集团公司变更理赔管理办法.doc

中铁二十局集团有限公司办公室 2008年10月23日印发中铁二十局集团有限公司文件集团公司成本2008289号关于印发中铁二十局集团有限公司工程项目变更理赔管理办法的通知集团所属各单位：现将中铁二十局集团有限公司工程项目变更理赔管理办法印发给你们，请认真遵照执行。二八年十月二十七日中铁二十局集团有限公司工程项目变更理赔管理办法第一章 总 则第一条 为适应市场经济，化解生产经营风险，提高企业盈利水平，充分调动相关人员变更理赔工作的积极性，制定本办法。第二条 工程项目变更理赔以对企业有利为原则，处理好成本与质量、工期、安全环保的关系。第二章 管理机构与职责第三条 集团公司成立以总经理为组长，分管生产的副总经理、总工程师为副组长，成本管理部、科技开发部、生产调控部、工程经营部、工程管理部等部门负责人为组员的变更理赔管理领导小组，主管部门为成本管理部。领导小组主要职责为：制订集团公司变更理赔管理办法；指导和监督工程公司变更理赔管理工作；指导直管、托管项目制定变更理赔计划；指导、参与项目变更事项和理赔工作；指导并参与重大变更理赔工作的实施；负责变更理赔降造率和收益率指标的考核；负责审查直管项目变更理赔费用及奖励分配方案；建立集团公司变更理赔案例信息库；对相关人员进行培训。第四条 工程公司成立以总经理为组长，分管生产的副总经理、总工程师为副组长，相关部门负责人为组员的变更理赔管理领导小组，指定主管部门，制定工作职责，具体负责本单位（含参建集团公司直管、托管项目）的变更理赔管理工作。第五条 项目经理部为变更理赔工作实施单位。成立以项目经理为第一责任人，总工程师为设计变更责任人，成本副经理为理赔责任人，施工技术部、计划财务部等相关部室负责人为组员的变更理赔工作小组，施工技术部为变更设计的牵头单位，计财部为其他理赔工作的牵头单位。主要职责为：根据项目实际寻求变更理赔机会，研究确定变更理赔策略，制定工作计划，全面实施变更理赔工作。第三章 变更理赔内容第六条 变更是指为了修正设计图纸中的错误和漏项，改变技术方案，增减单项工程或工程数量，优化设计等一系列活动。理赔是指在合同履行过程中，因发生了应由业主、监理、保险公司等非施工方承担责任的事件造成的实际损失，而向责任方主张经济补偿或工期顺延等的行为。第七条 变更理赔主要有以下三类1、变更设计（1）对设计图错误、漏项进行修订。（2）因现场实际与设计图纸不符合进行的技术方案的变更和工程量的增减。（3）业主出于质量、造价、使用等原因，要求增减的工程项目，技术方案的改变，以及为满足环保等要求需增减的工程。（4）应地方政府和当地人民群众要求增减的工程。（5）充分利用现有资源、降低施工成本的优化设计和有利于施工的变更。2、施工图量差投标时一般采用技术设计和初步设计图，施工图在进场后提供。施工图量差是指工程项目施工图与原投标工程数量的差异。3、理赔根据发生的原因不同，主要分为：（1）外部环境：由于监理工程师或业主的行为或失误、村民干扰等原因造成的工期拖延、费用增加。（2）不可抗力：不可预见的自然条件(如施工环境、气候、水文、地质等)和人为或社会因素（如战争、政府禁令、罢工、骚乱等）变化，超出合同文件约定的承担范围。（3）工期变化：由于业主要求提前竣工或非施工方原因导致的工期延误业主仍要求按期竣工，引起的费用增加。（4）价格变化：材料价格上涨、运费变化、工程实际造价的变化等超出合同约定的不调价范围；固定总价承包的工程项目，非自身责任使总包价增加等。（5）工程保险：主要包括建筑安装工程一切险、第三方责任险，施工方投保的机械设备险、施工作业人员人身意外伤害保险等。（6）政策性调整：指国家、地方政府、行业主管部门等政策性调差，国家政策发生变化或建设项目的标准发生变化，引起工程数量和工程造价的增加。主要指铁路工程中的价差系数调差、房建工程中的材料价格信息调差、建设标准提高增加工程造价等。（7）其他：非施工方责任引起的合同终止而发生的经济损失，符合法律法规及合同规定的其他理赔事项等。第四章 变更设计原则及方法第八条 工程变更原则1、合理使用不平衡报价，有利于企业利益和方便施工的原则。2、效益最大化原则。以完善使用功能，满足业主综合需要为依据，采用多种方案的经济比选，力争投入与产出最佳结合。避免无效益和对项目施工不利的变更。3、前瞻性和及时性原则。变更工作必须主动超前，及时和监理、设计、业主等单位沟通,在有效时限内办理,避免因工作不力而给企业造成不必要的经济损失。4、充分利用现有资源原则。5、保证现场安全、质量、进度、环保、设计使用寿命的原则。6、满足合同约定条款的原则。第九条 设计变更的方法1、积极寻找变更点，把握变更时机。变更工作要贯穿项目实施的全过程。2、建立良好的沟通机制及和谐的合作氛围。设计变更以当地政府、群众、业主及其他相关方的政策规定或合理诉求提出为宜。3、持续的工作跟进，树立锲而不舍的工作精神。4、及时收集变更基础资料，在变更工程实施前，拟定变更方案，主动联系有关方面及时进行现场勘察，形成相关各方参加的变更工程会议纪要。5、熟悉工程量清单和定额子目设置、取费标准，掌握变更设计工程项目特点和工程数量，建立清单子目，合理套用定额和取费，完成报价。6、及时完善变更审批程序和计量支付。设计变更的具体实施参照集团公司工程项目上场决策程序及实施暂行规定相关条款的规定办理。第五章 理赔程序和策略第十条 理赔程序1、寻求理赔机会，提交理赔意向书项目经理部要随时关注合同环境变化，主动寻找理赔机会。理赔事件发生时，在合同规定的时间内及时向监理工程师、业主或保险公司等提交书面理赔意向书。理赔意向书要明确记载已发生的理赔事项，可以不涉及到具体理赔数额，包括理赔事项名称、发生时间、基本情况阐述、合同依据、理赔要求等。2、收集理赔证据，论证理赔要求理赔意向书发出后，在日常收集和积累的基础上，进一步汇总完善证据资料。证据资料要理由充分，证据确凿，支持力强，前后一致,相互印证，且以书面形式为主。主要证据资料包括：政府的相关法规和文件，工程项目承发包合同文件及保险合同，施工图和变更设计文件，与业主、监理来往的文件、会议纪要和备忘录，业主或监理工程师批准的施工组织设计、施工方案和工程进度计划，隐蔽工程检查记录和现场签证，地质、水文和气象资料，施工日志、工程照片和声像资料，财务原始凭证等。收集证据资料后，项目经理召集理赔工作小组会议，论证理赔的方式、途径和要求。3、编写理赔报告，提出理赔要求理赔报告要陈述背景，详细介绍和分析理赔事项的发生发展、处理和解决的过程；列举并阐述理赔依据，具体论证理赔事项对工程进度和工程成本的影响，计算要求延长的工期天数和补偿的费用总额。理赔报告要附上述收集到的全部证据资料。4、提交理赔报告，进行理赔协商，解决理赔分歧理赔报告经项目经理、总工程师审核后，由成本副经理负责报批。在合同规定的时间内，及时向监理工程师和业主或保险公司等提交理赔报告。提交理赔报告时，要注意办理好签收手续。当监理工程师、业主或保险公司等提出质疑和要求时，及时解答有关疑问和补充相关资料，进一步完善理赔报告，动态跟踪，争取足额批复。第十一条 理赔策略1、工程项目要制定理赔目标,在研透合同文件和施工图纸的基础上，熟悉全线报价水平和相邻标段报价情况，结合施工现场特点和工程变更，寻求合理理由，创造理赔机会,增加项目收入。2、定期召开理赔专题会议，总结经验，分析形势，及时提交理赔意向书。加强人员培训，提高业务水平和理赔报告编写质量，建立案例信息库，提升理赔成功率。3、项目经理或总工程师（成本副经理）应跟踪了解处理情况，加强沟通，主动向业主、监理工程师或保险公司等汇报、交流，争取得到理解和配合，营造良好的外部环境。4、理赔事项能通过变更设计方法解决的，应尽量采用变更方式，以尽早纳入验工计价和中期支付。第六章 变更理赔工作重点第十二条 建立变更理赔责任制，配备专(兼)职变更理赔人员，实施全方位、全过程的变更理赔。第十三条 投标阶段的变更理赔工作1、在认真研究设计图的基础上，制定合理的施工组织方案，整理出后期可能发生工程量变化的项目，有针对性地优化投标报价。 2、投标技术文件中施工方法、工艺、标准、设备等仅以满足招标文件要求为目标,不能多列资源或自行提高标准，避免在后续设计变更中出现建设标准提高或施工工艺改变而单价不提高的现象。另外在投标商务或报价文件方面，不做可能影响工程造价并超出招标文件要求的承诺。3、收到中标通知后，工程经营部门要在1日内向工程管理部门移交有关资料，包括招投标文件、工程建设合同文件以及经营关系等，并组织有关人员分析合同条款、全面熟悉工程经营背景和变更理赔工作重点。第十四条 开工前的变更理赔工作1、项目中标后，由集团公司（工程公司）总工程师、总经济师分别带队，对投入多、技术复杂的工程，采用方案研讨、多方案比选等方法优化设计，确定项目变更理赔的工作方向、目标和切入点。2、在施工图出图前，有针对性地协助建设、设计单位做好施工调查、完善方案和数量核查等工作，积极与业主、设计等单位沟通，力争将可充分利用的现有资源,便于施工、可增加企业利润的设计方案纳入施工图中。第十五条 施工过程中的变更理赔工作1、全面理解合同文件、设计图纸，熟悉现场，熟知合同价格所包含的内容，掌握合同条款中规定的或隐含的各种理赔权利，及时识别并把握变更理赔机会。召开变更理赔专题会议，研究部署工作。2、做好原始证据资料的收集、整理和保管，建立动态台账管理制度。及时办理变更理赔相关手续，完成签证，防止出现漏签、事后补签和多个理赔事项积累后一次性签证的现象。3、有关人员必须经常深入现场，了解施工现场发生的各种事件，收集和整理相关资料，及时提出变更理赔事项。变更理赔工作小组进行充分的评估，分析可能性，合理确定变更理赔目标。4、变更理赔过程中要充分考虑审批权限，协调好与业主代表、设计代表、监理工程师和保险公司相关业务人员的关系，将变更理赔事项在项目实施过程中分项、逐次解决，确保签证资料中列明的合同依据、变更理由、拟调整的工程量或费用，在合同规定期限内取得业主、设计、监理单位和保险公司的签认。防止因事项累积造成变更理赔失效或增大工作难度。5、对于重大、复杂的变更理赔事项，项目经理部应及时向集团公司（工程公司）报告。在分管领导主持下，对该变更理赔事项进行评估和研究，提出指导意见，派专人协助项目经理部开展工作。必要时集团公司相关部门要参与指导工程公司项目经理部的重大变更理赔事项。6、项目经理部应采取有效措施，正确处理好业主、劳务分包单位和其他单位及个人等的经济关系，防止反理赔事项的发生。第十六条 工程竣工阶段的变更理赔工作项目经理部要认真办理竣工决算，重点对前期所办理的变更理赔工作进行系统梳理，检查资料是否准确齐全，审批签证手续是否完善，验工计量以及支付是否完成等。第七章 变更理赔奖励第十七条 变更理赔利润及利润率的计算变更理赔项目收入包括业主已经办理的验工计价款或保险公司已经支付的赔付金额。成本包括变更理赔事项发生的费用和相应的工程成本。利润为收入减成本后的净额。利润率为利润与变更理赔收入的比率。项目经理部应对变更理赔项目收入及其成本费用支出建立台账，以便计算因变更而产生的利润和利润率。第十八条 变更理赔利润及利润率的核定由项目经理部依据上述方法计算变更理赔利润及利润率，上报集团公司（工程公司）变更理赔管理领导小组核定。第十九条 奖励基金的提取奖励基金依据变更理赔项目（仅指变更理赔的单项）实现的利润额，按以下标准提取：1、政策性调整不提取奖励基金。2、变更理赔项目实现利润率10及以下，利润额50万元以内、50200万元、200万元以上，分别按变更理赔项目利润额的4、3、2分段计算提取。3、变更理赔项目实现利润率为10%15%（含），利润额50万元以内、50200万元、200万元以上，分别按变更理赔项目利润额的5、4、3分段计算提取。4、变更理赔项目实现利润率为15%以上的，利润额50万元以内、50200万元、200万元以上，分别按变更理赔项目利润额的6、5、4分段计算提取。第二十条 奖励基金在核定后列入项目成本。第二十一条 奖励程序及标准奖励基金