投资顾问合作协议.doc

精品文档投资顾问合作协议投资人（甲方）：投资顾问（乙方）：甲、乙双方经平等协商，本着诚实守信、合作共赢的原则在上海市长宁区签署本协议。甲方投入资金进行证券投资，乙方与甲方合作，运用其专业知识提供投资顾问服务，代理操作在_开立的，开户名为_，资金账号为_的账户（以下简称“投资账户”）。 经双方协商约定在_年_月_日至_年_月_日按以下条款对投资账户进行合作理财。 第一章 投资账户的开立第1条 甲方选择信誉好、交易通畅的证券公司开立股票账户，并按乙方要求提供网上交易服务。第2条 甲方初始投入资金人民币_万元。第3条 乙方应向甲方支付风险保证金_万元。保证金比例为甲方投资总金额的10%，保证金存入甲方资金账户的时间为本协议签署后3个工作日内。乙方存入甲方证券资金账户内的风险保证金产生的收益归乙方所有。第4条 乙方拥有独立的下单操作权，甲方拥有资金调拨权，即只有甲方能取出资金。第5条 甲方有权对自己的资金调拨密码保密。第6条 双方确认，在协议期内，股票账户内的资金及收益的所有权归属甲方所有。第二章 投资账户的管理第7条 在协议期内，甲方不干预乙方的操作独立性，不参与股票账户的证券交易。但甲方有权在查询账户交易及收益情况，监控账户。第8条 本协议执行期间，甲方追加投资资金或取出资金完全自由自愿，但应提前1个交易日通知乙方。第9条 甲方承诺承担自己所投资本金最大20%的亏损风险，如发生超过20%的亏损，由乙方负责承担补足本金的无限连带赔偿责任。第三章 投资账户的收益分配和结算第10条 协议期间，甲、乙双方按季度进行分配。下一季度的收益分配以前一季度账户分配后的资金总额为账户初始资金。第11条 每个季度结束，当甲方账户的持仓市值和资金之和低于初始资金时，乙方不参与盈利分配。第12条 每个季度结束，当甲方账户的持仓市值和资金之和超过账户初始资金以上时双方结算，甲方应在7个工作日内将结算后的乙方应得的收益存入乙方指定的银行账户。第13条 每个季度结束，当账户的实际收益率在50%（含50%）以内，乙方获得全部收益的_%；当账户的实际收益率在50%以上，乙方获得全部收益的_%。第14条 收益定义：（甲方账户）期末资金-初始资金-期间收到的存款利息（证券资产要扣除交易费用）。收益率=收益/初始资金*100%第四章 投资账户的亏损及责任第15条 乙方应勤勉尽责，以专业谨慎的原则提供投资顾问服务及操作投资账户。第16条 协议期满，如乙方代理操作的投资账户出现亏损，则甲方有权使用本协议第三条约定的风险保证金补齐亏损，不足部分，甲方有权向乙方追偿；如甲方在协议未到期前终止协议，则乙方不承担亏损，甲方需向乙方归还风险保证金。第17条 甲、乙双方结算金额精确到百元，百元以下舍去不记。第五章 协议的终止第18条 乙方因自身原因要求提前终止协议，必须至少提前十个工作日通知甲方，双方经过友好协商可以提前终止本协议。第19条 当乙方代理操作的投资账户亏损达10%时，甲方有权终止与乙方的合作。如乙方想继续合作，须征得甲方同意并相应追加风险保证金，否则甲方有权终止本协议。第20条 本协议合作期限届满，自动终止。如甲乙双方希望继续合作，可通过书面形式延期。第六章 保证及保密第21条 乙方保证，自本协议生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则为甲方代理操作投资账户及提供建议报告等相关服务。第22条 乙方保证，对在本协议执行过程中其知悉的甲方商业秘密等信息，不得向任何第三方透露。第23条 乙方不得提供任何有损甲方财产及其他利益的投资建议。第24条 乙方不得违反国家有关法律法规、有关监管机构的规定，不得违反本协议规定的其他义务。第25条 甲方保证，在本协议执行期间，保证按照甲、乙双方在本协议中约定的投资收益分成比例和时间将投资收益存入乙方指定的银行账户。第七章 争议的解决第26条 甲、乙双方应严格遵守并履行本协议，若发生争议时，双方应本着友好协商的精神解决，在不能协商解决的情况下，任何一方均有权向合同签订地的人民法院起诉。第27条 本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，自签字、盖章之