工程公司投融资项目投标工作主要流程.doc

投融资项目投标工作主要流程一、信息跟踪和筛选1、PPP模式主要适用于投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目。如：公路、铁路、机场、港口码头、城市轨道、水利、燃气、供电、供水、供热、污水与垃圾处理、健康养老、资源环境、生态保护、医疗、旅游、教育培训等项目。PPP 模式不局限于新建项目，已建成或已运营项目，也可引入PPP模式进行升级改造或合作运营。2、PPP 模式典型的运作流程是政府通过招标/采购确定社会资本投资主体，共同组建特殊目的项目公司(其股东一般由政府、社 会投资主体、运营服务公司、基金、保险、银行等项目第三方投资人等组成)，政府与项目公司签订项目合同，由项目公司负责筹资、建设 及运营、维护，合同期满后，将项目移交给政府部门。3、筹融资分析包括项目筹融资的可实现性及其成本的高低、对投资主体财务指标的影响等。筹融资分析的主要内容有：（1）项目资本金比例及出资方式。（2）债务资金的规模、来源及融资条件。如有必要，可约定政府部门及其他合作伙伴为债务融资提供的支持条件。（3）各类资金的到位计划。（4）对投资主体财务指标的影响程度。二、投资项目审批、决策流程1、项目立项:公司资本运营部对项目跟踪单位提交的项目可行性建议书进行详细审查，确认有投资价值的，报集团公司领导批准后，编制项目建议书报股份公司备案。2、项目考察评估:公司组织投资项目考察小组，对项目进行全面考察论证，编写项目可行性评估报告，主要内容包括:（1）项目基本情况(包括项目背景、来源、概况、项目发起方情况、地方环境、市场分析等)；（2）项目合规性情况(包括相关文件及规定分析、项目批准立项、用地审批、环境评估、可行性研究报告的批复、工程规划 方案审查及概算批复、工程规划许可等)；（3）投资模式(项目发起方拟采用的BT、BOT、PPP等模式，合作方及合作模式等)；（4）融资方案(包括项目融资可行性、融资计划与成本等)；（5）经济评价与效益预测(包括投资成本、收入、效益分析 等)；（6）项目实施有利条件分析(主要包括公共关系、项目滚动发展、可以利用资源、市场发展前景、填补企业业绩空白等)；（7）风险评估及防范措施(分析项目存在的主要风险，防范 措施应有针对性)；（8）结论和建议。 3、项目决策:按照公司对外投资管理制度的有关规定，所有投资项目必须提请公司总经理办公会研究通过后，报董事会进行决策;项目投资额大于规定额度时必须报公司决策审批。决策依据主要为项目可行性评估报告、法律意见书、国家有关法律、法规、公司的有关制度、办法及企业实际状况等。4、项目报批：公司董事会决策通过后，由有关部门出具董事会决议，连同法律意见书以及申请投资的可行性报告等文件资料上报公司审批；5、项目实施：公司批复同意后，方可组织项目招投标、投资合同或协议的谈判及签订工作、组织项目实施等。6、投资项目的出资额及投资模式必须在公司审批的权限范围内实施。7、投资合同及补充协议等文件，必须以公司名义签署，由公司法人代表或法人代表授权人负责签订，其他人未经授权不得私自签订有关投资合同及补充协议。投资项目审批、决策流程图项目跟踪，跟踪单位对项目进行全面分析论证 可行编制项目可行性研究书，上报集团公司审查 审查通过项目立项，资本运营部编制项目建议书上报股份公司备案项目考察评估，编写项目可行性评估报告项目决策，总经理办公会通过后报请董事会决策 公司决策权限范围（5亿） 通过 投资额度5亿报公司审批，附董事会决议、法律意见书和申请投资的可行性报告 审批通过项目实施，组织招投标、合同谈判签订及投资建设工作注：所有投资项目的决策权在公司，所属各单位不得作为投资主体进行投资。资本运营部是公司投资管理的职能部门，主要职责包括：组织编制资本运作管理规划和