行政监察制度.doc

xxxx行政监察制度1 总则1.1 为了加强公司管理，完善公司制度化、专业化、差异化经营管理体系，促进廉政建设，确保公司健康持续向前发展，根据中华人民共和国行政监察法、监察机关举报工作办法、xxx公司行政监察制度等相关法律、法规，结合公司实际，制定本制度。1.2公司行政监察是公司管理工作的组成部分，监察审计部门在本公司主要负责人的领导下，依照本制度对本单位聘任、聘用的工作人员实施监察，对各部门和所属单位遵守国家的法律、法规，贯彻执行党和政府的方针、政策以及国家开发投资公司的政策、规章、指令和本公司的计划、决定、命令、规章制度情况进行监督检查。1.3 公司行政监察工作应当实行教育与惩处相结合、监督检查与改进工作相结合的原则。1.4 监察对象是指公司高层管理、各部门、子公司所聘用、聘任的工作人员，对各部门、子公司遵守国家的法律、法规，贯彻执行党和政府的方针、政策以及国家开发投资公司相关政策、规章、指令和本公司的计划、决定、命令、规章制度情况进行监督检查。1.5 监察建议指监察部门在检查、调查的基础上，就一定的事项向被监察部门和人员或者有权处理的有关领导提出处理问题及改进工作的建议的文书。1.6 监察决定指监察部门在检查、调查的基础上，根据检查、调查的结果，就一定的事项向被监察部门和人员作出处理决定的文书。监察决定具有强制性，能够直接产生后果，被监察部门或者人员必须履行监察决定所要求履行的义务，否则就应承担相应的责任。1.7 监察工作必须围绕公司中心工作，在有关部门的配合下，积极有效的开展廉政监察和效能监察，为推动公司向前发展服务。1.8 行政监察工作必须坚持：教育是基础，法制是保证，监督是关键“的方针。1.9 监察审计部调查处理政纪案件必须坚持实事求是的原则；政纪面前人人平等的原则，惩前毖后、治病救人的原则；实行教育与惩处相结合、监督检查与改进工作相结合的原则。1.10 监察审计部案件检查必须做到“事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备。”1.11 行政监察工作必须坚持保密原则，坚持保护检举控告人的原则。1.12 任何组织和个人不得拒绝、阻碍公司行政监察人员执行职务，不得打击报复公司监察人员。1.13 本制度适用于xxxx、全资子公司及控股公司的行政监察工作。2职责2.1 公司总经理、分管副总经理负责公司行政监察工作，审批行政监察工作计划、报告，检查、督促行政监察工作。2.2 监察审计部监督检查监察对象贯彻执行国家法律、法规、政策、决定、命令和上级有关规定，以及公司规章制度等执行情况。2.3 受理对监察对象违法违纪行为的检举、控告。2.4 调查处理监察对象的违法违纪行为。2.5 协助公司总经理、副总经理和有关职能部门制定内部监督管理方面的规章制度，对监察对象进行遵纪守法、廉洁高效教育。2.6 参与对监察对象的考核、评议工作。2.7 参与办理公司重大事故的调查。2.8 开展效能监察，对安全生产进行监督监察。2.9 完成公司领导交办的其他工作任务。2.10 公司监察审计部门履行职责，有权采取下列措施：2.10.1要求被监察的单位、部门和人员提供与监察事项有关的文件、资料、财务账目及其他有关的材料，进行查阅或者予以复制；2.10.2要求被监察的单位、部门和人员就监察事项涉及的问题作出解释和说明；2.10.3责令被监察的单位、部门和人员停止违纪违规行为。2.11 公司监察审计部门在调查违纪行为时，可以根据实际情况和需要采取下列措施：2.11.1暂予扣留、封存可以证明监察对象违反行政纪律行为的文件、资料、财务账目及其他有关的材料；2.11.2责令案件涉嫌单位和涉嫌人员在调查期间不得变卖、转移与案件有关的资产；2.11.3建议有关部门暂停有严重违纪嫌疑的人员执行公务。2.12 公司监察审计部门根据检查、调查结果，遇有下列情形之一的，可以提出监察建议：2.12.1拒不执行国家法律、法规和公司规章，或者违反国家法律、法规和公司规章以及本公司的决定、命令，应当予以纠正的。2.12.2本公司所属部门和下级单位作出的决定、命令、指示违反法律、法规或者国家政策，应当予以纠正或者撤销的。2.12.3录用、任免、奖惩决定明显不适当，应当予以纠正的。2.12.4依照有关法律、法规和公司规章的规定，应当给予处罚的。2.12.5其他需要提出监察建议的。2.13 公司监察审计部门根据检查、调查结果，遇有下列情形之一的，可以作出监察决定或者提出监察建议：2.13.1发生违纪行为，按照公司规章提出给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除处分的建议。2.13.2发生违纪行为，应当处分或经济处罚的。2.13.3违纪取得的财物，依法应当追缴或者责令退赔的。2.13.4对前款第（1）、（2）项所列情形作出监察决定或者提出监察建议的，应当按照国家有关劳动人事管理权限和处理程序的规定办理。2.14 公司监察审计部门依法作出的监察决定，有关部门和人员必须执行；公司监察审计部门依法提出的监察建议，有关部门无证当理由的，应当采纳。2.15 公司监察审计部门对控告、检举重大违法违纪行为的有功人员，可以依照有关规定申请给予奖励。3管理内容3.1 公司监察审计部门按照下列程序进行检查：3.1.1对需要检查的事项予以立项；3.1.2制定检查方案并组织实施；3.1.3向本公司或者上级公司监察审计部门提出检查情况报告；3.1.4根据检查结果，作出监察决定或者提出监察建议；3.1.5重要检查事项的立项，应当报本公司和上一级公司监察审计部门备案。3.2 公司监察审计部门按照下列程序对涉嫌违纪的行为进行调查处理：3.2.1对需要调查处理的事项进行初步审查，认为有违纪的事实，需要追究违纪责任的，予以立案；3.2.2组织实施调查，收集有关证据；3.2.3有证据证明存在违纪事实，需要给予处分或者作出其他处理的，进行审理。3.2.4作出监察决定或者提出监察建议；3.2.5重大案件的立案，应当报本公司主要领导批准和上一级公司监察审计部门备案。3.3 公司监察审计部门对于立案调查的案件，经调查认定不存在违纪事实的，或者不需要追究行政责任的，应当予以撤销，并告知被调查人及其上级部门。重大案件的撤销，应当报本公司主要领导批准和上一级公司监察审计部门备案。 3.4 公司监察审计部门立案调查的案件，应当自立案之日起6个月内结案；因特殊原因需要延长办案期限的，可以适当延长，但最长不得超过1年，并应当报上一级公司监察审计部门备案。3.5 公司监察审计部门在检查、调查中应当听取被监察单位和人员的陈述和申辩。3.6 监察决定、监察建议应当以书面形式送达有关部门或者有关人员。3.7 有关部门和人员应当自收到监察决定或者监察建议之日起30日内，将执行监察决定或者采纳监察建议的情况报公司监察审计部门。3.8 公司监察审计部门对受理的不服部门处分决定的申诉，经复查认为原决定不适当的，可以建议原决定部门予以变更或者撤销；公司监察审计部门在职权范围内，也可以直接做出变更或者撤销的决定。复查、复核期间，不停止原处分决定的执行。3.9 对监察决定不服的，可以自收到检查决定之日起30日内向作出决定的公司监察审计部门申请复审，公司监察审计部门应当自收到复审申请之日起30日内作出复审决定；对复审决定仍不服的，可以自收到复审决定之日起30日内向上一级公司监察审计部门申请复核。复审、复核期间，不停止原决定的执行。3.10 上一级公司监察审计部门的复核决定为最终决定。3.11 对监察建议有异议的，可以自收到监察建议之日起30日内向作出监察建议的公司监察审计部门提出，公司监察审计部门应当自收到异议之日起30日内回复；对回复仍有意义的，由公司监察审计部门提请本公司主管领导或者上一级公司监察审计部门裁决。3.12 公司监察审计部门在办理监察事项中，发现所调查的事项不属于公司监察审计部门职责范围内的，应当移送有处理权的部门处理；涉嫌犯罪的，应当移送司法机关依法处理。3.13 开展效能监察，监察部应做到：3.13.1组成效能监察工作小组，制定工作计划，协调效能监察工作中的有关事项。3.13.2根据效能监察的结果，提出监察建议，报分管副总审查、总经理审批后，督促有关部门执行。3.13.3对效能监察中发现的违规违纪行为，必须按程序进行查处。3.14 定期召开工作会议，对监察工作取得的成绩和存在的问题，定期进行研究、分析，对监察对象作出监察决定或监察建议，形成会议记录，由监察干事负责记录（记录格式范例见附录二）。3.15 记录要求按会议议程为序记录重点事项，反映当前行政监察工作情况和存在问题，记录公司领导对行政监察工作的要求，形成对下一阶段行政监察工作的指导意见和工作安排。3.16 行政监察工作中发现的问题应区别对待：3.16.1对构成违纪的，按照政纪条规处理；3.16.2对一般问题由监察审计部督促责任人（部门）限期整改或实施。3.17 加强行政监察工作人员的学习，不断提高行政监察工作人员的政治业务素质。3.18 严格执行政纪条规，不断完善监督制约机制；3.19 加强勤政廉正教育，不断提高监察对象遵纪守法的自觉性。3.20 行政监察要不断改进和完善行政监察的工作方法，确保行政监察工作适应公司改革发展稳定的需要。4报告和记录4.1 本制度形成流程和记录：序号记录编号记录名称存放地点保存期图样1GTJCNS2009.02.01监察工作流程图监察审计部长期附录一2GTJCNS2009.02.02行政监察会议纪要监察审计部3年附录二5附则5.1 本制度由监察审计部制定，负责解释5.2本制度自颁发之日起实施6附录1、行政监察工作流程图2、行政监察会议记录范例3、重要来信拟办单4、立项审批表5、行政监察建议书6、行政监察决议书附录五 （规范性附录）xxxx行政监察建议书单位名称：根据（ ）等法律、法规，依据公司监察审计部行政监察立项批示，行政监察人员于 年 月 日，采用 方式，对 单位 事项进行了行政监察，现出具以下监察建议： 经监察确认： 监察结果表明： 存在下列问题