2011档案专业初中级职称考试复习范围.pdf

档案专业初 中级职称考试复习范围 档案学理论基础 复习材料 第一章 档案源流 第一节 文字的出现与档案的产生 1 早期人类的记忆方式 结绳记忆 贝珠记忆 刻契记忆等 2 古代两河流人发明的文字 1899 年在河南省安阳小屯村发现 的大量的甲骨文 是我国迄今发现的最早的文字 它是一种非常古老 的象形文字 古埃及人 古印度人发明了象形文字 处于西亚的古代 两河流域的人发明了楔形文字 这是一种用木棒在未干的泥板上书写 出来的文字 因其形似箭头 亦称箭头文字 第二节 古代的档案与档案工作 1 秦朝档案工作的地位及文书制度 秦朝采用法家的治国思想 十分强调 以法治国 以法治国的政治需要使之格外注意律法与户 籍管理 建立了比较严格的文书档案管理制度 制 诏 奏 议等文种 臣僚上呈文书的抬头制度 文书避让制 度 文书的用印制度等均产生于秦朝 2 两汉时期的档案机构 汉代的这些 石室金匮 是我国古代 档案库房的模式 本世纪初出土的居延汉简 是我国近代考古四大发 现之一 3 近年在江苏东海出土的尹湾汉简 是目前为止发现的最早的 简牍档案 1973 年在长沙马堆汉墓还出土了大批帛书和地图 汉代 产生了不少文工团种 如策书 章 表状 疏 令等 4 三国魏晋南北朝时期谱牒档案盛行的时期 5 公元 404 年 东晋丞相桓玄下令以纸代简 古无纸 故用简 非主于敬也 今诸用简者 皆以黄纸代之 自此 纸张成为国家文 书的正式载体 6 架阁库出现的时期 宋代出现了专门放臵档案的架子 架 阁 这些架阁所臵放的场所就是架阁库 7 唐朝专门用来保管甲历档案的地方 甲库 它是专门保管甲 历档案而专门设立的档案机构 8 明嘉靖十三年 公元 1534 年 建造了皇史宬 用以保存皇帝 的实录 圣训和玉牍 皇史宬达到了我国古代档案库房建设的最高水 平 是我国古代石室金匮之典范建筑 15 25 9 明朝后湖黄册库的地点 洪武初年 在南京兴建了黄册库 以集中保存黄册和鱼鳞图册 因其建在玄武湖后湖的小岛上 故名后 湖黄册库 10 属于明代的档案建筑 大本堂 黄册库 皇史宬等 11 明代独具特色的专用文种有黄册 鱼鳞图册和军册 12 清代在研究地方志方面的学者 章学诚 1938 1801 浙江 会稽人 13 孙中山领导的南京临时政府颁布了公文程式条例 革除了封 建文书工作的旧习 其中文书的种类 以令 咨 呈 示 状取代沿 袭多年的制 诏 诰 敕 题 奏 表 笺 14 世界上其他文明古国的古代档案种类及其发明人 石刻档案 泥板档案和纸草档案 石刻档案有 收藏于德国柏林的梅腾自传 它形成于大约公元前 29 年左右 是刻在古埃及及坟墓里的象形文字 记述墓主梅腾的生 平事迹 汉谟拉比法典 形成于公元前 18 世纪左右的两河流域 以 当时的古巴比伦王汉谟拉比命名 记述了王朝的法律条文 是世界上 最古老的一部成文法典 泥板档案是古代西亚两河流域人发明的刻写在泥土加工的泥板 上的文字记录 纸草档案是公元前二 三千年时期古埃及人形成的档案 最早的桦树皮档案是产生于公元 450 年的婆罗六手稿 第二章 档案的定义 第一节 档案一词的起源 档案一词起源于明代 迄今为止所见对档 案最早的解释见于清代杨宾 柳边纪略 第二节 档案法 为档案所下的定义 本法所称的档案 是指过去 和现在的国家机构 社会组织以及个人从事政治 军事 经济 科学 技术 文化 宗教等活动中直接形成的对国家和社会有保存价值的各 种文字 图表 声像等不同形式的历史记录 第三节 档案定义 档案是记录人类社会实践活动各种信息的载体 第三章 档案的形成 第一节 文书的定义 文书是代表作者推动所述实际事务活动的程式 化的文字书面记载 第二节 非纸质档案的种类 甲骨档案 简牍档案 金石档案 缣帛 档案等 国外有泥板档案 纸草档案 羊皮档案 进入电子时代有照 相底片 胶片档案 磁盘 光盘等 第三节 可以作为档案载体使用的纸质材料 书写纸 打字纸 新闻 纸 牛皮纸 复印纸 传真纸不可以 第四章 档案的属性及其本质 第一节 档案的一般属性 信息的属性 知识的属性 原始记录性 文化属性 使用价值属性 社会属性是档案的一般属性 第五章 档案的价值及其实现途径 第一节 档案价值 运用马克思主义哲学观点来分析 档案的价值是 主客体的统一 即档案这种客体对主体 利用者需要的满足 在档 案工作领域 档案的价值就是这一客体与主体利用者对它的需要之间 的一种特定关系 是档案这一客体对于利用它的人这一主体的有用 性 档案客体和主体及其需要是构成档案价值关系的两个因素 二者 缺一不可 档案价值的表现形式 档案的价值是一个整体的概念 概括起来说主 要表现为历史文化价值和现实使用价值两个大的方面 但在具体的情 况下 档案价值往往通过不同的侧面表现出来 其具体表现形式是丰 富多彩 多种多样的 表现出很强的多元性 交错性 共享性等众多 的特点 多元性是针对档案的整体来说的 主要表现为凭证价值 参 考价值 情报价值等 交错性是对某一份具体的档案来说的 某一份 具体的档案被不同的利用者所用 或利用于不同的情况和场院合 会 表现为不同的价值形态 共享性是指档案价值作用与其它种类的文献 信息一样 可同时为不同的使用主体所利用 具有很强的包容性 既 为其形成者提供利用职权 表现为第一价值 又可为其形成者之外的 社会公众所用 表现为第二价值 除此之外 如果某一份档案历久而 不灭 保存数百年以至数千年 还可表现为全人类的精神财富 体现 出第三价值 文物价值 文物价值是档案价值的最高形态 档案 价值的客观性 档案价值的多元性 档案价值的交错性 档 案价值的共享性 档案价值判断的基本原则 全面的观点 历史的观点 发展的 观点 第二节 档案的机密性的变化规律 档案的机密程度递减和科学作用 递增律 第三节 档案价值实现的过程 档案价值是否能顺利实现 实现程度 的大小 取决于内 外部两个方面的条件 一 内部条件 主要指 档案的科学管理水平及开放程度 二 外部条件 主要原因指社会 因素 第四节 档案工作的根本目的 档案信息的开发利用在整个档案工作 系统中占有重要的位臵 档案工作的根本目的就是在对档案信息的安 全保存的基础上 向社会提供丰富的档案信息 为人们的社会实践服 务 最大化地实现档案信息的作用 档案的著录 就是对档案内容和形式特征进行分析 选择和记录的过 程 也就是指根据一定的著录规则 将档案文件的内容和形式特征记 录下来 构成著录条目的工作 档案的检索 是指利用检索工具和检索系统查找所需档案信息的过 程 档案编研成果的类型 根据不同的表达方式 编研成果可分为文字 式 图表式 音像式等 根据不同的载体形态 编研成果可分为印 刷型和非印刷型两种类型 根据不同的内容结构 编研成果可分为 综合性 专题性和系列性 根据不同的加工深度 可将编研成果分 为一次文献信息 二次文献信息和三次文献编研成果 根据不同的 性质 编研成果可分为汇编型 编述型和论著型 根据不同的功能 编研成果可分为参考性 介绍性和检索性等类型 档案信息提供利用的渠道 正式渠道和非正式渠道 档案信息提供利用的方式与途径 借阅型 编研出版型 宣传型 网络型 档案信息利用的基本原则 服务至上的原则 开放原则 法制原 则 第六章 中国档案学的产生与发展 第一节 我国民族特色的 石室金匮 保管档案思想起源的时期 西 周 第七章 档案学理论 第一节 档案学研究对象 档案学是以档案 档案工作和档案事业为 研究对象 提示档案和档案工作的性质 功能和发展规律 研究档案 信息资源的管理 开发和利用的理论 原则和方法 以及与其相关学 科相互关系的一门科学 档案学的学科体系 档案学的学科体系 是指档案学是由哪些理论知 识单元构成 以及这些理论知识单元 如何按照一定的层次结构和逻 辑结构组成统一的整体 档案学的学科体系在其自身发展中被分为三 个层次 即理论档案学 应用档案学 档案管理技术三大类 由此构 成完整的学科体系 第二节 文件生命周期的定义及用其看我国的文书档案工作流程的三 个步骤 文件从其形成到销毁或永久保存是一个完整的过程 即文件的生命周 期 三个步骤 文秘工作部门形成文书 办理完毕立卷归档进入档案室 暂存 向档案馆移交或销毁这三个步骤 第三节 全宗的概念 一个国家机关 社会组织或个人形成的具有有 机联系的档案整体 来源原则经历的阶段 来源原则的产生和完善经历了三个阶段 法 国的尊重全宗原则 普鲁士的登记室原则 荷兰的来源原则 高龄档案应得到尊重 以观点 英国在 1877 年的法律中规定 公 共档案馆有权销毁 1715 年以后的不重要的文件 但销毁单应经两院 议员审核 1898 年又规定 1660 年前的文件一律不得销毁 这一规 定可以说是在鉴定工作中 高龄档案应是应得到尊重 原则的起源 德国档案学家迈斯奈尔于 1901 年提出了一条重要的鉴定理论和一系 列的鉴定标准 他提出的 高龄档案应当受到尊重 后被称为 年龄 鉴定论 成了各国规定档案禁毁年限的理论依据 国家全宗概念的提出 第八章 档案事业概述 第一节 新中国的档案事业经历的阶段 初创阶段 1949 年 10 月 1954 年 10 月 全面建设阶段 1954 年 11 月 1966 年 4 月 遭受挫折和破坏阶段 1966 年 5 月 1976 年 10 月 全面发展与改革阶段 1978 年 12 月 现在 新中国成立后我国第一个文书和档案工作的法规性文件 1951 年 9 月 29 日 公文处理暂行条例 正式颁布执行 该 条例 共八章四 十条 规定了公文的作用 种类 处理公文的原则和拟写公文的要求 明确指出 档案是党和国家机密的基本范围之一 必须建立严密的管 理 检查制度 中国人民大学历史档案系成立的意义 1952 年 11 月 中央办公厅 组织部和宣传部委托中国人民大学创办了档案专修班 1953 年 7 月 又扩大为专修科 1955 年发展成为历史档案系 中国人民大学历史 档案系的成立 是新中国档案教育史上的一件大事 填补了我国档案 高等教育的空白 成为培养档案专业干部的基地 国家档案局的成立 1954 年 11 月 8 日 第一届全国人民代表大会常 务委员会第二次会议根据国务院总理周恩来的提议 批准成立了国家 档案局 国家档案局的首任局长 周恩来总理任命曾三为国家档案局局长 1955 年 2 月 国务院任命张中为国家档案局副局长 关于党政档案统一管理的通知 1959 年 1 月 7 日 中央发出了 关 于统一管理党 政档案工作的通知 指出党和政府 军队 群众团 体以及企业 事业单位的档案都有密不可分的联系 须以党的方针政 策为纲加以整理 因此 有必要把党政档案统一管理 中央档案馆开馆 1959 年 10 月 8 日 中央档案馆建成开馆 中国第一历史档案馆原名及更名时间 1955 年 12 月 故宫博物院档 案馆更名为中国第一历史档案馆 1958 年 6 月改名为明清档案馆 1963 年 12 月又恢复为中国第一历史档案馆 中国第二历史档案馆成立时间及原名 1964 年 4 月 南京史料整理 处更名为中国第二历史档案馆 中央书记处作出了开放历史档案决定时间 1980 年 5 月中央书记处 作出了开放历史档案的决定 中华人民共和国档案法 公布及施行时间 1987 年 9 月 5 日 中 华人民共和国主席李先念颁布 58 号主席令 正式公布 中华人民共 和国档案法 决定自 1988 年 1 月 1 日起施行 我国档案事业发展的特色 档案事业管理体制特色 从分散到集 中 党政档案管理特色 集中统一管理 档案馆网络建设与 组织特色 统一规划 全面建设 档案室设臵与管理的特色 综合管理 综合开发 依法治档的特色 由单纯业务指导监督转 为依法管理档案事业 档案事业服务特色 开发档案信息资源 服务四化建设 第二节 邓小平为 经济参考报 的题词对档案工作的意义 1984 年 9 月邓小平为 经济参考报 题词 开发信息资源 服务四化建 设 为我国信息产业的发展指明了道路 第九章 档案事业体系及管理体制 第一节 我国档案事业体系 我国国家规模的档案事业 是以档案室 为基础 以各级各类档案馆为主体 以档案专业教育 科学技术研究 宣传出版 交流与合作等工作为手段和条件 以各级档案事业管理机 关为组织和管理全国档案事业领导核心的具有中国特色的社会主义 档案事业体系 我国档案事业管理体制 集中统一 条块结合 第二节 新中国档案机构建立的起源 新中国档案机构的建设起步于 档案室建设 江苏省档案馆的成立 1958 年 8 月 江苏省档案馆正式成立 全国首家企业档案馆 1984 年 扬子石化公司档案馆在南京建立 全国首家农业科技档案馆 南通高农业科技档案馆 全国首家大学档案馆 南京大学档案馆 第三节 我国档案事业管理原则的基本点 全国档案事业实行统一 领导 分级管理的原则 这是我国档案事业的客观组织原则 即档案 事业管理体制 维护档案的完整与安全 维护档案的完整与安全 这是我国档案事业对档案管理工作的基本核心要求 便于社会对档 案的利用 提供档案为社会服务 是档案工作的根本目的 我国档案事业管理职能 中华人民共各国档案法 第六条规定 国 家档案行政主管部门主管全国档案事业 对全国的档案事业实行统筹 规划 组织协调 统一制度 监督和指导 这一条款 将档案行政 部门的职责以法律形式固定下来 第十章 档案事业管理 第一节 档案信息资源的构成 档案信息资源是由丰富多彩 各具特 色的不同内容 不同形式 不同性质的档案信息组合构成的有机整体 从载体形式上分 档案信息资源可以分为 甲骨档案 金石档案 简牍档案 纸质档案 磁性载体档案 新型载体档案等 从符 号记录方式分 档案信息资源可以分为 文字型档案 声像型档案 机读型档案 根据内容差异 可将档案信息资源分为 政治档案 经济档案 科技档案 文化档案 军事档案 外交档案等 根据 社会制度或社会意识形态不同 可将档案信息资源分为 封建社会档 案 半封建半殖民地社会档案 资本主义社会档案 社会主义社会档 案等 按档案信息资源存在方式 可分为实体信息和智能信息 两类 我国档案信息资源的管理系统 我国档案信息资源的管理系统由档案 室信息资源管理 档案馆档案信息资源管理及国家档案馆网络三部分 构成 档案室的概念 档案室是指国家机构 社会组织和个事业单位内部设 臵的专门管理本单位档案的内部组织机构 负责保存 管理和提供利 用本单位各部门在各项活动中形成的档案 是由文件转化为档案后的 第一个档案信息资源库 档案室档案实体信息资源的管理原则 整体性原则 系统性原则 科 学性原则 档案馆职责 档案馆是党和国家科学文化事业机构 是永久保存档案 的基地 是科学研究和各方面工作利用档案的中心 档案馆档案实体信息资源的管理原则 在维护党和国家历史真实面貌 的前提下 根据档案分级管理的原则 将应由本馆收集的一切具有历 史凭证作用和科研价值的各种门类 各种载体形态的档案 完整齐全 地收集进馆 建立内容丰富 管理科学的馆藏体系 门类齐全原则 结构合理原则 管理科学原则 我国档案馆网络建设与管理的原则 与社会协调发展原则 统一 领导原则 统一规划 合理布局原则 第二节 我国档案管理现代化的基本标志 档案管理技术与设备的现 代化 档案管理机构布局与馆 室 藏结构合理化 档案信息服务社 会作档案工作组织管理科学化 第四节 中国档案报 由国家档案局主办 1995 年创办 是全世 界唯一的档案专业报纸 第五节 国际档案理事会 国际档案理事会 英文简称 ICA 是国 际性的档案专业组织 1950 年 8 月正式成立 总部设在法国巴黎 国家档案局正式加入国际档案理事会的时间 1980 年 第十三届国际档案大会的举办地 1996 年 9 月 2 日 7 日 第十三届 国际档案大会在我国北京召开 来自 130 个国家和地区的 2600 多名 代表参加了大会 第十三届国际档案大会选举的国际档案理事会主席 中国国家档案局 局长王刚当选 任期四年 1996 年 2000 年 第六节 我国第一批档案学硕士的培养地 1984 年 中国人民大学 获得档案学硕士学位授予权 并于 1985 年培养出我为第一批档案学 硕士 档案人员地岗位培训 这是对档案人员按岗位需要在一定政治 文件 基础上进行的以提高政治思想水平 工作能力和操作技能为目标的定 向培训 主要包括按照岗位规范要求 取得上岗 在岗 转岗 晋 升等资格的培训和根据岗位工作发展需要而进行的各种适应性培训 第七节 中国档案学会成立的时间 性质及发起人 中国档案学会是 由我国著名的档案学家曾三 裴桐 吴宝康等人发起的群众性学术团 体 成立于 1981 年 11 月 23 日 1989 年 3 月加入中国科学技术协会 学会活动受国家档案局指导 会址设在北京 档案法规基础 复习材料 第一章 档案法规概述 1 档案法规的定义 档案法规 就是由国家制定或认可的并以国家强制力保证实施的调 整因档案活动面发生的社会关系的法律规范的总称 2 档案法规的特征及其特殊属性 档案法规除了具有法律的基本特征 国家的意志性 特殊的规范性 和应有的强制性外 还表现在以下几个方面 社会性特征 公益性特征 综合性特征 其特殊属性为 思想导向性 继承与发展性 3 档案法规调整的对象 档案法规调整对象是指档案法规所调整的社会关系 包括四个方面 调整国家集中统一管理档案的关系 调整国家与档案机构之间的关系 调整档案形成者与档案管理机构 档案行政管理部门与档案管理 机构的关系 调整档案所有者与档案管理者 档案利用者的关系 4 档案法规的体系 档案法规体系 是指以档案法律为核心的档案法规的统一体 详细 地说 就是以 档案法 为核心 以档案行政法规 地方性档案法规 行政规章为主要框架 藉以规范性文件予以细化的一切档案法规所构成 的相互联系 相互协调的有机统一整体 5 档案法规与档案政策的关系 档案法规与档案政策的联系 档案政策对档案法规来说 具有依据 性和指导性的作用 档案法规对档案政策来说 具有依附性和保障性的 作用 档案法规与档案政策的区别 制定机关不同 实施方式不同 表现形式和规范要求不同 稳定程度不同 综上所述 档案法规与档案政策既不能分开割裂 又不能互相取代 我们既要重视执行档案政策 又要认真执行档案法规 特别是在档案法 规还不完全完备的情况下 党和国家的档案政策则会直接起着法律的作 用 就是在将来档案法规比较完备以后 也不可能完全以档案法规取代 档案政策 必要时还会以档案政策来补充 以适应不断发展中的档案事 业 第二章 中国档案法规的建设 1 我国古代档案立法的特点 具有内容丰富 全面和继承性 连续性的特性 2 我党最早的关于档案工作的指导性文件 1931 年初 瞿秋白起草的 文 件处臵办法 是我党最早的关于档案工作的指导性文件 该办法共分七 条 对档案分类整理及编制目录和档案资料的收集 保管 销毁作出了 具体规定 3 我国第一个关于文书和档案工作的法规性文件 政务院 1951 年 9 月 颁布的 公文处理暂行办法 是我国第一个关于文书和档案工作的法规 性文件 第三章 档案法律知识 1 档案法律的概念 档案法律是指国家最高权力机关按照一定的立法程 序制定和审议通过的 由国家强制力保障实施的关于档案和档案工作的 行为规范的规范性文件 2 档案法律的特点 档案法律的规范性 档案法律的专业性 档案法律的具体性 档案法律的综合性 档案法律的一致性 3 刑法 中有关档案违法行为的规定 刑法 第二百八十条规定 伪造 变造 买卖或者盗窃 抢夺 毁灭国家机关的公文 证件 印章的 处 3 年以下有期徒刑 拘役 管 制或者剥夺政治权利 情节严重的处 3 年以上 10 年以下有期徒刑 第 二百八十二条规定 非法持有属于国家绝密 机密的文件 资料或者其 他物品 拒不说明来源与用途的 处 3 年以下有期徒刑 拘役或者管制 第三百二十九条规定 抢夺 窃取国家所有的档案 处 5 年以下有期徒 刑或者拘役 违反档案法的规定 擅自出卖 转让国家所有的档案 情节严重的 处 3 年以下有期徒刑或者拘役 刑法 还规定 如果抢 夺 窃取或者擅自出卖 转让属于国家所有的档案 同时又构成本法规 定的其他犯罪的 依照处罚较重的规定定罪处罚 第三百九十八条规定 国家机关工作人员违反保守国家秘密法的规定 故意或者过失泄露国家 机密 将以渎职罪定罪 情节严重的 处 3 年以下有期徒刑或者拘役 情节特别严重的 处 3 年以上 7 年以下有期徒刑 4 著作权法 中有关保护公民合法权益的规定 第二十一条规定 公民的作品 其发表权 使用权和获得报酬权的 保护期为作者终生及其死亡后 50 年 截止于作者死亡后第五十年的 12 月 31 日 第四章 档案法 1 档案法 颁布 实施 修改的时间 1987年 9月5 日第六届全国人大常委会第二十二次会议正式通过 中 华人民共和国档案法 同日 国家主席李先念发布中华人民共和国主席 令第 58 号予以公布 决定自 1988 年 1 月 1 日起施行 1996 年 7 月 5 日 第八届全国人大常委会第二十次会议正式通过了 全国人大常委会关于修改 中华人民共和国档案法 的决定 同日 国 家主席江泽民以第七十一号令颁布施行 2 档案法修改的特点 具有连续性 原则性 统一性的特点 3 档案法 的有关条款 第十条 对国家规定的应当立卷归档的材料 必须按照规定 定期 向本单位档案机构或者档案工作人员移交 集中管理 任何个人不得据 为己有 第十八条 属于国家所有的档案和本法第十六条规定的档案以及这 些档案的复制件 禁止私自携运出境 第十九条 国家档案馆保管的档案 一般应当自形成之日起满三十 年向社会开放 经济 科学 技术 文化等类档案向社会开放的期限 可以少于三十年 涉及国家安全或者重大利益以及其他到期不宜开放的 档案向社会开放的期限 可以多于三十年 具体期限由国家档案行政管 理部门制订 报国务院批准施行 档案馆应当定期公布开放档案的目录 并为档案的利用创造条件 简化手续 提供方便 中华人民共和国公民和组织持有合法证明 可以利用已经开放的档 案 第二十一条 向档案馆移交 捐赠 寄存档案的单位和个人 对其 档案享有优先利用权 并可对其档案中不宜向社会开放的部分提出限制 利用的意见 档案馆应当维护他们的合法权益 第二十二条 属于国家所有的档案 由国家授权的档案馆或者有关 单位公布 未经档案馆或者有关机关同意 任何组织和个人无权公布 第二十四条 有下列行为之一的 由县级以上人民政府档案行政管 理部门 有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依 法给予行政处分 构成犯罪的 依法追究刑事责任 损毁 丢失属于国家所有的档案的 擅自提供 抄录 公布 销毁属于国家所有的档案的 涂改 伪装档案的 违反本法第十六条 第十七条规定 擅自出卖或者转让档案的 倒卖档案牟利或者将档案志给 赠送给外国人的 违反本法第十条 第十一条规定 不按规定归档或者不按期移交 档案的 明知所保存的档案面临危险而不采取措施 造成档案损失的 档案工作人员玩忽职守 造成档案损失的 在利用档案馆的档案中 有前款第一项 第二项 第三项违法行为 的 由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告 可以并处罚款 有违法所得的 没收违法所得 并可以依照本法第十六条的规定征购所 出卖或者赠送的档案 第二十五条 携运禁止出境的档案或者其复制件出境的 由海关予 以没收 可以并处罚款 并将没收的档案或者其复制件移交档案行政管 理部门 构成犯罪的 依法追究刑事责任 第五章 档案行政法规 1 档案行政法规 的概念 档案行政法规是指国务院根据宪法和档案法律 按照法定程序制定 批准的档案和档案工作事务管理的规范性法律文件 2 档案行政法规制定的依据 以档案法律为依据 以党和国家档案工作方针政策为依据 3 档案行政法规的特征 档案行政法规的政治性 档案行政法规的科学性 档案行政法规的规范性 档案行政法规的权威性 4 档案行政法规的效力 时间效力 空间效力 对人的效力 5 档案法实施办法 制定及修订时间 1990 年 11 月 19 日以国家档案局第 1 号令发发布布施行 1999 年 5 月 5 日国务院批准 1999 年 6 月 7 日国家档案局令第 5 号 发布 6 档案法实施办法 有关条款 第二条 档案法 第二条所称对国家和社会有保存价值的档案 属 于国家所有的 由国家档案局会同国家有关部门确定具体范围 属于集 体所有 个人所有以及其他不属于国家所有的 由省 自治区 直辖市 人民政府档案行政管理部门征得国家档案局同意后确定具体范围 第五条 县级以上各级人民政府应当加强对档案工作的领导 把档 案事业建设列入本级国民经济和社会发展计划 建立 健全档案机构 确定必要的人员编制 统筹安排发展档案事业所需经费 第六条 有下列事迹之一的 由人民政府 档案行政管理部门或者 本单位给予奖励 一 对档案的收集 整理 提供利用做出显著成绩的 二 对档案的保护和现代化管理做出显著成绩的 三 对档案学研究做出重要贡献的 四 将重要的或者珍贵的档案捐赠给国家的 五 同违反档案法律 法规的行为作斗争 表现突出的 第十三条 机关 团体 企业事业单位和其他组织 应当按照国家 档案局关于档案移交的规定 定期向有关的国家档案馆移交档案 属于中央级和省级 设区的市级国家档案馆接收范围的档案 立档 单位应当自档案形成之日起满 20 年即向有关的国家档案馆移交 属于县 级国家档案馆接收范围的档案 立档单位应当自档案形成之日起满 10 年 即向有关的县级国家档案馆移交 经同级档案行政管理部门检查和同意 专业性较强或者需要保密的 档案 可以延长向有关档案馆移交的期限 已撤销单位的档案或者由于 保管条件恶劣可能导致不安全或者严重损毁的档案 可以提前向有关档 案馆移交 第十七条 属于集体所有 个人所有以及其他不属于国家所有的对 国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案 档案所有者可以向各 级国家档案馆寄存 捐赠或者出卖 向各级国家档案馆以外的任何单位 或者个人出卖 转让或者赠送的 必须报经县级人民政府档案行政管理 部门批准 严禁向外国有和外国组织出卖或者赠送 第十九条 各级国家档案馆馆藏的一级档案严禁出境 各级国家级档案馆馆藏的二级档案需要出境的 必须经国家档案局 审查批准 各级国家档案馆馆藏的三级档案 各级国家级档案馆馆藏的 一 二 三级档案以外的属于国家所有的档案和属于集体所有 个人所 有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保 密的档案及其复制件 各级国家档案馆以及机关 团体 企业事业单位 其他组织和个人需要携带 运输或者邮寄出境的 必须经省 自治区 直辖市人民政府档案行政管理部门审查批准 海关凭批准文件查验放行 第二十二条 档案法 所称档案利用 是指对档案的阅览 复制和 摘录 中华人民共和国公民和组织 持有介绍信或者工作证 身份证等合 法证明 可以利用已开放的档案 外国人或者外国组织利用中国已开放的档案 须经中国有关主管部 门介绍以及保存该档案的档案馆同意 机关 团体 企业事业单位和其他组织以及中国公民利用档案馆保 存的未开放的档案 须经保存该档案的档案馆同意 必要时还须经有关 的档案行政管理部门审查同意 机关 团体 企业事业单位和其他组织的档案机构保存的尚未向档 案馆移交的档案 其他机关 团体 企业事业单位和组织以及中国公民 需要利用的 须经档案保存单位同意 各级各类档案馆应当为社会利用档案创造便得条件 提供社会利用 的档案 可以按照规定收取费用 收费标准由国家档案局会同国务院价 格管理部门制定 第二十七条 有下列行为之一的 由县级以上人民政府档案行政管 理部门责令限期改正 情节严重的 对直接负责的主管人员或者其他直 接责任人员依法给予行政处分 一 将公务活动中形成的应当归档的文件 资料据为已有 拒绝 交档案机构 档案工作人员归档的 二 拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的 三 违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的 四 不按照国家规定开放档案的 五 明知所保存的档案面临危险而不采取措施 造成档案损失的 六 档案工作人员 对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守 造成档案损失的 第二十八条 档案法 第二十四条第二款 第三款规定的罚款数额 根据有关档案的价值和数量 对单位为 1 万元以上 10 万元以下 对个人 为 500 元以上 5000 元以下 第二十九条 违反 档案法 和本办法 造成档案损失的 由县级 以上人民政府档案行政管理部门 有关主管部门根据损失档案的价值 责令赔偿损失 第六章 地方性档案法规 1 地方性档案法规的概念 地方性档案法规是指有立法权的地方人民代表大会常务委员会国家 法律 法规 结合本地区行政区域的具体情况和实际需要 按照法定的 程序制定的管理档案与档案事务的规范性文件 2 制定地方性档案法规的意义 制定地方性档案法规 提高全社会档案意识 制定地方性档案法规 规范社会主义市场经济条件下档案工作 制定地方性档案法规 进一步贯彻实施档案法律 法规 3 条例 的制定和修改时间 1998年 8月28日江苏省第九届人民代表大会常务委员会第四次会议 通过 并于 1998 年 11 月 1 日起施行 这是江苏省第一部关于档案和档 案管理工作台的地方性法规 2003年 4月21日江苏省第十届人民代表大会常务委员会第二次会议 修改审议通过 条例共分六章三十六条 4 条例 的特点 坚持了法制的统一性 突出了地方的针对性 反映了科学的超前性能 体现了操作的可行性 5 条例 中有关条款的规定 第十条 各级各类档案馆由同级档案管理部门依据国务院有关规定 统筹规划 按照以下审批权限设臵 一 各级综合档案馆 由同级人民政府批准 二 专门领域设臵的专门档案馆和专业主管部门设臵的部门档 案馆 经同级档案管理部门审核 由同级人民政府批准 第十三条 档案所有权根据单位的所有制性质确定 国有企业资产与产权变动的 其档案所有权按照国家有关规定确定 中外合资 合作企业的档案 合资合作期间归双方共同所有 中外 合资 合作企业终止 解散后 企业的档案交原中方合资 合作者保存 或者由当地国家综合档案馆保存 第十四条 工程项目的建设单位 应当妥善管理在建设过程中形成 的档案 城市规划区域内工程项目的建设单位 应当向所在地城市建设档案机 构登记并接收其档案检查和验收 按照有关规定及时向城市建设档案 机构报送工程建设档案 重点工程项目的建设单位 应当将项目的基本概况向同级档案管理部 门备案 依法接受其监督 检查和指导 工程竣工时 档案管理部门 和有关主管部门参加档案验收 建设单位应当按照国家规定 向主管 部门或者档案机构报送档案 第十五条 重大科学技术研究项目建档工作 应当与项目立项 计 划进度 成果验收鉴定和评审同步 各类档案按照国家有关规定保存 同级档案管理部门和科技档案机构应当对科技档案工作进行监督 检查 和指导 档案不完整或者不准确的 不得验收鉴定 第七章 档案行政规章与档案工作标准 1 档案行政规章的概念及特点 档案行政规章泛指有制定权的国家机关依据档案法律 法规对档案 工作所制定的各种规范性文件的总称 在档案法规系统中的档案行政规章是指由国家档案局或国家档案局 与国家有关行政主管部门 以及省 自治区 直辖市和省会市 经济特 区所在地的市 以及经国务院批准的较大的市的人民政府 根据档案法 律 行政法规和有关法律 行政法规 在本部门或本级政府权限骨 按 照规定程序所制定的各类档案行政规范性文件的总称 特点 制定机关的特定性 依据的法定性 效力的强制性 内容的专指性 2 规范性档案行政文件的概念与效力 规范性档案行政文件是指不属于法制范畴的规范性档案行政文件 即指不在国家立法体系之中 由国家行政机关为了贯彻实施档案法律 法规 规章而制定的 对人们的档案行为提供规范 以书面形式表现出 来的 可作为档案行政执法的间接依据 并具有一定约束力的档案行为 规范的总称 效力的特点 规范性档案行政文件的效力低于档案法律 法规和 规章 不得同法律 法规和规章相抵触 规范性档案行政文件具有一 定约束力 因此 档案行政管理部门在进行档案行政执法检查时 可将 其作为间接依据 这点 我们在后面的章节中再作阐述 规范性档案 行政文件是人们在档案和档案工作活动中必须遵守的行为准则 具有一 定的约束力 是档案行政复议案件中被审查的内容之一 规范性档案 行政文件在人民法院的司法活动中也具有一定的作用 3 档案工作标准的种类及特点 我国档案工作标准在等级层次上 也可以分为四级 即档案工作的 国家标准 行业标准 地方标准和部门标准 并构成档案工作标准体系 的纵向结构及层次关系 行业标准 地方标准和部门标准不得与国家标 准相抵触 部门标准不得与行业标准相抵触 第八章 档案行政执法 1 档案行政执法特点 行政性 强制性 职权性 程序性 2 档案行政执法主体具备的条件 档案行政执法主体必须是组织 而不是个人 档案行政执法主体的确认必须有合法的依据 档案行政执法主体必须具有明确的职责范围 档案行政执法主体必须能以自己的名义作出具体档案行政行为并 承担相应的执法责任 3 档案行政执法依据的适用原则 有法必依原则 实体法与程序法并重的原则 后法优于前法 的原则 就高不就低的原则 4 档案行政责任的承担方式 通报批评 行政处分 撤销行政违法行为 履行职务 行政赔偿 赔礼道歉 恢复名誉 纠正不当 取消执法资格 第九章 档案行政复议 1 档案行政复议的性质及特征 档案行政复议的性质涉及的是对档案行政复议这种行为的定性问 题 是我们进一步认识档案行政复议所必须解决的一个问题 我们认为 档案行政复议的性质应该从三个方面来认识 档案行政复议是具有一定司法性的行政行为 档案行政复议是行政机关内部监督和纠错机制的环节 档案行政复议是国家行政救济机制的重要环节 2 档案行政复议的基本原则 合法原则 公正原则 公开原则 及时原则 便民原则 3 档案行政复议的基本制度 档案行政复议实行一级复议制度 档案行政复议实行书面审查制度 4 档案行政复议的范围 档案行政复议范围 是指档案行政相对人认为档案行政管理部门的 具体档案行政行为侵犯其合法权益 依法向档案行政复议机关提出申请 复议 由档案行政复议机关受理并负责加以解决的行政复议案件的范围 可申请行政复议的档案行政行为 对档案行政处罚决定不服的 对档案行政强制措施不服的 档案行政机关没有依法履行法定职责的 即档案行政不作为 对具体档案行政行为所依据的规定不合法的 档案 行政相对人认为档案行政管理部门其他具体档案行政行为侵犯其合法权 益的 可以依据提起档案行政复议申请 5 档案行政复议申请的条件 有合法的申请人 有明确的被申请人 有具体的档案行政复 议请求和事实依据 属于受理档案行政复议机关管辖范围 6 档案行政复议的受理 决定时限 档案行政复议机关报在收到复议申请后 应当在五日内进行审查并 作出处理 档案行政复议机关通过对复议案件进行审查 根据不同情况应当在 受理档案行政复议申请之日起 60 日内作出行政复议决定 法律另有规定 的除外 第十章 档案行政执法监督 1 档案行政执法监督的特征 档案行政执法监督的主体 档案行政执法监督的对象 档案行政执法监督的法律关系 档案行政执法监督行为属于内部的行政行为 2 档案行政执法监督体系 档案行政执法监督体系除行政执法监督外 还包括以下几方面的监 督 国家权力机关的监督 司法监督 社会监督 3 档案行政执法途径 规范性档案文件备案审查 档案行政执法主体资格审查 档案行政执法人员的法律培训 档案行政执法监督检查 其他监督途径 建议档案行政执法责任制 重大档案行政处罚的 审核和备案 4 规范性档案文件备案审查的规定 规范性文件备案审查是我国法律的规定 组织法 中规定 地方性 法规 规章报全国人大常委会和国务院备案 国务院于 1990 年发布了 法 规规章备案规定 提出了对地方性法规 规章和国务院部门规章的备案 审查制度 立法法 第八十九条规定 行政法规 地方性法规 自治条 例和单行条例 规章应当在公布后的三十日报有关机关备案 加强对规 范性档案文件的备案审查 是对档案工作 监督与指导 的具体体现 是从源头上防止抽象档案行政行为与档案法律 法规 规章及相关法律 法规相违背的一种举措 也是防止档案行政执法行为出现违法现象的重 要途径 一 上报机关和审查机关 二 备案程序 规范性档案文件审查机关 备案审查步骤 备案后期工作 第十一章 档案违法行为与法律责任 1 档案法律责任追究的方式 行政处分 行政处罚 人身罚 行为罚 财产罚 申诫罚 责令赔偿 刑事责任 2 档案违法行为主体的构成条件 档案违法行为的主体 又称档案违法主体 是指不履行档案法定义 务 超越档案法定权利 实施档案违法行为 并且依法应当承担法律责 任的人 这里所说的人 包括自然人和法人 任何档案违法行为都有违 法行为的实施者和档案法律责任的承担者 也就是说 任何档案违法行 为都有违法主体 一 档案违法自然人 自然人就是指有生命存在的人类独立的个 体 即具有生命的人 在法律关系上将其作为 法人 的对称概念 自 然人要成为档案违法主体 必须具有两个前提条件 第一要达到能够承 担法定责任的年龄 第二要具有承担法律责任的能力 二 档案违法法人 所谓法人 是指依法成立的具有权得能力和 行为能力 有相应的财产或者经费 有自己的名称 机构和场所 在一 般情况下能够独立享有和履行法定权利和义务的组织 3 档案违法行为发生的种类 一 档案违法故意 档案违法直接故意 档案违法间接故意 二 档案违法过失 疏忽大意过失 过于自信过失 4 档案违法行为的构成要素 档案违法客观方面 档案违法客体 档案违法主观方面 档案违法主体 5 行政处分和行政处罚的区别 适用对象不同 行政处分只适用于国家机关 社会团体 企业事 业单位及其他组织的所属人员 不适用于社会上一般公民 而行政处罚 则适用于所有的公民 法人或其他组织 适用的违法行为不同 虽然行政处分和行政处罚都适用于行政违 法行为 但行政处分适用的是一般的违法失职行为 行政处罚则适用于 违反某种特定的 设定的行政处罚的法律 法规和规章的违法行为 实施处罚的机关报不同 实施行政处分的机关必须是被处分人员 所在单位或者是行政监察机关 实施行政处罚的机关却具有多元性 其 中包括国家法律规定的具有行政处罚权的行政机关 法律法规授权的具 有管理公共事务职能的组织 行政机关依照法律 法规的规定 在其法 定权限内委托的组织 档案行政管理部门根据档案法律 法规的规定 可以依法作出行政处罚 执行不同 行政处分只能由国家机关和企业事业单位执行 而行 政处罚则由特定的行政机关执行 也可由行政机关申请人民法院强制执 行 救济渠道不同 行政处罚的救济渠道为行政复议或者行政诉讼 当事人对行政处罚不服的 可以向作出行政处罚的行政机关的上级行 政机关申请行政复议 也可以向人民法院提起行政诉讼 行政处分的 救济渠道公限于复核和申诉 即当事人对行政处分不服 可以在接到 行政处分决定之日起三十日内向作出行政处分机关申请复核 或者向 行政监察机关申诉 企业事业单位档案管理基础 复习提纲 第一章 档案概述 一 文件材料的概念及含义 企业事业单位材料是企业事业单位在各 项工作和活动中直接产生和形成的反映生产经营 技术开发等各方面 情况的各种信息记录材料 含义 1 文件材料的本质属性是信息记录材料 2 文件材料记录的信息 是原生信息 3 文件材料的信息记录内容广泛 4 文件材料的信息记录 方式多样 二 档案的概念及含义 企业事业单位档案是企业事业单位现行使用 完毕或告一段落的具有保存价值的各种文件材料 含义 1 从事物属性方面揭示企业事业单位档案与文件材料之间的 本质联系 2 从存在条件方面揭示企业事业单位档案是具有保存价值 的文件材料 3 从发展过程方面揭示企业事业单位档案是现行使用完 毕或告一段落的文件材料 三 文件材料与档案的联系 1 种类多样 2 专业性强 3 主体突出 4 价值 明显 四 文件材料与档案的区别 1 更改补充方面 2 制备数量方面 3 单元组 合方面 五 文字材料的概念 文字材料是以文字为主体 配合数字 图表等 用来记录和表达有关信息的文件材料 六 科技文字材料的概念及特点科技文字材料是企业事业单位科技文 件材料与档案中的文字材料部分 特点 1 产品文字材料 2 科研文字材料 3 基建文字材料 4 设备文字材 料 七 图样材料的概念 是指按照有关制图标准或方法 用专门的线条 符号等绘制的图形 八 表式材料的概念 是以表格的形式 用线条 文字和数据编制而成 的反映某种事物概况的简明文件材料 九 文件材料的作用及其体现 作用是指文件材料在现行使用阶段的 作用 也即文件材料在传递 运转 承办和使用过程中所发挥的作用 体现 1 依据作用 企业事业单位在组织实施任何一项重大工作和活 动时 都要经过认真的研究和筹划 形成具体的书面意见 计划和方 案 以此为依据组织实施有关工作和活动 2 执行作用 企业事业单位 文件材料 特别是生产技术管理和产品开发生产等工作和活动中产生 和形成的综合管理性文件材料和科技文件材料 如产品生产的工艺操 作规程和基本建设工程项目的施工图样等 都是具体工作和活动中人 们必须严格执行的技术和管理标准 3 推动作用 企业事业单位文件材 料的推动作用体现在文件材料的运动过程中 4 记实作用 企业事业 单位的文件材料记实功能是与生俱来的功能 十 档案的作用及其体现 作用是指文件材料经过归档进入 保存阶 段 后所发挥的作用 体现 1 资源作用 企业事业单位档案不仅是 企业事业单位内部的信息资源 也能为全社会所共享 成为社会共同 的资源 2 凭证作用 在企业事业单位各类档案中有相当一部分材料 记录了实际工作中曾经存在或发生过的某一事物及其发展过程和最 终结果 这些材料是历史的见证 具有凭证作用 3 考查作用 因为 企业事业单位许多工作和活动都存在着在既定的范围内经常性的重 复 持续进行的特点 尽管历史条件 客观环境等都会发生一定的变 化 但是往往过去的工作与当前的工作仍然保持着一定的连续性 或 者具有一定的内在联系 或者存在相同 相近之处 可资借鉴 第三章 档案管理 一 文件材料管理的概念 是遵循企业事业单位各项管理活动的规律 和特点 有效的组织实施企业事业单位文件材料的运转 积累 整理 和归档 充分发挥企业事业单位文件材料作用的一项工作 二 文件材料运转的概念 是指企业事业单位文件材料形成后的传递 登记 验收 更改 复制 使用和回收等整个处理过程 三 文件材料积累的概念 是指企业事业单位文件材料现行作用实现 以后 人们通过一定的方式 将其适当集中并妥善保存的过程 四 文件材料整理的概念 是指依照一定原则和方法 对现行使用完毕 后暂时存储起来的零散文件材料进行鉴别 组卷和编目等处理的过 程 五 文件材料归档的概念 是指按照归档制度的要求 将经过整理的企 业事业单位文件材料移交档案部门保存的过程 六 文件材料管理的基本要求的四个方面 1 文件材料管理要集中统 一2 文件材料运转要有序高效3 文件材料积累要及时完整4 文件材料 保存要安全可靠 七 收文收进阶段 承办阶段包括的运转环节 1 收进阶段有签收 启 封 登记三个环节 2 承办阶段有承办 催办 注办三个环节 八 发文制发阶段包括的运转