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综合题大通关2008年螺纹钢期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行螺纹钢期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：1.案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ） A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托答案A2.案例中王某应受到什么惩罚？（ ） A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款 B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、答案：C【解析】期货交易管理条例第七十一条规定，期货公司有挪用客户保证金的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。根据以上情况，回答下列问题：3.此时期货公司应该（ ）。 A.允许甲某继续持仓 B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓 C.劝说甲某自行平仓 D.对甲某持有的头寸进行强行平仓答案：B【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条和第三十九条的规定，题中由于甲某与期货公司的约定不明确，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓数额应当与其需追加的保证金数额基本相当。4.如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应（ ）。 A.全部由客户承担 B.全部由期货公司承担 C.由期货公司和客户各承担一半 D.由期货公司承担主要赔偿责任 D【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十四条的规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。5.如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应（ ）。 A.全部由客户承担 B.全部由期货公司承担 C.期货公司和客户各承担一半 D.由期货公司承担主要赔偿责任. A【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条规定，强行平仓造成的损失，由客户承担。6.本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由（ ）承担。 A.期货公司 B.客户 C.期货公司承担后可以向客户追偿 D.客户承担后可以向期货公司追偿. A C【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。本题中客户具有过错，期货公司承担费用后有权向客户追偿。7.如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由（ ）承担举证责任。 A.期货公司 B.客户 C.双方各自依据自己的主张承担举证责任 D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配A【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。据此规定，应当由期货公司承担举证责任。8.小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )。 A由小张承担 B由期货公司承担 C如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任 D即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任C【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法规定承 担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载。证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。9王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列( )行为中构成不正当竞争行为。 A虚构信息，夸大自己业务能力 B谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务www.xamda.CoM考试就上考试大 C声称其他同业者都是徒有其名 D与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成ABCD 【解析】根据期货从业人员执业行为准则(修订)第二十六条规定，期货从业人员的不正当竞争行为主要包括：采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员；采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断；在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。10.上海某期货公司经营不善面临破产某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护下列关于法院处理不正确的是 。 A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金 B.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金 C.期货公司有其他财产的先行冻结、查封 D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资AB【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十九条规定期货交易所、期货公司为债务人的人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金 1某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定？( ) A在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险 B向客户做获利保证 C不按规定向客户出示风险说明书 D有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为答案：BC 2赵某在期货公司开户从事期货交易，买人郑州白糖期货合约，期货公司指定为其服务的经纪人彭某见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议赵某平仓。但一时无法联系上、该客户，眼见时机将失，彭某果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是( )。 A经纪人彭某事后应马上要求客户对交易指令予以追认 B由于该指令使客户赵某盈利，可以不要求其对交易指令予以追认 C由于该指令使客户赵某盈利，可以在一个星期内要求其对交易指令予以追认 D经纪人擅自做主，其所下指令应予以撤销答案：A 3某期货交易所的会员丁，在2007年8月8日的交易中买人了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债(7)充抵部分保证金。2007年8月7日，21国债(7)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98. 541元手、98. 50元手；最高价分别为98. 59元手、98. 55元手；最低价分别为98. 21元手、98. 32元手；收盘价分别为98. 40元手、98. 30元手。那么用21国债(7)充抵保证金，用( )为基准计算价值。A98. 54元手B 98. 55元手C98. 32元手 D98. 30元手答案：D 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。 4丙是上海期货交易所的会员，想在2007年8月8日买入铜期货合约2 000手（5吨/手），价格为65 000元吨。根据最低保汪金要求合约价格的5%，那么会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4 000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员丙用国债充抵保证金的最高金额是( )。 A3 200万元 B3 000万元C2 800万元 D3 100万元答案：C 第七十三条 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：( 一 ) 有价证券基准计算价值的80；( 二 ) 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。 5王某衡量了自身的条件后在A期货公司申报了股指期货开户材料，A期货公司向王某充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，随后为王某申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题( )。 AA期货公司未对王某进行股指期货基础知识测试 BA期货公司未严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历 CA期货公司没有对王某进行投资者适当性综合评估DA期货公司未认真审核投资者开户申请材料答案：ABCD 7国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8 000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和副总经理，原来B期货公司的总经理王某继续留任新的B期货公司的总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。张某和李某的证券从业经历超过5年，王某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。新的B期货公司向中国金融期货交易所（简称中金所）申请金融期货全面结算会员资格，中金所未予批准。请问，从题干判断，基于( )原因，新的B期货公司不能取得金融期货全面结算会员资格？ A董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。新的B期货公司仅有王某的期货从业时间在5年以上，因此不符合条件B注册资本不低于人民币l亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。新的B期货公司注册资本仪有8 000万元，不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币l亿元的条件C注册资本不低于人民币1.5亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。新的B期货公司注册资本仅有8 000万元，不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1亿元的条件D董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少3人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。新的B期货公司仅有王某的期货从业时间在5年以上，因此不符合条件答案：AB8某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3 000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，流动资产与流动负债的比例达到85%。下面分析正确的是( )。 分析：A期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4 500万元。该期货公司净资本仅有3 000万元，不符合该条规定B期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。该期货公司客户总权益达到6亿元，因此其净资本至少需要3 600万元，但该期货公司净资本仅有3 000万元，因此不符合该条规定C期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本营业部家数）不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元，营业部有12家，净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元，因此不符合该条规定D期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%，因此不符合该条规定答案：ABCD 9小王买入11月份的白糖合约10手，成本价为3 000元，某日该合约涨到4 000元，小王下达交易指令，以4 000元的价格平仓。下单员甲认为l 1月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4 000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4 400元，甲以4 400元的价格平仓，额外获利2 000元，请问这2 000元该如何处理？( )A交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担。因此这2 000元归期货公司所有 B如果客户得知交易情况，予以追认的，2 000元应当一半返还给客户 C2 000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D2 000元归客户所有答案：D 10A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要暂时保留持仓，期货公司予以默认。不料行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。请问保留持仓期间造成的损失， A期货公司应该承担吗？( )AA期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% BA期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担 CA期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任 DA期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担 答案：AB11截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3 000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么： (1)根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货公司2008年第4季度应缴纳期货者保障基金后续资金的金额在( )之间。 A1 750元至3 000元 B17 500元至30 000元 C3 000元至7 000元 D5 250元至9 000元(2)该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的( )中列支。 A管理费用 B财务费用 C投资收益 D营业成本 (3)该期货公司缴纳的期货投资者保障基金( )。 A由期货交易所代扣代缴 B由期货交易所在2009年1月l5日前缴纳给保障基金管理机构 C由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构 D所产生的利息归期货公司所有 答案：(1)A（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 ； (2)D (3)AB 12假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3 000万元，那么： (1)根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所( )。 A，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金 B若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元 C若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元 D若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元 (2)根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所( )。 A应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料 B应确保财务记录和档案完整、真实 C缴纳的保障基金在其营业成本中列支 D在保障基金总额达到8亿元后