内部质量审核实施标准作业规程.doc

内部质量审核实施标准作业规程文件编号：QS/MS-PZ-SOP07版 本 号：A1实施日期：2012-3-251.0 目的规范内部质量审核（以下简称内审）活动。2.0 适用范围 适用于物业管理公司内审的组织和实施。3.0 职责3.1 管理者代表负责按计划和追加审核的需要组织进行内审，审批有关文件，对内审员的审核过程进行监督检查及申准审核组人员的组成。3.2 品质部负责审核的具体组织工作。3.3 内审组及其成员负责独立进行内审工作。4.0 程序要点4.1 审核计划 a) 品质部负责编制年度内审计划，管理者代表负责审批。 b) 追加审核时，审核的范围由管理者代表决定。 c) 无论是例行审核还是追加审核，品质部均需在审核实施前至少3个工作日，下达内部质量审核通知，并确保受审核部门、审核组成员在上述时限内收到审核通知。4.2 审核准备 a) 审核准备工作由审核组长及其成员负责进行，受审部门也应该做好相应的准备工作。 b) 审核组的准备工作包括： 审核组长召集审核组成员会议，分配各内审员审核范围，讨论审核重点、关键和注意事项； 收集与审核领域相关的信息、文件和记录； 按分工范围由内审员编制质量审核检查清单（见附录），质量审核检查清单应经审核组长批准； 审核组长根据讨论情况和规定的审核日期，编制审核日程安排表（见附录），审核日程安排表应在审核进行前至少一个工作日取得受审部门负责人确认。审核组长可根据受审部门负责人的意见和建议，在不违背规定的审核日期的前提下，对审核日程安排表作适当修改，否则应报管理者代表批准。 准备审核用现场检查纪录（见附录）、内部质量审核不合格报告（见附录）、质量体系会议签到表（见附录）等空白表格。4.3 审核实施 审核实施的过程如下：首次会议现场检查内审组会议享受审部门负责人通报审核结果（审核组长认为必要时才进行）末次会议现场审核结果。 a) 首次会议： b) 首次会议由审核组长主持，受审部门负责人及相关人员参加。参加会议的人应签到，会议由审核组纪录； c) 首次会议的程序为： 宣布首次会议开始； 重申审核目的、审核依据、审核范围； 介绍审核方法； 确认审核日程安排； 强调审核抽样的特点及风险； 通知末次会议时间、地点及参加人员； 散会，立即转入现场检查。4.4 现场检查 a) 检查方法：内审员可根据实际情况采取顺查法、逆查法和交叉查法； b) 检查方式：查、问、看，必要时召开小组座谈会： 查：应该有的是否有；应该做得是否做；以及不应该做、不应该有的是否存在； 问：过程是怎么进行的以及进行的依据；应该知道、清楚、明白、懂得的是否知道、清楚、明白、懂得； 看：看状态、看标识、看客观证据； c) 现场检查应基本按照检查表的检查项目和检查内用现场随即抽样进行，当超过审核范围时，应经过审核组长同意； d) 现场检查基本上应按审核日常安排表审核排定的时间进行，内审员应具有严格的守时观念； e) 做好现场检查记录，记录应客观、公正、详实，具有可追溯行。4.5 审核组内部会议： a) 现场检查结束后，审核组长应准时召开审核组内部会议； b) 内审组内部会议的内容为： 各审核员通报现场情况； 报告发现的不合格项。向受审核提交的不合格项报告应经审核组长同意并确认； 拟定对受审核方质量体系运行有效性的评价； 内审员起草确认的不合格报告。4.6 与受审核方负责人的沟通，审核组长认为有必要时，审核组可向受审核方负责人通报审核中发现的不合格项及审核评价。4.7 末次会议： a) 末次会议由审核组长主持，参加会议的范围可较首次会议扩大，会议仍需由审核组负责签到和记录； b) 末次会议的程序为： 宣布会议开始； 重申审核目的、审核依据、审核范围； 再次强调审核抽样检查的特点； 由各审核员逐项报告“不合格报告”； 征询对不合格报告的异议； 提出纠正措施的要求； 对受审核方的支持和配合表示感谢； 受审核方的负责人简短讲话； 散会，宣布现场审核结束。4.8 审核报告 a) 现场审核结束后不超过3个工作日，审核组长编制完毕审核报告，并经管理者代表批准后发出。审核报告的发放的范围为：总经理、管理者代表、公司其他领导、品质部以及受审核部门和相关的责任部门。 b)管理者代表应确保将内部质量审核的实施及其效果提交管理评审。4.9 纠正措施及其验证 a) 受审核方负责人应根据审核报告的要求和内审组提交的不合格报告，按不合格纠正、预防标准作业规程制定并实施纠正措施。 b) 品质部应负责对纠正措施的实施及效果进行检查验证。 c) 审核报告下达，相应的一次内审结束。4.10 内审结束后，由管理者代表负责为参加内审的内审员填写内审员审核经历记录。4.11 品质部负责建立并长期保存下列记录： a)内审员证书复印件； b)内审员任命书复印件； c)内审员审核经历记录； d)内审员清单。5.0 记录5.1 内部质量审核通知5.2 审核日程安排表5.3 质量审核检查清单5.4 质量体系审核会议签到表5.5 现场检查记录表5