欧盟TBR与我国《对外贸易壁垒调查规则》对比.doc

附件一 TBR与对外贸易壁垒调查规则（2005）的对比列表对比项目3286/94号理事会条例（经356/ 95号理事会条例修订）对外贸易壁垒调查规则（2005）立法层次欧共体条例，欧共体层面具有联邦性质的立法政府行政规章立法目的（一）对于对欧共体市场造成影响的贸易壁垒作出反应，并消除由此造成的损害；（二）对于在第三国市场上造成影响的贸易壁垒作出反应，并消除由此造成的不利贸易影响。消除国外贸易壁垒对中国对外贸易的影响。适用范围适用于出口贸易和进口贸易，包括货物贸易，服务贸易和与贸易有关的知识产权。（一）适用于出口贸易和进口贸易，包括货物贸易，服务贸易和与贸易有关的知识产权；（二）对国外投资壁垒的调查，参照本规则进行。贸易壁垒认定标准国际法标准（包括违反国际法和虽不违反国际法但国际法允许采取措施两种情形）（一）国际法标准；（二）“实际负面贸易影响”标准。调查发动途径（一）代表欧共体产业申请（对欧共体市场产生损害的）；（二）代表欧共体企业申请（对非欧共体市场产生不利贸易影响的）；（三）成员国申请。不分申请途径。调查发动的被动性（一）经作为私人的申请人申请；（二）经成员国要求；（三）调查机关不能自行发动调查。（一）经作为私人的申请人申请；（二）为了维护对外贸易秩序，国务院对外贸易主管部门可以自行或者会同国务院其他有关部门，依照法律、行政法规的规定对下列事项进行调查： 1、货物进出口、技术进出口、国际服务贸易对国内产业及其竞争力的影响； 2、有关国家或者地区的贸易壁垒； 3、为确定是否应当依法采取反倾销、反补贴或者保障措施等对外贸易救济措施，需要调查的事项； 4、规避对外贸易救济措施的行为；、对外贸易中有关国家安全利益的事项； 6、为执行对外贸易法第七条、第二十九条第二款、第三十条、第三十一条、第三十二条第三款、第三十三条第三款的规定，需要调查的事项； 7、其他影响对外贸易秩序，需要调查的事项。对比项目3286/94号理事会条例（经356/ 95号理事会条例修订）对外贸易壁垒调查规则（2005）申请人（一）在“欧共体产业”路径下，代表“欧共体产业”的任何自然人、法人或不论是否具有法律人格的行业协会。“欧共体产业”包括以下所有欧共体的生产者或服务提供者或其产品或服务总量占欧共体总产量的主要部分的生产者或服务提供者：（1）与作为贸易壁垒对象的产品或服务提供相同或相似的产品或服务的；或（2）与作为贸易壁垒对象的产品或服务提供存在直接竞争的产品或服务的；或（3）是作为贸易壁垒对象的产品的消费者或加工者或服务的消费者或使用者。如生产者或服务提供者涉及出口者或进口者或者其本身就是被指控为贸易壁垒对象的产品或服务的进口者,“欧共体产业”一词可被解释为其余的生产者。在下列情况下，如果其集体产出构成有关产品或服务在欧共体某一地区的某个或多个成员国产出的主要部分，则该欧共体地区的生产者或服务提供者可被视为欧共体产业：（1）在贸易壁垒涉及向欧共体进口的情况下，其影响集中于该成员国或诸该成员国；（2）在贸易壁垒涉及欧共体向某第三国出口的情况下，那些生产者或服务提供者产出或提供的重大部分被出口到该第三国。（二）在“欧共体企业”路径下，代表一家或一家以上因对第三国市场有影响的贸易壁垒而遭受不利贸易影响的任何欧共体企业或不论是否具有法律人格的行业协会。国内企业、国内产业或者代表国内企业、国内产业的自然人、法人或者其他组织。“国内企业、国内产业”，是指与被诉贸易壁垒涉及的产品生产或者服务供应有直接关系的企业或者产业。不利贸易影响概念（一）以“欧共体产业”路径申请，要求一项贸易壁垒在欧共体市场上对欧共体产业造成的严重“损害”或严重“损害”的威胁（即可以明确预见某一具体情势很可能发展成为实际损害）；（二）以“欧共体企业”路径申请，要求贸易壁垒在任何第三国市场上在货物或者服务领域给欧共体企业造成的“不利贸易影响”或者有造成“不利影响”的威胁，并且对欧共体经济或者欧共体境内区域性经济或者经济活动造成“实质性影响”；（三）“损害”和“不利贸易影响”概念有解释性清单。“负面贸易影响”，但没有对这个概念进行定义和解释。对比项目3286/94号理事会条例（经356/ 95号理事会条例修订）对外贸易壁垒调查规则（2005）证据提交和收集（一）申请阶段，申请人必须提交“解释性清单”中所列证据。（二）调查阶段，必要情况下，欧共体委员会可以从在进口商、贸易商、代理商、生产商、贸易协会和组织同意的前提下，向他们寻求和核实自己认为必要的信息，可以发放调查问卷方式进行。（三）如有必要，在第三国政府接到正式通知后没有在合理期限内提出反对的情况下，委员会应到第三国领土内进行调查；成员国的官员应该帮助委员会进行调查。（四）如果委员会所要求的信息没有在合理时间内提供或者该调查受到严重阻碍，则调查报告可以根据所能获得的实际资料做出。（五）委员会应听取相关利害关系方的意见，如果利害关系方在书面申请中提出举行听证会的要求或约见委员会调查人员的要求，委员会应该给予满足。在申请阶段，申请人应当尽可能附具下列证据材料并说明其来源：（一）证明被申请调查的措施或者做法存在的证据材料；（二）证明被申请调查的措施或者做法造成的负面贸易影响的证据材料。申请人无法提供上述证据材料的，应当以书面形式说明理由。在调查阶段，商务部可以使用主动收集的任何相关信息。对外贸易法规定，调查可以采取书面问卷、召开听证会、实地调查、委托调查等方式进行。在调查阶段，商务部可以采用问卷、听证会等方式向利害关系方了解情况，进行调查。商务部认为必要时，可以在征得被调查国（地区）政府同意后，派出工作人员赴该国（地区）进行调查取证。保密（一）调查中取得的证据只能用于TBR调查。（二）未经提供证据的当事人或所有利害关系方同意，对其所提交的证据，欧共体理事会、委员会及其官员都不得披露。要求保密的当事人或利害关系方应当说明保密的理由并提交一份非保密的资料概要，或作出不能提供此概要的理由声明。（三）如果某信息的公开可能会对信息提供人或信息来源造成不利影响，那么该就应当被视为是保密的。（四）如果对某信息的保密要求理由不当且信息提供人又不愿公开该信息或授权披露该信息的资料概要的，该信息将不被考虑。（一）利害关系方认为其提供的资料泄露后将产生严重不利影响的，可以向商务部申请对该资料按照保密资料处理。（二）商务部认为保密申请有正当理由的，应当对利害关系方提供的资料按照保密资料处理，同时要求利害关系方提供一份非保密的资料概要。（三）未经提供资料的利害关系方同意，商务部不得将按保密资料处理的资料用于该贸易壁垒调查以外的用途。立案受理审查期限45天，可应申请人申请而中止。60天调查启动公告内容公告中列明调查涉及到的产品或服务和国家；所获得的信息摘要；所有将会和委员会沟通的相关信息；利害关系方会申请听证的时限。公告应当载明被调查的措施或者做法、被调查的措施或者做法涉及的产品或者服务以及实施被调查的措施或者做法的国家（地区）等内容，简要介绍已有的信息，并说明利害关系方陈述意见及公众提出评论的期限。对比项目3286/94号理事会条例（经356/ 95号理事会条例修订）对外贸易壁垒调查规则（2005）调查启动通知通知调查中涉及到的第三国或其代表，并在适当条件下可以与其进行谈判磋商。通知申请人、已知的出口经营者和进口经营者、被调查国（地区）政府以及其他利害关系方。不予立案（一）只被指控的贸易壁垒符合TBR所定义的“贸易壁垒”时，立案才会被接受；（二）申请阶段，申请人必须提交“解释性清单”中所列证据。商务部可以作出不予立案的决定：（一）申请人提交的申请材料所描述的情况与事实明显不符；（二）申请人提交的申请材料不完整，并且未在商务部规定的时限内提供补充材料；（三）申请人申请调查的措施或者做法不属于贸易壁垒；（四）商务部认为不应立案的其他情形。商务部应当以书面形式将不予立案的决定通知申请人，并说明理由。与第三国的磋商在适当条件下可与调查中涉及到的第三国或其代表其进行谈判磋商。商务部在调查过程中，可以就被调查的措施或者做法与被调查国（地区）政府进行磋商。跨部门/成员国咨询磋商（一）在收到贸易壁垒调查申请或要求后，欧共体委员会应与各成员国代表成立咨询委员会，该咨询委员会由各成员国代表组成，并由欧共体委员会代表担任主席。（二）在任何TBR允许的期限范围内的任何时间内，如果任何一成员国或委员会提出咨询磋商要求，咨询磋商就必须马上进行。咨询委员会的主席应该尽快将其掌握的信息提供给成员国，同时，欧共体委员会也要将信息提交给根据欧共体条约第133条成立的委员会，使得后者可以考虑到共同商业政策的广泛含义。（三）咨询磋商形式不拘，如以书面形式进行，欧共体委员会应在8个工作日之内以书面形式将自己的意见或者根据咨询委员会主席安排的口头磋商意见通知各成员国。（四）从私人申请或成员国要求阶段开始，到调查阶段，最后到审查结束后做出的决定阶段，咨询磋商程序贯穿其间。无专家咨询无商务部认为必要时，可以成立由国务院有关部门、专家、学者组成的专家咨询组。专家咨询组负责对调查中涉及的技术性和法律性问题提供咨询意见。对比项目3286/94号理事会条例（经356/ 95号理事会条例修订）对外贸易壁垒调查规则（2005）中止调查及其决策机制调查程序结束后有关第三国采取了欧共体满意的措施时，欧共体委员会应中止调查程序。如果在调查程序结束后或之前，最合适的解决争端方法是欧共体与第三国就涉案事项达成新的贸易协议的，欧共体委员会应中止程序。欧共体委员会中止调查程序的决定于送达到各成员国10日后生效，除非任一成员国在此期间向欧共体部长理事会提出异议。如成员国向理事会提出异议，则理事会可以应该成员国请求以特别多数票（qualified majority）修改欧共体委员会的决定。如理事会在收到成员国异议后的30天内没有做出上述修改决定，则欧共体委员会的终止调查程序决定开始实施。商务部中止调查并发布公告：（一）被调查国（地区）政府承诺在合理期限内取消或者调整被调查的措施或者做法；（二）被调查国（地区）政府承诺在合理期限内向我国提供适当的贸易补偿；（三）被调查国（地区）政府承诺履行经济贸易条约或者协定的义务；（四）商务部认为可以中止调查的其他情形。 无决策机制规定撤回申请作为欧共体产业代表和欧共体企业代表的申请人可随时撤回调查申请以终止TBR程序，除非终止TBR程序有损于欧共体整体利益。申请阶段，申请人可以在商务部作出立案决定之前撤回申请。调查阶段，应申请人的请求，商务部可以终止调查程序，除非认为终止调查程序不符合公共利益。终止调查调查程序的结果证明欧共体利益不要求采取进一步的行动的，欧共体委员会应终止调查程序。出现以下情形之一的，商务部应当终止调查并发布公告：（一）被调查国（地区）政府已经取消或者调整被调查的措施或者做法； （二）被调查国（地区）政府已经向我国提供适当的贸易补偿；（三）被调查国（地区）政府已经履行经济贸易条约或者协定的义务。出现下列情况之一的，商务部可以终止调查并发布公告：（一）申请人在调查中不提供必要的合作；（二）商务部认为可以终止调查的其他情形。 公共利益均衡TBR的实施必须满足“欧共体整体利益”的要求。欧共体理事会和委员会应对在TBR程序中的每个环节都考虑“欧共体利益”，并对所有各方陈述的意见给予应有考虑。在提交给TBR委员会的调查报告和给理事会的建议中，欧共体委员会均应说明调查结果对欧共体利益的考虑。不明确调查期限报告应在发起程序的通告发布之日起的5个月内作出，除非审理查明案情过于复杂，前述期限可延长至7个月。立案后6个月内结束；特殊情况下可以延长，但延长期不得超过3个月。对比项目3286/94号理事会条例（经356/ 95号理事会条例修订）对外贸易壁垒调查规则（2005）对抗性贸易措施及其决策机制欧共体委员会应当采取以下措施：（一）进行双边磋商；（二）启动多边争端解决机制；（三）只有当欧共体加入的国际条约争端解决程序授权或建议时，或用尽有关国际条约规定的救济方法之后，或即使对方与欧共体未签署任何贸易协定，也仅在对方拒绝争端解决机制裁决的基础上，才可以采取对抗性的报复措施。凡符合欧共体所承担的国际义务和程序规定的贸易政策措施都可以加以采用。这些措施有：（1）中止或者撤回通过贸易政策谈判所达成的任何减让。（2）对来自贸易壁垒国的进口产品或服务提高关税或征收其它费用。（3）采取数量限制或采取改变进口贸易条件的