应按照各自规定进行内部审查或技术会签，提交商务合同专用部分文件及技术协议；（五）物资部使用ERP生成合同签订清单，收集汇总技术协议，与供应商签订商务合同，并在合同上加盖合同专用章；（六）物流服务中心对合同签订整体情况进行书面总结，上报物资部。第四章 物资采购合同变更工作流程第十三条 合同签订谈判中出现异议时，项目单位需向项目管理部门提交经双方签字确认的书面材料，按照变更会签制度办理手续，技术方面问题由项目主管部门负责协调解决，商务合同方面问题由物资部商法律顾问协调解决，并由物流服务分中心在ERP中修改采购订单，提交物资部审批。第十四条 合同签订后，合同双方如确实需要按合同要求提出变更、修改、取消或补充建议，由物资部牵头组织项目管理部门、招投标代理机构、项目单位、设计单位、纪检、供货商等相关单位召开协调会加以解决，负责将变更结果抄送有关部门/单位，并跟踪相关部门处理合同变更产生的遗留问题。物流服务中心在ERP中根据变更结果修改、删除或增加采购订单，报物资部审批。第十五条 合同执行过程中如出现重大问题确需终止合同的，经项目单位、物流服务中心、项目管理部门、物资部及供货商协商，经法律顾问审核，报请公司物资采购领导小组批准后执行，物资部负责将结果抄送有关部门/单位,并跟踪相关部门/单位处理合同终止产生的遗留问题。招标代理机构在ERP中执行删除采购订单操作。第五章 合同管理与考核评价第十六条 合同一经签订，具有法律效力，供需双方必须严格遵守。任何单位及个人不得以任何形式泄漏或不正当地使用合同中涉及公司的商业机密和技术秘密。第十七条 物资部执合同正本1份，供应商、物流服务中心、物流服务分中心各执合同副本1份。按照公司档案管理规定保管合同。第十八条 物资采购合同管理工作涉及面广，需要相关部门及各项目单位互相支持、密切配合、通力合作，确保物资采购合同管理工作有序进展。第十九条 物流服务中心配合物资部做好合同管理工作，每月底将当月签订合同台帐发送至物资部，经审核后转公司财务部作为交纳合同印花税的依据。财务部交纳合同印花税后，物流服务中心协助物资部做好印花税盖章事宜。第二十条 合同履约过程中出现变更情况，应严格按照招标文件约定以及合同变更有关程序进行处理。第二十一条 物资部加强对合同执行情况、设备制造质量状况、交货进度等信息的收集分析，督促物流服务中心及项目单位严格遵守合同约定，按期上报合同款项支付的各类凭证，确保合同履约管理的及时、客观、公正。第二十二条 各级物流服务中心严格按照信息报送相关规定，按期报送供应商合同履约情况，不断促进供应商提高产品质量和服务水平。第二十三条 物资部负责制定相关评价考核制度，定期考核评价并通报考核情况。第二十四条 在合同的签订、履行过程中出现违反法律、法规以及不遵守本办法规定并造成严重后果的，将按有关规定追究相关部门单位及个人责任。第六章 附 则第二十五条 本办法由河南省电力公司负责解释并监督执行。第二十六条 本办法自发布之日起施行。附件3河南省电力公司供应商关系管理办法（试 行）第一章 总 则第一条 为规范河南省电力公司（以下简称公司）供应商关系管理工作，构建供应商关系管理体系，准确评价供应商产品质量与服务质量，依据国家电网公司供应商关系管理办法（试行），制定本办法。第二条 本办法适用于公司本部、公司管各单位、县供电企业的供应商关系管理工作。控股单位参照本办法执行。第三条 供应商关系管理包括对供应商的信息管理、资质评估管理、后评估管理和违约问题处理。第四条 供应商关系管理遵循“两级管理、信息共享”的原则。第二章 职责分工第五条 公司物资部是公司供应商关系管理的归口部门，其主要职责是：（一）负责制定公司供应商关系管理的规章制度和办法；（二）负责组织公司集中规模招标采购供应商的资质评估和后评估工作；（三）负责公司供应商违约问题的处理；（四）负责上报国家电网公司集中规模招标采购供应商的合同履约、产品质量、售后服务情况和违约信息，并进行评价；（五）负责公司供应商关系管理信息化的应用。（六）负责指导、监督、检查和考核公司供应商关系管理工作。第六条 物流服务中心的职责是：（一）负责收集、维护公司供应商信息；（二）负责公司集中规模招标采购供应商的评估服务。（三）其他与供应商关系管理有关的工作。第七条 地市及县供电企业物流服务分中心的职责是：（一）负责收集、汇总、上报供应商在本单位的合同履约、产品质量、售后服务情况和违约信息；（二）负责配合开展公司供应商的资质评估和后评估工作。第八条 安全监察管理部门负责提供因供应商产品质量问题造成事故的信息。第九条 专业技术管理部门负责提供因供应商产品质量问题造成非计划停运和重大缺陷的信息。第十条 项目管理部门负责对供应商售后服务和产品的安装调试情况进行评价。第十一条 监造服务机构负责对供应商产品的制造情况进行评价。第三章 信息管理第十二条 供应商信息管理包括对供应商基本信息、资质评估信息、后评估信息和违约问题处理信息的管理工作。第十三条 公司物流服务中心收集、维护供应商信息，公司物资部对供应商信息进行统一管理，确保信息及时、准确，并遵守公司保密规定。第十四条 供应商基本信息包括：（一）供应商的基本情况、资质情况、财务状况等；（二）供应商的生产能力、生产技术水平、工装设备、试验能力等；（三）供应商主要产品目录、业绩、产品鉴定或试验报告等。第十五条 供应商资质评估信息包括供应商基本信息的核实情况，以及供应商管理状况、技术水平、业绩等方面的实际情况及评估结果。第十六条 供应商后评估信息包括供应商及其产品在制造、交货进度、售后服务、安装调试和使用质量等方面的情况及评估结果。第十七条 供应商违约问题处理信息包括供应商在采购活动、签约履约、产品使用过程中的违约问题以及处理意见。第四章 资质评估管理第十八条 资质评估是按照采购文件的资质业绩要求，对供应商的资质业绩进行审查、核实的活动。包括对供应商基本信息的资料审查，以及对供应商生产技术、工艺装备、质量控制、检验能力、产品特点、供货业绩、生产能力等进行现场核实。第十九条 公司物资部根据采购文件的资质业绩要求，对供应商的基本信息资料进行审查，资料审查通过后组织公司物流服务中心对供应商的资质业绩进行现场核实。第二十条 公司物流服务中心将现场核实情况报公司物资部，确定供应商资质评估结果。第二十一条 公司物流服务中心将资质评估结果通知供应商；资质评估不合格的供应商在整改后再次接受评估。第二十二条 公司物资部根据情况对进行了产品技术改造、新产品开发或经营管理状况有重大变化的供应商重新组织相应评估工作。第五章 后评估管理 第二十三条 后评估是采购的物资在投入使用以后，公司物资部组织相关部门和单位对供应商合同履约、产品质量、售后服务等进行综合评价的活动。通过后评估促进供应商改进产品质量，提高服务水平，为物资采购提供参考。第二十四条 公司物资部制定供应商后评估标准和实施细则，定期组织评估。第二十五条 公司物流服务中心按照公司物资部的要求，汇总、分析、整理相关部门和单位对供应商的评价信息，编制后评估意见报物资部，物资部最终确定后评估结果。第二十六条 供应商后评估结果在公司内部信息共享。第二十七条 公司物资部将合同履约、产品质量、售后服务等信息通知被评估供应商，要求存在严重问题的供应商进行整改，整改后仍达不到要求的，记录到供应商信息中。第六章 违约问题的处理第二十八条 供应商违约问题包括：(一) 供应商在采购活动中违反约定的行为；(二) 供应商在签约、履约、售后服务等过程中提供虚假资料的；(三) 供应商违反约定，因产品质量问题造成事故、非计划停运、重大缺陷、批量退货等情况的；(四) 供应商由于自身原因延期交货，影响项目工期的；(五) 因供应商售后服务不到位，影响设备运行的；(六) 供应商违约的其他情况。第二十九条 对供应商违约问题的处理主要采取以下方式：(一) 依据合同约定追究供应商违约责任；(二) 在公司的采购活动中对供应商限制授标；(三) 公司内部通报。第三十条 相关部门/单位及时提供供应商违约问题信息。第三十一条 公司物资部制定供应商违约问题的处理原则，经调查核实后作出处理决定。第三十二条 公司物流服务中心将处理决定告知供应商，督促供应商进行整改，并负责对供应商的整改情况进行核实。第三十三条 供应商按要求完成整改，并满足解除处理条件，经公司物资部核实后，方可解除处理。第三十四条 供应商违约问题严重的，必须由公司物资部重新进行资质评估。第七章 附 则第三十五条 原管理办法与本办法有抵触的，按本办法规定执行。本办法由河南省电力公司负责解释并监督执行。第三十六条 本办法自下发之日起施行。附件4河南省电力公司物资配送管理办法（试 行）第一章 总 则第一条 为加强河南省电力公司（以下简称公司）物资配送管理，规范和优化工作流程，提高物流效率，合理控制库存，降低物流成本，确保可靠供应，制定本办法。第二条 物资配送管理是从供货合同生效直到合同终止的物资合同履约全过程的管理，包括催交、催运、集货、分拣、配货、配装、送货、交接、验收、现场服务、货款结算等内容。第三条 公司统一采购的物资实行统一配送。第四条 公司配送工作遵循以下原则：（一）确保安全原则。配送工作应确保人员、物品的安全。（二）准时快捷原则。配送工作应快速准确，及时送达。（三）服务优质原则。配送工作应为物资需求部门/单位提供优质服务。（四）配送优化原则。配送工作应优化配置资源，合理制定配送方案，降低配送成本。第五条 本办法适用于公司本部、公司管各单位、县级供电公司。其他控股单位参照本办法执行。第二章 工作职责第六条 公司物资部作为物资归口管理部门，在物资配送工作中的主要职责是：（一）负责制订公司物资配送管理的规章制度；（二）审批物资配送计划；（三）对物资配送全过程进行监督，牵头处理重大问题；（四）负责对物资供应工作进行检查、考核。第七条 公司物流服务中心是公司物资配送的具体组织实施单位，在物资配送工作中的主要职责是：（一）负责汇总物资配送需求、编制物资配送计划，并按经物资部批准后的计划组织配送；（二）负责物资合同履约服务，协调处理履约过程中出现的技术、商务问题，重大问题及时上报物资部；（三）组织开展物资催交催运；（四）负责公司本部直管项目的物资移交、验收和现场服务等相关工作；（五）负责收集付款凭据，进行发票检验，办理具体货款结算事宜；（六）接受物资部的工作考核，对物流服务分中心的工作提出考核建议。第八条 地市及以下公司物流服务分中心作为省公司物资管理的一部分，在物资配送工作中的主要职责是：（一）负责收集、汇总本单位物资配送需求，及时上报物流服务中心；（二）负责物资合同日常履约服务，出现问题时，及时上报物流服务中心；（三）配合省公司物流服务中心开展物资催交催运；（四）参加本单位管理项目的物资移交、验收，负责供应协调和现场服务等相关工作；（五）配合省公司进行货款结算，出具相关结算凭据；（六）接受省公司的检查、考核。第九条 物资需求部门/单位在物资配送工作中的主要职责是：（一）按要求向物流服务分中心申报项目物资配送需求（对于省公司直管项目，向物流服务中心申报）；（二）配送需求发生变更时，及时提交书面变更申请；（三）负责技术协调；（四）负责组织物资交接、验收。第十条 公司财务部在物资配送工作中的主要职责是：（一）组织办理货款结算；（二）负责物资配送资金审核、拨付。第三章 配送工作流程第十一条 配送工作流程如下：（一）中标结果确定后，物资部向物流服务中心转交中标结果清单，下达配送任务；（二）物流服务中心在ERP中创建订单，订单按ERP流程经市供电公司物流分中心审核、物资部审批后正式生效；（三）物资需求部门/单位及时申报交货期、交货地点等配送需求，经本单位物流服务分中心汇总后，提交物流服务中心汇总、整理；对于基建工程（或其他配送需求明确的工程），其订单中的交货期、交货地点已比较准确，此时无需再申报具体需求，但须由物流服务分中心按招标采购批次出具配送需求确认单。（四）物流服务中心根据配送需求和产品制造周期，按招标采购批次编制物资统一配送计划，报物资部审批；（五）配送计划经批准后，物流服务中心负责向供应商发出物资配送通知，并向有关物流服务分中心通报有关信息；（六）物流服务中心对配送计划进行动态管理，根据物流服务分中心申报的实际需求对计划做出调整；（七）物资需求部门/单位按照供货合同的规定，组织接货、验收，物流服务分中心参加接货、验收，并履行仓储、保管和现场服务职责；（八）物流服务分中心按管理时限要求，办理验收、入库、出库等结算所需手续；（九）物流服务中心汇总供应商、物资需求部门/单位等提交的结算凭据，编制付款计划，经物资部审核后报公司财务部申请付款。第四章 合同履约管理第十二条 公司物流服务中心为物资配送责任主体，受物资部委托，负责统一组织开展物资合同履约服务工作，并对地市供电公司物流服务分中心的履约服务进行评价。公司物流服务中心与各供电公司物流服务分中心的工作界面以现场双方交接验收为节点划分。节点以上工作由公司物流服务中心负责，市供电公司物流服务分中心、物资需求部门/单位配合；节点以下工作由各供电公司物流服务分中心负责，公司物流服务中心、物资需求部门/单位配合。第十三条 物流服务中心按地区、按项目明确合同履行责任人，对合同履约状态进行跟踪、监控，协调解决设备材料供货存在的问题，组织开展催交、催运，督促供应商严格履行合同，按期、保质、保量将物资配送到位。第十四条 各供电公司物流服务分中心应配合物流服务中心开展跟踪协调、催交催运工作，掌握项目建设进度和设备材料制造进度，做好供需衔接；及时发现供应商履约风险和存在的问题，提前向省公司物流服务中心反映，及早协调解决。第十五条 物资送货可采取供应商直接送货到现场；物流服务中心送货到现场；供应商交货到指定地点，物流服务中心再次转运送货到现场三种方式。由供应商交货到指定地点的物资配送，各级物流服务中心负责提货、暂存和二次转运。第十六条 设备材料到达现场后，由施工单位负责接货（仓储物资，由仓库负责接货）并通知物资需求部门/单位，物资需求部门/单位负责在合同规定的时限内组织到货验收；合同规定应进行性能验收（或技术验收）的，还须按合同要求进行性能验收。验收工作由物资需求部门/单位牵头组织物资、施工、监理或生产运行等相关单位/部门与供货厂家一起在现场进行，供货厂家由物流服务分中心负责通知（省公司直管项目，由物流服务中心通知）。第十七条 各供电公司物流服务分中心应做好现场服务工作，与供应商保持良好沟通，协调供应商的现场服务人员与参建各方的关系。第十八条 各供电公司物流服务分中心依照合同开展日常履约管理，积极协调处理合同履行过程中（包括质保期内）出现的质量、付款、交付和服务等技术、商务方面的常规问题。问题难以解决时，应及时书面上报公司物流服务中心，由物流服务中心负责协调处理。第十九条 在合同履行过程中（包括质保期内）若发生严重问题，或出现重大争议时，公司物流服务中心应及时向物资部报告，由物资部负责牵头确定处理意见。若谈判纪要或补充协议对合同做出实质性改动时，则须按合同变更程序执行。第二十条 物资配送实行“四单制”，依据“四单”对供应商履约情况进行评价。“四单”包括：物流服务中心向供应商发出的物资配送通知（即配送单）、物流服务分中心在ERP中办理收货后由系统自动生成的验收入库单（即验收单）、投运后由物资需求部门/单位办理的投运款支付证明（即投运单）以及质保期满后由生产运行单位负责出具的质保期满合格证明（即质保单）。公司物流服务中心负责采集、汇总上述单据和供应商履约信息，编制物资配送计划执行情况报告，并按物资管理信息报送的相关规定，及时向物资部、物资需求部门/单位报送。第二十一条 在合同履行过程中供应商有合同规定的违约行为时，物流服务中心（分中心）应及时予以记录并保留相关证据，由物流服务中心汇总后按照合同条款开具违约处罚通知单，本单作为扣款依据，用于在下次付款中扣除相应罚金。第五章 物资货款结算第二十二条 公司统一配送的物资，实行货款统一结算，资金由省公司集中管理，不予下拨。第二十三条 货款支付比例应按合同约定执行，支付过程如下：（一）物资合同签订完毕，物流服务中心根据统一签订的合同，汇集相关付款凭证，编制付款计划，经公司物资部审核后报财务部申请预付货款；（二）物资到货验收后，物流服务中心汇集相关付款凭证，编制付款计划，经公司物资部审核后报财务部申请支付到货款；（三）质保期满后，物流服务中心汇集相关付款凭证，编制付款计划，经公司物资部审核后报财务部申请支付质保金。第二十四条 物资货款结算的具体程序及要求，按河南省电力公司物资采购统一核算管理办法执行。第六章 安全管理第二十五条 配送安全管理必须坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，贯彻“谁主管、谁负责”的原则，实行归口管理、分级负责的安全责任制。第二十六条 各种运输、装卸吊装等物流装备应专人保管使用，应满足国家相关法律、法规、规章、标准要求，定期检查、保养，及时维修，严禁带故障使用和违章操作。第二十七条 在物资装卸搬运过程中，无论人力还是机械装卸搬运，严格遵守物资装卸搬运操作规程，保证物资和人身安全。装卸吊装机具必须满足物资装卸吊装需求，相关工作人员必须取得相关特种作业人员证书等国家相关资质、资格。第二十八条 各级物流服务中心在现场服务工作中，应严格执行现场安全文明施工规定，并配合做好现场物资装卸、搬运、验收、开箱等活动的安全生产工作。第七章 工作考核第二十九条 公司将对系统各单位的物资配送工作进行考核。物资配送工作的考核内容包括：配送需求上报及时、准确性，配送计划执行情况，物资合同履约情况，履约问题协调处理情况等。第三十条 考核的具体程序及要求，按河南省电力公司物资管理考核办法执行。第八章 附 则第三十一条 原管理办法与本办法有抵触的，按本办法规定执行。本办法由河南省电力公司负责解释并监督执行。第三十二条 本办法自下发之日起施行。附件5河南省电力公司监造管理办法（试 行）第一章 总 则第一条 为建立河南省电力公司（以下简称“公司”）统一的监造工作体系，加强监造管理，规范监造活动，提高设备材料质量，依据河南省电力公司物资管理办法，制定本办法。第二条 设备/材料监造活动依据国家相关法律、法规，国家电网公司和省公司有关规定，以及设备供货合同、技术协议、监造合同等开展。第三条 设备/材料监造是指监造单位受公司的委托，按照设备供货合同和技术协议的约定，对设备/材料在生产过程中的工艺流程和制造质量及进度进行监督的活动。设备/材料监造不减轻供应商的质量责任，不代替项目单位对设备的最终质量验收。第四条 监造工作应本着充分利用公司系统资源，坚持“强化管理、集中监造、整合资源、降低成本、加强协调、信息共享”的原则，实现监造工作制度化、标准化、规范化。第五条 本办法适用于除国家电网公司集中监造以外的设备材料的监造工作。第二章 机构与职责第六条 按照国家电网公司两级监造工作模式，公司物资部（招投标管理中心）是公司集中监造工作的归口管理部门，负责国家电网公司集中监造以外的设备材料的监造管理，主要职责是：（一）负责制定公司监造管理办法；（二）负责建立并完善公司监造管理体系；（三）负责组织制定公司设备材料监造大纲；（四）负责选择监造单位开展监造工作，审查监造人员的专业技术水平与人员配置；（五）负责建立监造专家库；（六）负责监造合同签订、管理和监造费使用管理；（七）负责审定监造工作计划和实施方案；（八）负责确定公司监造范围和监造方式；（九）负责公司监造信息平台建设，负责设备监造信息管理；（十）负责对公司的监造工作进行监督、检查和考核；（十一）负责对监造单位的监造工作进行管理、检查和考核；（十二）负责监造人员的培训管理，组织开展监造工作经验交流；（十三）协调、处理监造工作中出现的重大问题。第七条 公司基建部、生产技术部、农电工作部、市场营销部等专业管理部门是监造工作的技术管理部门，其主要职责是：（一）贯彻执行国家有关设备监造的法律、法规；（二）制定公司监造工作技术标准性文件；（三）为监造工作提供技术支持，协调、处理有关技术问题；（四）根据工程进度情况，协调设备需求进度计划。第八条 监造单位受公司物资部委托，具体实施监造工作，其主要职责是：（一）制定监造工作计划和实施方案，组织签订监造合同，开展监造工作，对监造设备的制造质量承担监造责任；（二）编制监造实施细则、监造工作制度等技术、管理文件；（三）对监造专家进行业绩考核；（四）参加设计联络会和监造技术交底会，加强制造关键环节的监控；（五）组建监造组或驻厂监造代表，具体实施监造；（六）配合公司监造信息平台的建设，及时维护并报送监造信息，编制监造月报提交公司相关部门、单位；（七）及时提交监造工作总结，同时对制造单位供货合同履约情况提出评价意见；（八）协调、处理监造实施过程中有关问题。第九条 项目单位积极配合监造单位开展监造工作，其主要职责是：（一）负责协调与监造相关的业务，配合实施监造工作；（二）根据公司物资部安排，向区域监造代表处和监造组提供技术资料，进行技术交底； （三）掌握监造信息，协助监造单位处理监造实施过程中有关问题；（四）参加制造过程关键点见证，参加出厂验收并签署意见；（五）审核监造实施细则等相关资料。第十条 监造工作实行项目经理负责制，设项目经理/项目总监、监造工程师。项目经理/项目总监是监造组的负责人，全面负责和领导本项目的监造工作，主要职责是：（一）确定监造组人员的分工和岗位职责，并主持监造组的日常工作；（二）组织编写并审核本项目工作实施计划、监造项目实施表及上报各类信息；（三）负责向监造工程师进行设备/材料监造有关内容的技术交底和培训；（四）检查监造人员的工作，根据工程项目的进展情况进行人员调配，对不称职的人员调换其工作；负责本项目监造人员的考评；（五）审核监造工程师提交的监造日志、报告；（六）负责与项目单位、制造单位及相关单位的联系和工作协调。监造工程师在项目经理/项目总监的领导下，负责本设备/材料的监造工作，主要职责是：（一）熟悉本设备/材料采购合同及其附件、制造单位的质量管理体系、企业标准、设计文件，掌握制造标准及制造进度；（二）负责监造项目具体内容的实施；（三）收集监造信息，填写监造工作日志，编写设备监造工作月报、简报及监造工作总结等有关资料。第三章 监造范围 方式与内容第十一条 公司根据不同设备/材料特点采取不同监造方式。监造范围包括110千伏变压器、电抗器、断路器、组合电器、隔离开关，110千伏及以上互感器、避雷器、电缆、铁塔、导线等。监造方式主要包括：驻厂监造、关键点见证、抽检、巡检。第十二条 驻厂监造是指监造单位组织专业人员到供应商生产现场跟踪制造全过程，对设备/材料的制造质量与进度进行监督。内容主要包括：（一）审查供应商质量管理体系的执行；（二）查验主要原材料、组配件、外协加工件的质量证明资料；（三）在制造现场对主要及关键组配件的制造工艺、工序和制造质量进行检查与确认；（四）会同项目单位审核制造过程中采用的重大新技术、新材料、新工艺的鉴定和试验报告；（五）确认供应商各制造阶段检验/试验的时间、内容、方法、标准以及检测手段；（六）监督供应商的装配和整体试验等过程；（七）检查包装质量并监督装车情况；（八）监督供应商的生产进度。第十三条 关键点见证是指对设备/材料制造过程中的关键点进行文件见证、现场见证或停工待检。主要内容包括关键工序、试验过程、技术文件、包装储运等。第十四条 抽检是指按照一定比例对供应商产品进行抽样检验，内容主要包括：（一）检验设备关键参数；（二）查验检验记录、试验记录等；（三）审查供应商的试验设备、试验条件等。第十五条 巡检是指对供应商的产品设计、生产装备、原材料和组部件检验、工艺流程、出厂试验等进行巡回检查。检查内容可根据情况从以下项目中选择：（一）审查供应商的质量管理体系的执行； （二）审查供应商的生产装备、工艺流程、产品设计等；（三）查验原材料、组部件的检验记录、试验记录等；（四）查看装配和出厂试验等。第四章 监造工作流程第十六条 驻厂监造工作流程（一）集中招标确定中标供应商之后，公司物资部选择有资质的监造单位组织实施；（二）省公司与监造单位签订设备监理服务合同；（三）项目单位与制造单位签订设备/材料采购合同、技术协议及监造合同后，项目单位应于7日内向监造单位提交采购合同、技术协议，28日内提交设计文件等相关技术资料，进行技术交底；（四）监造单位派员参加项目单位主持的设计联络会或项目单位向监造单位提供设计联络会会议纪要；（五）监造单位制定监造工作计划及实施方案，报公司物资部审核；（六）监造单位编制具体项目的监造实施细则，经公司物资部和项目单位确认后，开展监造工作；（七）监造单位根据制造进度，通知项目单位参加制造过程关键点见证、出厂试验等；（八）监造单位向公司物资部和项目单位报送监造工作信息；（九）监造工作结束后，监造单位提交监造工作总结，报送公司物资部和项目单位。第十七条 关键点见证工作流程（一）公司物资部选择监造单位，签署设备监理服务合同；（二）项目单位与制造单位签订设备/材料采购合同、技术协议后，项目单位应于7日内向监造单位提交采购合同、技术协议，28日内提交设计文件等相关技术资料，进行技术交底；（三）监造单位派员参加项目单位主持的设计联络会或项目单位向监造单位提供设计联络会会议纪要；（四）监造单位协调项目单位和制造单位，依据技术协议确定需要见证的关键点，根据设备制造进度安排，制定监造工作计划和工作方案；（五）监造单位组织实施关键点见证，应于确定需要见证的关键点在制造（或试验）前7日内向公司物资部和项目单位报送计划安排，协调项目单位参加见证。要求制造单位提供必要的办公条件和相关文件资料；（六）监造单位根据工作需要召开协调会；（七）监造单位在工作完成后一个月内形成监造总结，报送公司物资部和项目单位。第十八条 抽检工作流程（一）公司物资部选择监造单位和检测机构，签署服务合同；（二）监造单位根据公司物资部抽检工作安排，组织编制具体抽检计划和工作方案；（三）检测机构编制抽检实施细则和抽检结果评价导则；（四）监造单位组织实施抽检工作。根据需要，项目单位提供抽检设备采购合同、技术协议等技术资料，参加抽检现场试验见证；（五）监造单位在抽检工作完毕后7日内完成抽检工作总结并上报公司物资部。经审核后，监造单位在5日内向项目单位和供应商各提供一份。第十九条 巡检工作流程（一）监造单位组织公司有关部门、项目单位、科研、设计等部门和单位的相关人员及专家成立巡检工作组；（二）巡检工作组人员赴制造单位实地调查，听取相关情况汇报；（三）参观生产车间，查看生产设备、工艺流程；（