北京市工业制造业安全生产标准化二级评审通用标准.doc

北京市工业制造业安全生产标准化二级评审通用标准北京市工业制造业安全生产标准化二级评审通用标准 编制说明编制说明 一 目的一 目的 为进一步贯彻落实 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 国发 2010 23 号 国务院安委会 关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见 安委 2011 4 号 和 国务院安委会办公室关于深入开展 全国冶金等工贸企业安全生产标准化建设的实施意见 安委办 2011 18 号 北京市人民政府办公厅关于进一 步推进企业安全生产标准化建设工作的意见 京政办发 2013 10 号 北京市安全生产委员会 关于进一步规范 本市安全生产标准化评审工作的指导意见 京安发 2012 8 号 等文件精神 进一步推进本市企业安全生产标准 化建设 推动企业落实安全生产主体责任 在 2009 年 北京市机械 冶金 建材 轻纺和烟草等行业安全生产标 准化活动指南 和北京经济技术开发区分级分类标准基础上 依据 AQ9006 2010 企业安全生产基本规范 全面 修订编制了 北京市工业制造业安全生产标准化二级评审通用标准 以下简称 通用标准 旨在引导北京地 区工业制造业生产经营单位开展安全生产标准化工作 鼓励有条件的企业创建北京市标准化企业 并以此为抓手 建立企业安全生产责任制 制定完善安全生产管理制度和操作规程 排查治理事故隐患 监控重大危险源 建立 预防机制 规范生产行为 使生产环节符合有关安全生产法律 法规和标准规范的要求 人 机 物 环处于良 好的生产状态 并持续改进 不断加强安全生产规范化建设 本市有关部门可参照此 通用标准 督促 指导工业制造业生产经营单位开展安全生产标准化建设 切实做 好本行业 本地区安全生产工作 社会中介服务机构可依照此 通用标准 开展安全生产标准化咨询 服务和评审 发挥其专业优势 帮助 指导工业制造业生产经营单位开展安全生产标准化建设 积极创建北京市安全生产标准化企业 二 适用范围适用范围 本 通用标准 适用于国家相关部门尚未制定标准化评定标准的北京地区工业制造业二级标准化企业达标创 建工作 工业制造业企业自主选择创建国家二级 市级 标准化企业 首先应严格按照国家相关行业部门制定的 达标标准开展创建工作 国家尚未制定达标标准的工业制造业 依据本 通用标准 进行自评和评审 三 引用依据引用依据 一 相关安全生产法律 法规 国家 行业及北京地区安全生产法律 法规 部门规章主要有 1 中华人民共和国安全生产法 2 中华人民共和国消防法 3 中华人民共和国职业病防治法 4 中华人民共和国企业法 5 国务院 特种设备安全监察条例 6 国务院 危险化学品安全管理条例 7 国务院 关于进一步加强企业安全生产工作的通知 8 国家安全生产监督管理总局 危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法 9 国家安全生产监督管理总局 生产安全事故报告和调查处理条例 10 国家安全生产监督管理总局 生产经营单位安全培训规定 11 国家安全生产监督管理总局 劳动防护用品监督管理规定 12 国家安全生产监督管理总局 工业场所职业卫生监督管理规定 13 国家安全生产监督管理总局 安全生产事故隐患排查治理暂行规定 14 国家安全生产监督管理总局 生产安全事故应急预案管理办法 15 国家安全生产监督管理总局 关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见 16 北京市安全生产条例 17 北京市消防条例 18 北京市安全生产监督管理局 北京市建设项目安全设施 三同时 备案管理暂行办法 19 北京市安全生产监督管理局 北京市涉及使用危险化学品生产经营单位安全生产监督管理办法 试行 20 北京市安全生产监督管理局 关于加强重点生产经营单位应急物资储备的指导意见 21 北京市安全生产监督管理局 关于地下有限空间作业现场监护人员必须持证上岗的通告 等 二 相关安全标准 相关国家 行业安全生产标准主要有 1 AQ9006 2010 企业安全生产标准化基本规范 2 GB18218 2009 危险化学品重大危险源辨识 3 AQ T9002 2006 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则 4 GB12268 2005 危险货物品名表 5 GB50074 2002 石油库设计规范 6 GB50028 2006 城镇燃气设计规范 7 GB50494 2009 城镇燃气技术规范 8 GB7231 2003 工业管道的基本识别色 识别符号和安全标识 9 GB7691 2003 涂装作业安全规程 安全管理通则 10 GB14444 2006 涂装作业安全规程 喷漆室安全技术规定 11 GB10892 2005 固定的空气压缩机安全规则和操作规程 12 GB50273 2009 锅炉安装工程施工及验收规范 13 GB5083 1999 生产设备安全卫生设计总则 14 GB11341 2008 悬挂输送机安全规程 15 GB10827 1999 机动工业车辆安全规范 16 TSG Q7015 2008 起重机械定期检验规则 17 GB50060 2008 3 110KV 高压配电装置设计规范 18 GB19517 2009 国家电气设备安全技术规范 19 GB50169 2006 电气装置安装工程接地装置施工及验收规范 20 DB11 527 2008 变配电室安全管理规范 21 GB50303 2002 建筑电气工程施工质量验收规范 22 GB T3787 2006 手持式电动工具的管理 使用 检查和维修安全技术规程 23 JGJ46 2005 施工现场临时用电安全技术规范 24 GB50016 2006 建筑设计防火规范 25 GB2894 2008 安全标志及其使用导则 26 GB4387 2008 工业企业厂内铁路 道路运输安全规程 等 四 四 通用标准通用标准 组成组成 一 基本条款 通用标准 设置了 评定项目 评定内容 参照依据 查证实物和打分方法 打分理由 应得 分 和 实得分 等栏目 由 资质许可 基础管理 设备设施 和 作业环境 等四个部分组成 设置 53 项评定项目 185 条评定内容 评定满分为 1000 分 其中 资质许可 部分 设置了 资质许可 1 项评定项目 有 企业资质 和 行政许可 等 2 项评定内 容 作为整体否决条款 无分值 基础管理 部分 设置了 19 项评定项目 有 46 条评定内容 评定满分为 280 分 评定项目包括 安全生 产责任制 安全生产规章制度 安全行为管理 安全生产机构人员 安全生产投入 安全生产教育培 训 劳动防护用品 事故隐患排查治理 危险作业安全管理 相关方安全管理 劳动合同与工伤保险 生产安全事故管理 应急救援 安全设施管理 危险源管理 特种设备安全管理 消防安全管理 职业卫生 和 安全绩效 等 设备设施 部分 设置了 27 项评定项目 有 117 条评定内容 评定满分为 600 分 评定项目包括 危险化 学品 油库与储油设施 燃气设施 涂装作业场所 锅炉与辅机 压力容器 工业管道 空压站 工业建筑 工业气瓶 工业车辆 起重机械 电梯 输送机械 炊事机械 其它机械 变配 电站 低压电气线路 临时电气线路 电气箱柜 保护接地 防雷装置 漏电保护 电焊机 手持式 移动式电气 照明电气 和 高压试验台站 等 作业环境 部分 设置了 6 项评定项目 有 20 条评定内容 评定满分为 120 分 评定项目包括 厂区环境 车间环境 库房环境 工业梯台 安全标志 和 职业危害防治 等 二 否决条款 为与有关安全生产法律 法规 及北京市安全生产标准化考评要求对应 确保安全生产标准化企业评定工作 质量 通用标准 设置了以下 5 项否决条款 标注带 的评定项目 企业有违反其中一条否决条款的 不得 参加市级安全生产标准化企业评定 1 无营业执照 生产经营活动与营业执照不符 或超过营业执照有效期从事生产经营活动的 2 未取得安全生产许可证 从事危险化学品生产活动的 3 考核年度发生死亡及以上事故的 4 未进行建设项目安全设施 三同时 的 5 已构成重大危险源 未上报当地安全生产监督管理部门的 三 加分条款 为总结 推广安全生产先进经验 引导更多生产经营单位结合开展安全生产标准化工作 积极实践现代安全 生产管理方法 提高安全生产管理水平 通用标准 设置了以下 4 项加分条款 1 通过 NOSA 体系五星认证 OHSMS18000 等国际或行业职业健康安全体系认证的 2 配备注册安全工程师从事安全生产管理工作 且配备比例达到安全生产管理人员的 25 的 3 采用目视化 事故树等现代安全生产管理手段 且运用效果显著的 4 在评审年度市级 区级安全生产活动中获得奖项的 五 评定方法五 评定方法 1 企业安全生产标准化工作实行企业自主评定 外部评审的方式 2 企业自主评定或外部评审时 都应按照 通用标准 中各项 评定项目 的各个 评定内容 采取现场 查证 资料核对和检查考核的方法 逐项进行 3 取样原则 1 企业自主评定时 要对本单位的全部设备 设施 作业场所进行评定 2 外部评审时 可采取随机抽样的方法进行 抽样的原则为 1 对人员抽查数量 按照现场 或在册 人数的 10 但不得少于 10 人 2 设备 设施抽查 根据设备 设施的拥有量 10 台 套 以下的 全部抽取 10 台 套 及以上的 抽 取 10 台 套 3 计分方法 1 首先应核实企业拥有的评定项目和评定总分 对照 通用标准 的 53 项评定项目 找出企业所没有的 评定项目 即 空项 及其所赋予的分值 即 空项分值 用 1000 分扣除其分值之和 即得到企业应有的评 定项目数量 及应得评定总分 例如某企业没有锅炉和炊事机械 则该企业拥有的评定项目即为 51 项 扣除 锅炉与辅机 和 炊事机械 两项所赋予的分值 50 分和 15 分 则该企业评定总分为 935 分 2 核实是否触及否决条款 如发现有不符合否决条款评定要求的 则终止企业自主评定或外部评审 3 按照 通用标准 中每个评定内容相对应的 评定方法 进行打分 得出评定得分 所有扣分只扣除该 条款分值 将其应得分扣完为止 不计负分 符合加分条款的 应给予加分 但加分总数不得超过 50 分 例如在评定 工业气瓶 的 气瓶状态 一项时 该评定项目满分为 15 分 现场查证工业气瓶的安全帽 防 振圈等安全附件时 如满足该评定内容的各项要求 则可得到所赋予的分数 如发现一处不符合 则扣掉 5 分 则该评定项目实际得分为 10 分 4 管理类项目 单一场所 单台 套 设备 设施 按照 通用标准 进行评定 计算实际得分 多个场 所 多台 套 设备 设施评定 应依照 竹筒原理 进行打分 即先按照 通用标准 对每一个场所 设备 设施进行评定 挑选得分最低的场所 设备 设施 为该项目的实际得分 5 总得分计算方法 评定总得分 各项目评定得分之和 评定总分 X1000 比如上述的企业拥有的 51 项评定项目 如评定实际得分之和为 748 分 其拥有的评定总分为 935 分 按照上 述公式计算 该企业评定得分为 800 分 六 定级标准六 定级标准 经外部评审单位按照 通用标准 进行评定 无否决条款 且安全生产标准化评定总得分不低于 800 分 即 可定为 北京市安全生产标准化企业 七 应注意的问题应注意的问题 一 通用标准 的各个评定项目都有其适用范围 应在评审过程中注意把握 例如 工业管道 评定项目的适用范围为 承压在 0 1 及以上兆帕 且介质为易燃易爆 有毒 高温 腐蚀 性等物质的工业管道 不符合此定义的 不应列入评定范围 如冷水管道 污水管道等 二 企业对厂房 设备 设施 作业环境拥有数量 以及相关的技术 管理资料等 应做到心中有数 并 且在自主评定过程中做到全面清查 不留死角 三 一些未列入企业固定资产 但属于评定范围的项目 如手持电动工具 移动电气设备 动力 照明箱 柜 工业梯台等 虽然在使用时具有一定的危险性 但由于不属于固定资产 长期处于被忽视 甚至无人管理的 状态 必须按要求进行统计 编号 建立管理台账 纳入到管理和评定范围 四 管理台账要与现场使用情况一致 一些报废 长期闲置不用设备 如果台账上已经消除 应从现场清 除或封存 不能及时清除的报废 闲置设备 应截断电源 电源线进行捆扎 使操作者不易触到 一些临时停用 保修设备 应纳入评定范围 按 通用标准 要求进行评定 达到良好的安全技术状态 以保证在今后使用中的 安全 五 租用其它单位的厂房 站房 管网 设备进行供热生产经营的 产权虽不属于本企业 但应本着保护 自身职工的安全的原则 也应纳入评定范围 对于租用的厂房 站房 管网 设备中存在的不符合问题 应通过 租赁关系督促产权单位履行安全生产职责 对不符合问题进行整改 北京市工业制造业安全生产标准化二级评审通用标准北京市工业制造业安全生产标准化二级评审通用标准 序号序号评定项目评定项目评定内容评定内容参照依据参照依据查证实物和打分方法查证实物和打分方法应得分应得分打分理由打分理由实得分实得分 一一资质许可资质许可设置设置 1 1 项评定项目 项评定项目 2 2 条评定内容条评定内容0 0 适用范围 企业主营和兼营生产经营活动 0 10101 企业资质 1 无营业执照从事生产经营活动 2 生产经营活动与营业执照不符 3 超过营业执照有效期从事生产经营活动 企业法 查证营业执照 有一项不符 则整体否 决 0 1资质许可 10102 行政许可 1 未取得安全生产许可证 从事危险化学品生产活动 2 无气瓶充装许可证或充装许可证过期 从事气瓶充装活动 1 危险化学品 生产企业安全生 产许可证实施办 法 2 特种设备安 全监察条例 属于许可审批范围的 无危险化学品安 全生产许可证 危险化学品经营许可证 无气瓶充装许可证或充装许可证过期的 则整体否决 0 二二基础管理基础管理设置设置 1919 项评定项目 项评定项目 4646 条评定内容条评定内容280280 适用范围 企业各级单位 部门和人员 20 20101 主要负责人安全生产职责 1 明确对安全生产工作全面负责 2 负有以下安全生产职责 1 建立健全并督促落实安全生产责任制 2 组织制定并督促落实安全生产规章制度和操作规程 3 保证安全生产投入 4 定期研究安全生产问题 5 监督 检查安全生产工作 及时消除生产安全事故隐患 6 组织实施本单位从业人员职业健康工作 7 组织制订并实施生产安全事故应急救援预案 8 及时 如实报告生产安全事故 9 每年向职工代表大会或职工大会报告本单位安全生产情况 北京市安全生 产条例 1 无主要负责人安全生产职责 此项不 得分 并加扣 10 分 2 主要负责人安全生产职责无具体规定 扣 5 分 少一项规定 扣 2 分 3 未逐级签订安全生产责任书 扣 5 分 4 无主要负责人参加安全生产会议记录 扣 5 分 5 安全生产责任制 安全生产管理制度 安全操作规程 应急救援预案 工伤事故 报告和事故隐患统计 分析报告 未经主 要负责人签发 一项不符合 扣 2 分 6 主要负责人每年向职代会或职工大会 工作报告中无安全生产工作内容 扣 2 分 10 1安全生产 责任制 20102 安全生产责任体系 1 应当明确各岗位的责任人员 责任内容和考核要求 形成包括全体人 员和全部生产经营活动的责任体系 2 职业病防治责任制度 应具体包括主要负责人 分管负责人 管理人 员以及劳动者等各类人员的职业病防治职责和义务 还应包括职业卫生 领导机构 职业卫生管理部门以及用人单位其他相关管理部门在职业卫 生管理方面的职责和要求 北京市安全生 产条例 1 未建立岗位安全生产责任 此条款不 得分 并加扣 10 分 2 少一级单位 部门和人员安全生产职 责规定 扣 5 分 一级单位 部门和人员 安全生产职责规定不完整 扣 2 分 2 现场测试 一名人员不清楚本岗位安 全生产职责规定 扣 2 分 3 现场评审 一级单位 部门和人员安 10 全生产职责未履行 扣 5 分 适用范围 企业安全生产监督管理 20 20201 基本安全生产规章制度 1 安全生产教育和培训制度 2 安全生产检查或事故隐患排查治理制度 3 具有较大危险因素生产经营场所 设备设施安全管理制度 4 危险作业管理制度 5 特种作业人员管理制度 6 劳动防护用品配备和管理制度 7 安全生产奖励和惩罚制度 8 生产安全事故报告和处理制度 北京市安全生 产条例 1 未制定安全生产规章制度 此条款不 得分 且加扣 10 分 2 少一种安全生产规章制度扣 5 分 一 种安全生产规章制度不符合 扣 2 分 3 一种安全生产规章制度无相关执行表 单记录 或执行表单记录不完整 扣 2 分 4 结合专项评审 一种安全生产规章制 度执行不力 扣 2 分 5 加分条款 通过 NOSA 体系五星认证 OHSMS18000 等国际或行业职业健康安全 体系认证的 加 5 分 10 2安全生产 规章制度 20202 其他安全生产规章制度 1 消防安全制度 2 存在职业危害的 应当建立 健全职业危害防治制度 包括警示与告 知制度 申报制度 宣传教育培训制度 防护设施维护检修制度 防护 用品管理制度 监测及评价管理制度 职业卫生 三同时 管理制度等 并应建立工作场所职业病危害因素种类清单 岗位分布以及作业人员接 触情况等资料 职业病防护设施 应急救援设施基本信息 以及其配置 使用 维护 检修与更换等记录 工作场所职业病危害因素检测 评价 报告与记录 职业病防护用品配备 发放 维护与更换等记录 主要负 责人 职业卫生管理人员等相关人员职业卫生培训资料 职业病危害事 1 北京市消防 条例 2 工作场所职 业卫生监督管理 规定 3 危险化学品 安全管理条例 4 特种设备安 全监察条例 1 少一种安全生产规章制度扣 5 分 一 种安全生产规章制度不符合 扣 2 分 2 一种安全生产规章制度无相关执行表 单记录 或执行表单记录不完整 扣 2 分 3 结合专项评审 一种安全生产规章制 度执行不力 扣 2 分 10 故报告与应急处置记录 劳动者职业健康检查结果汇总资料 存在职业 禁忌 职业健康损害或者职业病的劳动者处理和安置情况记录 职业病 危害项目申报等档案 3 使用危险化学品 必须建立 健全危险化学品使用安全管理规章制度 4 特种设备使用单位 应当建立健全特种设备安全 节能管理制度 适用范围 生产经营和辅助生产经营行为 103安全 行为管理20301 安全行为管理 1 制定岗位安全操作规程 并发放到相关岗位 2 应加强对生产作业行为的安全管理 对作业行为隐患 设备设施使用 隐患进行分析 采取控制措施 3 使用具有职业危害的化学品 应有安全使用中文说明书 1 北京市安全 生产条例 2 AQ9006 2010 企业安全 生产标准化基本 规范 1 未制定安全操作规程 此条款不得分 2 少一种安全操作规程扣 5 分 一种安 全操作规程规定不符合 扣 2 分 3 无安全操作规程考核记录 扣 5 分 4 有较大危险因素生产经营场所 设备 设施 如易燃易爆场所 特种设备 危险 作业等 少一处安全操作规程公示看板 扣 2 分 5 现场测试 一个人员不清楚本岗位安 全操作规程 扣 2 分 6 现场评审 发现一人违反安全操作规 程作业 此条款不得分 且加扣 10 分 7 加分条款 采用图示化手段 用于安 全操作规程培训 考核 或制作看板用于 作业指导 加 5 分 10 适用范围 专项用于完善和改进安全生产条件资金投入 10 20401 安全生产投入资金保证 应当具备安全生产条件所必须的资金投入 由决策机构 主要负责人或 者有关部门予以保证 北京市安全生 产条例 1 无年度征集安全生产投入项目文件 此条款不得分 2 无年度安全生产投入项目清单 此条 款不得分 3 有一项安全生产投入项目未按期完成 扣 2 分 4 现场评审 发现安全生产投入严重不 足 此条款不得分 且加扣 5 分 发现一 项安全生产投入项目不符合 扣 2 分 5 4安全生产 投入 20402 安全生产投入范围 安全生产资金投入应专项用于下列安全生产事项 1 安全技术措施工程建设 2 安全设备 设施的更新和维护 3 安全生产宣传 教育和培训 4 劳动防护用品设备 5 重大危险源监控 6 生产安全事故应急救援演练 7 应急救援队伍建设或者救援服务 8 其他保障安全生产的事项 北京市安全生 产条例 年度安全生产投入项目清单中 发现一项 安全生产投入项目不符合 此条款不得分 5 适用范围 安全生产管理机构和人员 205安全生产 组织机构 20501 安全生产管理人员配备 1 从业人员超过 300 人的 应当设置安全生产管理机构或者配备专职安 北京市安全生 产条例 未设置安全生产管理机构 或配备安全 生产管理人员 则整体否决 5 全管理人员 不足 300 人的 应当配备专职或者兼职安全生产管理人员 或委托相关专业技术资格工程技术人员提供安全生产管理服务 2 危害严重或劳动者超过 100 人的用人单位 应当配备专职的职业卫生 管理人员 其他存在职业病危害的用人单位 劳动者在 100 人以下的 应当配备专职或者兼职的职业卫生管理人员 20502 安全生产管理人员素质 安全生产管理人员具备与生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能 力 北京市安全生 产条例 1 发现一名企业级安全生产管理人员无 培训 考核证书 此条款不得分 2 现场评审 发现一名安全生产管理人 员知识和管理能力不足 此条款不得分 3 加分条款 配备注册安全工程师从事 安全生产管理工作 且比例达到安全生产 管理人员的 25 加 2 分 5 20503 安全生产管理机构或人员职责 安全生产管理机构或人员具有以下职责 1 提出安全生产工作计划并组织实施 2 组织开展安全生产检查 督促消除生产安全事故隐患 3 组织实施生产安全事故应急演练 4 督促各部门履行安全生产职责 组织安全生产考核 提出安全生产 奖罚意见 5 依法组织本单位生产安全事故调查处理 北京市安全生 产条例 1 无安全生产管理机构或人员职责 此 条款不得分 少一项安全生产管理机构或 人员的职责规定 扣 2 分 2 未制定年度安全生产工作计划扣 5 分 3 安全生产检查或事故隐患排查治理记 录 事故应急演练记录 安全生产考核记 录 少一种 扣 5 分 一种记录不完整 扣 2 分 4 如发生事故 无生产安全事故调查处 理记录 扣 5 分 记录不完整 扣 2 分 5 现场评审 发现一项安全生产管理机 10 构或人员的职责履行不力 扣 5 分 适用范围 主要负责人 特种作业人员 及其他从业人员安全生产教育 培训和考核 25 20601 主要负责人安全培训 主要负责人应当接受安全培训 具备与所从事的生产经营活动相适应的 安全生产知识和能力 1 北京市安全 生产条例 2 生产经营单 位安全培训规定 主要负责人无安全培训 考核证书 此条 款不得分 5 20602 新员工安全培训 1 从业人员在上岗前须经过厂 车间和班组三级安全培训教育 2 3 未经安全生产培训合格的人员不得上岗作业 1 北京市安全 生产条例 2 生产经营单 位安全培训规定 1 新员工未经岗前三级安全生产培训和 考核上岗作业的 此条款不得分 且加扣 20 分 2 新员工岗前安全生产培训 考核记录 内容不详实 学时不足 安全考核抄袭 无评定成绩 此条款不得分 3 现场测试 一名员工安全知识测试不 合格 此条款不得分 4 加分项目 采用图示化手段 用于新 员工岗前安全生产培训 考核 加 2 分 5 6安全生产 教育培训 20603 特种设备操作人员安全培训 1 特种设备操作人员应当按照国家有关规定经特种设备安全监督管理部 门考核合格 取得国家统一格式特种作业人员证书 方可从事相应的作 业或者管理工作 2 变配电室从业人员应按照国家有关规定 取得合格有效的电工作业操 1 特种设备安 全监察条例 2 DB11 527 2008 变配电室 安全管理规范 1 未建立特种设备作业人员登记档案 特种设备作业人员持证情况不清 扣 2 分 2 未在特种设备操作岗位或所在班组中 设立特种作业人员证书公示看板 少一处 5 作资格 方可上岗作业 3 地下有限空间作业现场监护人员必须经专门的安全技术培训 取得特 种作业操作资格证书 方可上岗作业 3 关于地下有 限空间作业现场 监护人员必须持 证上岗的通告 扣 2 分 3 现场评审 发现有特种设备操作人员 未取得特种作业人员证书从事特种作业的 此条款不得分 且加扣 20 分 20604 其他从业人员安全培训 1 应当每年对员工进行安全生产教育培训 2 实施新工艺 新技术或者使用新设备 新材料时 应当对有关从业人 员重新进行有针对性安全培训 3 调整工作岗位 离岗 6 个月以上重新上岗时 应当重新接受车间 工 段 区 队 和班组安全培训 4 存在职业危害的 应当对从业人员进行上岗前的职业健康培训和在岗 期间定期职业健康培训 1 北京市安全 生产条例 2 生产经营单 位安全培训规定 3 工作场所职 业卫生监督管理 规定 1 未组织在岗员工 接触 四新 转换 工种和复工人员安全培训 及职业健康培 训 此条款不得分 2 发现一人相关安全生产培训记录不完 整 存在内容不详实 学时不足 相互抄 袭等 扣 2 分 5 20605 安全文化 采取多种形式的安全文化活动 引导全体员工的安全态度和安全行为 形成为全体员工所认同 共同遵守 带有本单位特色的安全价值观 实 现法规和政府监管要求之上的安全自我约束 企业安全生产 基本规范 1 未组织安全文化活动 此条款不得分 2 加分项目 在评审年度市级 区级安 全生产活动中获得奖项的 每项奖项加 2 分 5 适用范围 劳动防护用品 用具 157劳动 防护用品20701 劳动防护用品配备 应当为从业人员免费提供劳动防护用品 劳动防护用品 监督管理规定 1 未制定岗位劳动防护用品配备标准 扣 2 分 2 未建立劳动防护用品发放记录 扣 2 分 劳动防护用品发放记录不完整 扣 2 分 5 3 现场评审 发现一个岗位劳动防护用 品缺失 或劳动防护用品与岗位危险源辨 识不符 扣 2 分 20702 劳动防护用品质量 1 提供的劳动防护用品必须符合国家标准或者行业标准 2 不得采购和使用无安全标志特种劳动防护用品 3 特种劳动防护用品必须经安全生产技术部门或相关部门验收 劳动防护用品 监督管理规定 1 无特种劳动防护用品验收记录 此条 款不得分 2 现场评审 发现一具劳动防护用品无 产品合格证 扣 2 分 发现一种特种劳动 防护用品无产品合格证 安全标志 此条 款不得分 3 现场评审 发现一人在用特种劳动防 护用品失效 或应经检测的特种劳动防护 用品未检测 或超过检测有效期的 此条 款不得分 5 20703 劳动防护用品监督使用 1 应督促 教育从业人员正确穿戴和使用劳动防护用品 2 从业人员必须正确穿戴和使用劳动防护用品 未按规定佩戴和使用劳 动防护用品 不得上岗作业 3 有个人职业病防护用品发放登记记录 并及时更换个人职业病防护用 品 劳动防护用品 监督管理规定 1 无劳动防护用品穿戴 使用培训记录 扣 2 分 2 无检查 纠正劳动防护用品违规情况 记录 此条款不得分 3 现场评审 发现一名在岗员工未按规 定穿戴 使用劳动防护用品 此条款不得 分 5 适用范围 违反安全生产法律 法规和制度规定 可能导致事故发生的 物的不安全状态 人的不安全行为和管理缺陷 158事故隐患 排查治理 20801 事故隐患排查1 安全生产事1 无安全生产检查或事故隐患排查记录 5 1 应当定期组织安全生产管理人员 工程技术人员和其他相关人员排查 本单位的事故隐患 2 开展隐患自查自报工作 按时上报隐患 并及时整改隐患 故隐患排查治理 暂行规定 2 AQ T9006 2010 企业安全 生产标准化基本 规范 此条款不得分 2 未进行事故隐患自查自报 此项目不 得分 3 自查自报记录不完整 有较大遗漏 发现一处扣 2 分 20802 事故隐患治理 1 建立事故隐患信息档案 按照职责分工实施监控治理 2 对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析 向安全监管部门报送 3 切实做到整改措施 责任 资金 时限和预案 无到位 1 安全生产事 故隐患排查治理 暂行规定 2 关于进一步 加强企业安全生 产工作的通知 1 未建立事故隐患信息档案 扣 5 分 事故隐患信息档案不完整 扣 2 分 2 事故隐患治理相关记录不完整 无治 理情况复查 扣 5 分 3 未按规定 将本单位事故隐患排查治 理情况向安全监管部门报送 此条款不得 分 且加扣 5 分 4 加分项目 用声像手段 将事故隐患 拍照 用于事故隐患治理工作部署 建立 事故隐患信息建档 治理效果评价 加 5 分 10 适用范围 危险性较大的作业活动 109危险作业 安全管理 20901 作业许可管理 1 进行爆破 吊装 挖掘 建设工程拆除等危险作业 临近高压输电线 路作业 有限空间内作业 应当执行危险作业管理制度 2 对动火作业 临时用电作业 高处作业等危险性较高的作业活动实施 作业许可管理 1 北京市安全 生产条例 2 AQ9006 2010 企业安全 生产标准化基本 规范 1 无危险作业审批记录 扣 5 分 危险 作业审批记录不完整 所采取的安全措施 不全或不清 扣 5 分 2 危险作业安全技术措施未全部列明 采用勾选方式进行确认 扣 2 分 3 现场评审 应进行危险作业审批的 10 未纳入许可管理范围的 此条款不得分 适用范围 与从业人员签订劳动合同及缴纳工伤保险 10 21001 劳动合同 应当在集体合同或者劳动合同中载明有关从业人员劳动安全 防止职业 危害等安全生产内容 北京市安全生 产条例 1 发现一名员工未签订劳动合同 此条 款不得分 2 劳动合同中无安全生产内容 扣 2 分 5 10劳动合同 工伤保险 21002 工伤保险 应当依照规定参加工伤保险 为全部职工缴纳工伤保险费 北京市安全生 产条例 1 未按规定足额缴纳工伤保险费 此条 款不得分 2 发现一名员工未办理工伤保险 扣 2 分 5 适用范围 承包书 供应商等相关单位 10 21101 安全生产管理协议 依据 北京市安全生产条例 第四十条规定 将项目 场所 设备发包或者出租的 应当与承包单位 承租单位签订 专门的安全生产管理协议 或者在承包 租赁合同中约定各自安全生产 管理职责 北京市安全生 产条例 1 未与相关方签订安全生产管理协议 此条款不得分 与相关方签订安全生产管 理协议不符合 扣 2 分 2 未对相关方履行安全生产教育培训 安全交底 安全生产检查等甲方安全生产 职责 此项不得分 一种执行相关记录缺 失或不完整 扣 5 分 3 现场评审 发现相关方人员及作业场 所一处不符合问题 扣 2 分 5 11相关方 安全管理 21102 相关方安全资质 不得将生产经营项目 场所 设备发包或者出租给不具备安全生产条件 或者相应资质的单位或者个人 北京市安全生 产条例 1 相关方无安全生产许可证 从事特种 设备安装 维保 高处建筑外墙清洗 建 筑施工等作业 此条款不得分 2 施工单位建筑等级证书不符 无施工 5 安全许可证 项目负责人安全生产培训证 书 安全生产管理人员证书的 此条款不 得分 3 施工单位无安全技术措施方案 危险 较大的分部分项工程无专项安全施工方案 扣 2 分 4 现场评审 发现相关方特种设备操作 人员无特种作业人员证书 此条款不得分 5 无相关方人员名册 扣 2 分 适用范围 生产安全事故和职业病 20 21201 安全生产目标 1 制定总体和年度安全生产目标 2 基层单位和部门制定安全生产指标 AQ9006 2010 企 业安全生产标准 化基本规范 1 评审年度发生生产安全死亡及以上事 故 则整体否决 2 未制定总体和年度安全生产目标 安 全生产指标 扣 2 分 3 有基层单位和部门未完成安全生产指 标 此条款不得分 5 21202 事故报告 1 事故报告应当及时 准确 完整 任何单位和个人对事故不得迟报 漏报 谎报或者瞒报 2 事故发生后 事故现场有关人员应立即向本单位负责人报告 单位负 责人接到报告后 于 1 小时内向事故发生地安全生产监督管理部门报告 生产安全事故 报告和调查处理 条例 发现一起重伤及以上生产安全事故未向事 故发生地安全生产监督管理部门报告 此 条款不得分 5 12生产安全 事故管理 21203 事故调查处理1 生产安全事1 未建立生产安全事故档案 扣 5 分 10 1 应当认真吸取事故教训 落实防范和整改措施 防止事故再次发生 2 发生事故后 应按规定成立事故调查组 明确其职责与权限 进行事 故调查或配合上级部门的事故调查 3 查明事故发生的时间 经过 原因 人员伤亡情况及直接经济损失等 4 根据有关证据 资料 分析事故的直接 间接原因和事故责任 提出 整改措施和处理建议 编制事故调查报告 故报告和调查处 理条例 2 AQ9006 2010 企业安全 生产标准化基本 规范 2 发现一起生产安全事故档案不完整 扣 2 分 3 无生产安全事故通报或教育活动记录 扣 5 分 4 发现一起生产安全事故调查处理不符 合 四不放过 原则 此条款不得分 5 加分项目 采用事故树或事件树等方 法 分析 调查和处理生产安全事故 加 5 分 适用范围 事故应急救援体系 20 21301 应急救援预案 1 风险种类多 可能发生多种事故类型的 应当组织编制本单位的综合 应急预案 2 应当根据存在的危险源和可能发生的事故类型 制定相应的专项应急 预案 小规模 低危企业可与综合应急预案合并 3 对于危险性较大的重点设备和重点岗位 应当制定重点设备和重点岗 位的现场处置方案 4 综合应急预案和专项应急预案要组织专家评审或论证 由主要负责人 批准实施并报安全生产监督管理部门备案 5 应急预案应当至少每三年修订一次 并按照有关应急预案报备程序重 新备案 1 生产安全事 故应急预案管理 办法 2 生产经营单 位安全生产事故 应急预案编制导 则 3 关于加强重 点生产经营单位 应急物资储备的 指导意见 1 未制定应急救援预案 或未针对存在 的具有较大危险因素生产经营场所 设备 设施 制定应急救援预案 此条款不得分 2 应急救援预案内容不完整 扣 2 分 3 应急救援预案文本未经论证或评审 扣 2 分 4 具有较大危险因素生产经营场所 设 备设施 少一处应急预案公示看板扣 2 分 5 13应急救援 21302 应急救援机构与队伍 1 建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作 2 建立专职或兼职安全生产应急救援队伍 义务消防队或指定专兼职应 1 北京市安全 生产条例 2 关于加强重 1 应急救援机构或队伍不健全 此条款 不得分 2 无应急救援培训记录 此条款不得分 5 急救援人员 点生产经营单位 应急物资储备的 指导意见 3 AQ9006 2010 企业安全 生产标准化基本 规范 3 现场测试 发现一名岗位人员应急救 援知识测试不合格 扣 2 分 21303 应急救援物资 1 储备必要的应急救援设备 器材 2 建立应急救援物资管理制度和管理台账 3 应在作业现场配置专用柜或指定存放地点 用于存放专业处置 个体 防护 灭火 洗消和照明 人员急救等应急物资 4 定期组织检验 维修 确保应急设施和器材完好 有效 5 应急物资应专人负责管理 1 北京市安全 生产条例 2 关于加强重 点生产经营单位 应急物资储备的 指导意见 1 无应急救援设备 器材管理制度或管 理台账 扣 2 分 其它一项条款不符合 扣 1 分 2 现场评审 发现有一处应储备应急救 援物资而未储备的 此条款不得分 5 21304 应急演练 1 应当制定应急预案演练计划 每年至少组织一次综合预案演练或者专 项应急预案演练 每半年至少组织一次现场处置方案演练 2 应急预案演练结束后 应当对应急预案演练效果进行评估 撰写应急 预案演练评估报告 分析存在的问题 并对应急预案提出修订意见 生产安全事故 应急预案管理办 法 1 无应急救援预案演练记录 此条款不 得分 2 无应急救援预案演练评估报告 或无 应急演练评估内容的 扣 2 分 5 14安全设施 管理 适用范围 新 改 扩建等工业建设项目的安全设施 生产设备 设施 的安全设施 设备 10 21401 建设项目安全设施 1 重点建设项目应当委托具有相应资质的安全评价机构 进行建设项目 安全预评价和安全设施竣工验收评价 并编制相应的评价报告 2 一般建设项目应当成立专家组 进行建设项目安全生产条件和设施综 合分析和建设项目安全设施设计审查 竣工验收 并编制相应报告 3 依法应当经公安机关消防机构进行消防设计审核的建设工程 未经依 法审核或者审核不合格的 建设单位 施工单位不得施工 4 依法应当进行消防验收的建设工程 未经消防验收或者消防验收不合 格的 禁止投入使用 1 消防法 2 北京市建设 项目安全设施 三同时 备案 管理暂行规定 1 未进行建设项目安全设施 三同时 则整体否决 2 2011 年 2 月 1 日前的建设项目 未对 其进行安全现状评价 或自行组织安全现 状检查的 此条款不得分 安全现状检查 不完整的 扣 2 分 3 未按规定进行消防设计和消防验收的 扣 5 分 5 21402 安全设备管理 1 应当对安全设备进行经常性的维护 保养 定期进行检测 保证正常 运转 2 职业病防护设施台帐齐全 并有维修和检测记录及运行情况记录 北京市安全生 产条例 1 无安全设备维护 保养 检测记录 此条款不得分 2 现场评审 发现一处安全设备被拆除 或失效 此条款不得分 3 加分条款 采用看板管理方式 将设 备 设施的安全设备用照片进行标注并公 示 既便于员工掌握 也便于检查人员对 照点检 加 2 分 5 15危险源 管理 适用范围 重大危险源和一般危险源 15 21501 重大危险源管控 1 应当对本单位的重大危险源进行登记建档 并填报 重大危险源申报 表 报当地安全监管部门 2 每两年至少对重大危险源进行一次安全评价 并出具安全评价报告 报当地安全监管部门备案 3 将本单位重大危险源以及有关安全措施 应急措施报安全生产监督部 门备案 1 关于开展重 大危险源监督管 理工作的指导意 见 2 北京市安全 生产条例 3 危险化学品 重大危险源辨识 1 未建立重大危险源登记档案 或相关 档案不完整 扣 5 分 2 未对重大危险源进行安全评估 扣 5 分 3 未制定重大危险源安全措施 或相关 安全措施不完整 此条款不得分 4 现场评审 发现已构成重大危险源 但未上报当地安全监管部门备案的 则整 体否决 10 21502 一般危险源管控 1 运用风险管理方法 对存在的危险源进行辨识 建立危险源登记档案 2 制定危险源安全措施 消除或控制其中的不可接受风险 AQ9006 2010 企 业安全生产标准 化基本规范 1 未建立危险源登记档案 此项不得分 2 现场评审 发现一处危险源未经辨识 或未纳入危险源管控 扣 2 分 5 适用范围 法律规定的各种特种设备 10 21601 特种设备登记 特种设备应当在投入使用前或投入使用 30 天内向特种设备安全监督管理 部门登记 特种设备安全 监察条例 发现一台特种设备未办理使用登记证 此 条款不得分 5 16特种设备 安全管理 21602 特种设备检验 1 应当按照安全技术规范定期检验要求 在安全检验合格有效期届满前 1 个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求 2 应当对在用特种设备的安全附件 安全保护装置 测量调控装置及有 关附属仪器仪表进行定期校验 检修 3 应当建立特种设备安全技术档案 1 特种设备安 全监察条例 2 压力管道安 全管理与监察规 定 1 发现一台特种设备未经安全检验 此 条款不得分 2 发现一处特种设备检验合格证未在特 种设备上公示 扣 2 分 3 发现一台特种设备安全附件未经校验 此条款不得分 5 17消防安全适用范围 消防设备 器材 10 21701 消防设施 器材 1 按照国家标准 行业标准配置消防设施 器材 2 定期组织检验 维修 确保完好有效 3 消防设施 器材不得擅自拆除 停用 不得埋压 圈占 损毁及挪作 他用 北京市消防条 例 1 现场评审 发现一处未按照国家标准 行业标准 配置消防设施 器材 或配备 数量不足的 扣 5 分 2 发现 1 具消防设备 器材失效的 扣 5 分 有 1 具消防设备 器材超过维保日 期的 扣 2 分 3 发现 1 具消防设备 器材被擅自拆除 停用 埋压 圈占 损毁及挪作他用 扣 2 分 5管理 21702 建筑消防设施 每年至少进行一次全面检测 确保完好有效 北京市消防条 例 未对建筑消防设施进行检测 此条款不得 分 5 适用范围 为防止职业病所采取的管理措施 20 21801 职业危害申报 存在职业危害的 应及时 如实将本单位的职业危害因素向安全生产监 督管理部门申报 工作场所职业 卫生监督管理规 定 1 未向安全监管部门进行职业危害因素 申报 此条款不得分 2 现场评审 发现有漏报职业危害因素 的 此条款不得分 5 18职业卫生 21802 职业危害因素检测 1 应当委托具有相应资质的中介技术服务机构每年至少进行一次职业危 害因素检测 2 职业危害因素强度或者浓度符合国家标准 行业标准 3 职业病危害严重用人单位每三年至少进行一次职业病危害现状评价 工作场所职业 卫生监督管理规 定 1 未进行职业危害因素检测或现状评价 的 此条款不得分 2 职业危害因素检测结果显示有一处职 业危害因素强度或者浓度不符合国家标准 行业标准的 扣 2 分 3 现场评审 发现一处职业危害因素未 检测 此条款不得分 5 21803 职业危害告知 1 应当将工作过程中可能产生的职业危害及其后果 职业危害防护措施 和待遇等如实告知从业人员 并在劳动合同中写明 2 告知劳动者职业健康检查结果 工作场所职业 卫生监督管理规 定 1 未进行职业危害告知的 此条款不得 分 2 职业危害告知内容不完整 每缺一项 扣 2 分 3 现场测试 一名在岗员工职业危害测 试不合格 扣 2 分 5 21804 职业健康监护 1 对接触职业病危害从业人员 应当按照有关规定组织上岗前 在岗期 间和离岗职业健康检查 2 检查结果如实告知从业人员 3 应当建立职业健康监护档案 工作场所职业 卫生监督管理规 定 1 未对接触职业危害人员组织上岗前 在岗期间和离岗职业健康检查 此项不得 分 发现一名在岗员工未经职业健康检查 扣 2 分 2 职业健康检查结果未如实告知 扣 2 分 3 未建立职业健康监护档案 此条款不 得分 职业健康监护档案不完整 扣 2 分 5 适用范围 对安全生产工作进行评定和改进 10 21901 安全绩效评定 每年至少一次检查安全生产工作目标 指标的完成情况 并作为年度考 评的重要依据 AQ9006 2010 企 业安全生产标准 化基本规范 未进行安全绩效评定 此条款不得分 5 19安全绩效 21902 安全绩效改进 1 每年至少一次对安全生产法律 法规 标准和规范进行识别和获取 及时提供给主管部门 2 每年至少一次对安全生产目标 指标 规章制度 操作规程进行修改 完善 确保其有效和适用 提高安全绩效 AQ9006 2010 企 业安全生产