知识产权的现状与思考.doc

知识产权主要是指人们对其从事智力活动而产生的成果所依法享有的专有权利。在我国虽然实行知识产权制度比较晚，只有20多年的历史，但是发展的速度非常快。这20年里，我们形成了一个适合我国国情并且与国际规则接轨的完整的知识产权法律体系；还建立起一个包括知识产权的行政审批、宣传培训、中介服务、学术研究等等在内的一个工作体系；也建立起一个行政与司法两条途径、并行运作的知识产权执法体系。这也就是说一个包括法律体系、工作体系、执法体系的知识产权制度，我国在短短的20年里都把它建立起来了。 在实际发展中，我国也保持了一个高速度。近些年来，我国的商标注册申请，实用新型专利、外观设计专利申请量都居世界第一位。2005年我国的商标申请量是58.8万件，实用新型专利、外观设计专利的申请分别是11万件。这都是居世界第一位的，而且与第二名拉开了很大距离。在这些年的科技发展中，我国也在各个领域，包括农业、制造业、高科技领域也拥有了自己的知识产权，但是综合看来我国在知识产权制度建设方面依然存在严峻的挑战，我国知识产权制度面临的主要问题有： 一、我国知识产权自主创新之路将艰难而漫长 以专利为例，专利有三种：发明专利、实用新型专利、外观设计专利。其中技术门槛比较高的，或者说含金量比较高的专利是发明专利，它要经过严格的审查检索，最后合乎法律规定才给予授权。首先从数量上看，我国的发明专利申请量是13万件，这个数字在世界范围内虽然排前几位，但是被13亿人一除，我国的人均专利拥有量就很少了，我们的排位就到第八九十位了。另外，在这13万件专利中，其中一半来自外国的公司，主要是跨国公司，他们要在中国投资、进入中国市场，首先要确立自己的知识产权，并且国外公司在申请专利方面是非常活跃的；那么剩下一半专利来自国内，这一半中，大概有40左右是个人申请，而大专院校、科研院所，特别是我国的企业申请的专利只有60多一点。也就是说剩下的4万多件专利中，又有一半左右的专利申请来自三资企业；剩下两万多件是国营企业、民营企业申请的。这两万多件与我们几百万家企业这个总数相比就很少了。 其次看一下质量的分析。据统计，这么多年来，技术含量比较高的发明专利，本国人、本国企业申请的最集中的领域有：第一位是中药，国内申请占98；第二位是软饮料，占96；第三位是食品，占90；第四位是汉字输入法，占79。这是我们占优势的比较集中的领域。而来自国外的专利申请所集中的领域主要是高科技领域：第一位是无线电传输，占93；第二位是移动通讯，占91；其后为电视系统，占90；半导体占85；西药占69；计算机应用占60。从这里不难看出，国外申请的重点是放在了高技术领域，放在高端。国人申请100件专利，其中发明只有18件，82件是实用新型和外观设计。外观设计就是产品的造型，实用新型就是关于产品结构上的一些改进、一些创新。而来自国外的申请，100件有86件是技术含量比较高的发明专利。这也是一个很鲜明的对比。 在我国现在也有一些很好的企业非常重视知识产权，重视自主创新，重视形成自己的核心技术。像深圳华为公司，它是专门制造通讯产品的一家民营企业，它的研发人员占员工总数的46，是国内所有企业中申请发明专利最多的，累计申请国内专利3500件，同时向国外申请了400多件，注册商标也有600多件。另外像海尔、海信、青啤等，他们在自主知识产权方面做得也比较好，申请了很多专利，像海尔平均每天申请3件专利，每年1000多件，青岛啤酒也是一个很有名的驰名商标。但是这样的企业数量太少了。还有大量的企业没有自主创新，没有形成自己的核心技术。 据统计，国内拥有自主知识产权核心技术的企业，仅占大约万分之三，有99的企业没有申请专利，有60的企业没有自己的商标。之所以在国际上造成了这样的影响，就是中国只是一个制造大国，在知识产权方面我们还处在一种比较落后的状态，很多人说我国的企业是有制造没有创造，有产权没知识。像我们国家民航客机，百分之百从国外进口，当然最近尝试制造商用民航客机。我国高端的医疗设备、半导体以及集成电路制造设备和光纤制造设备，基本上都是从国外进口的。很多重要的装备，制造产品的机器，都是从国外进口的，例如，石化装备的80、数控机床和先进纺织设备的70依赖进口，彩电、手机的关键技术50以上掌握在跨国公司手里，包括电脑，小小的一个鼠标我们也要交专利费，DVD播放机要交专利费。类似这些技术的知识产权，掌握在他人手里。我国的外贸总额已经居世界第三位，但是自主创新的高技术产品仅仅占外贸总额的2。 十六届五中全会以来提出要形成一批拥有自主知识产权和知名品牌的企业，这个知名品牌也是很重要的，它也是知识产权的重要方面。我国要建设创新型国家，就必须强调要自主创新、要形成自主知识产权、形成自己的知名品牌，这对于我国的企业来说是将是一条既漫长又必要的道路。 二、在知识产权创新的过程中科研经费的投入量不足 研究与试验发展活动，即R&D活动，与科技的创新活动之间有着正相关的关系。 一方面我国的R&D支出呈现出增长的趋势。我国的R&D总经费2001年为1042.5亿元，2002年达1287.6亿元，2003年增至1539.6亿元；按可比价格计算，三年累计为“八五(1991年至1995年)”R&D总经费累计的2.3倍，为“九五(1996年至2000年)”R&D总经费累计的1.3倍。 可以获取的新近统计数据显示，2002年美国的R&D总经费为2771亿美元；按当年汇率计算，日本为1240亿美元，德国为502亿美元，法国为325亿美元，英国为293亿美元，加拿大为138亿美元，我国为155.6亿美元。我国R&D经费的规模继2001年超过意大利之后，2002年又超过了加拿大而位居世界第6。 另一方面，以美国为首的七国集团(G7)的R&D总经费合计已占到世界R&D总经费的80以上，高于其经济产出占世界经济总产出的份额。发达国家依然保持着对当代科学技术前沿知识的绝对垄断，并以此作为维持其国际竞争优势的重要筹码。我国R&D总经费虽已位居发展中国家前列，但在R&D投入世界格局中的弱势地位，并未发生根本性的改变。 根据钱纳里的经济发展阶段划分理论，并综合多项指标(包括按1970年美元以汇率法计算的人均GDP指标)分 析，我国的经济发展确实已经进入了工业化中期阶段。应当指出的是：我国R&D总经费已居世界第6，但R&D投入强度仅为1.31，低于工业化中期阶段国家1.5的平均水平；我国制造业的产值占GDP的比重已达55，但产业结构由“重工化”向“高加工度化”方向的调整进展缓慢；我国有百多种工业品的产量位居世界第一，但我国在国际技术贸易即与知识产权交易密切相关的无形技术交易中，却存在巨大的贸易赤字。比照处于这一发展阶段国家的R&D投入强度与技术能力，我国R&D投入强度与技术能力明显滞后于经济的发展。 三、在我国存在较为严重的侵犯知识产权的现象 知识产权侵权是全世界普遍面临的问题，任何一个国家都存在着知识产权侵权的现象，就连自我标榜为知识产权保护模范国家的美国也存在侵权问题。 对于我国来说，知识产权纠纷的高发期已经到来。说到知识产权纠纷，当然大家首先会想到我们国家的企业和国外企业之间的知识产权纠纷。其实，我们自己企业之间的知识产权纠纷，也呈上升趋势。 以我国的软件企业为例，我国市场的知识产权侵权，严重打击了软件企业的发展，因为他们的主要收入来自国内市场，而不是海外或国际市场。盗版使软件厂商无法获得正当的投资回报，因而使他们无法扩大对软件研发的投入，这严重削弱了中国软件企业的竞争力，使其在竞争中处于不利的位置。SAP中国首席代表栗树和博士在接受媒体采访时表示，“过度的保护政策，虽然保护了弱者，也会使强者变成弱者。从软件发展的角度看，首先要最大限度地保护知识产权和创新，其次应最大限度地吸引一切可以利用的力量，而不是单纯用某种方式发展软件企业。这才是政府推动软件产业发展相关政策的真谛。”实际上，我国对于软件业发展的鼓励是不遗余力的。2000年6月出台的鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策中对软件产业大致多方面的扶持政策。中国软件行业协会提供的数据显示：自文件发布到2004年12月31日，根据18号文精神，累计退税达130亿元人民币。 但这种简单的扶持作用并不明显。据信息产业部统计，2004年我国软件产值2200亿元人民币，出口额仅28亿美元。员工人数达到1000人以上的大企业只占全行业的0.8，而50人以下的小企业占到全行业的65.9。相比之下，在印度，员工人数千人以上的软件企业有上百家，排名前五位的软件企业的人数都在5000人以上，印度软件企业的员工人数平均300人。2004年，印度仅软件出口就达120亿美元。而我国目前做通用软件的企业基本上已经全军覆没、所剩无几了，除了几家做Linux系统的还在苦苦支撑。因此正版率的提高，对保护软件企业十分有利。只有正版率提高了，市场规范了，企业的资金积累才能进入一个良性循环，有助于企业更好地自主创新。 知识产权保护是一把双刃剑，一旦保护不力，受伤害的不仅是外资企业，国内企业同样无法获得发展和壮大。我国要实现改变依靠资源消耗和简单加工获得发展，转而依靠科技创新实现增长的转变，在很大程度上取决于对知识产权知识产权中国知识产权保护现状、问题及对策知识产权是指人们对其智力创造成果所享有的专有权利。根据世界知识产权组织公约,知识产权包括著作权及邻接权、专利权、发现权、商标权、制止不正当竞争权等智力创作活动所产生的权利。随着科技的发展和经济全球化进程的加快,知识产权日益成为决定一个国家核心竞争力的关键。制定国家知识产权战略是当前我国进一步深化改革开放和经济社会健康发展的客观需要,是对知识产权国际规则变革的积极应对,也是维护我国利益和经济安全的紧迫任务。这不仅有利于加快建立公平竞争的市场环境,更有利于增强我国自主创新能力和核心竞争力。一、中国知识产权保护概述中国政府一直高度重视知识产权保护工作,把保护知识产权作为改革开放政策和社会主义法制建设的重要组成部分。中国政府认为,知识产权保护制度对于促进技术进步、文化繁荣和经济发展都具有重要意义和作用,它既是保证社会主义市场经济正常运行的重要制度,又是开展国际间科学技术、经济、文化交流与合作的基本环境和条件之一。我国企业在与国外企业的较量中也逐渐意识到,只有不断增强企业自主创新能力,研究和开发一系列拥有自主知识产权的高科技技术含量的技术产品,才能在激烈的市场竞争中提高自己的实力,掌握主动权。但是近年来,在中国保护知识产权的法律制度已经全面与TRIPS等国际规则接轨的情况下,美、欧在知识产权保护问题上向中国施压的重点已经从要求完善知识产权保护法律制度转向要求加大知识产权保护力度上,并屡次在中美、中欧的高层商贸会谈中指责我国对知识产权保护不力,向我方施压,知识产权保护政治化的趋势越来越明显。此外,发达国家的跨国公司也不断强化针对我国企业的知识产权战略部署,打压我国企业的市场竞争力和创新能力。无论是在高新技术产业领域,还是传统工业领域,发达国家均已经亮出针对中国企业的知识产权保护运动的战旗。二、我国主要行业知识产权保护现状及存在的问题(一)农业从总体上看,我国农业知识产权保护还很薄弱,主要表现在:1.农业科研人员和农科管理人员知识产权意识不强,申请专利保护的敏感性较差。一部分农业科研工作者缺乏市场观念和竞争意识,偏重学术水平,轻视经济效益。2.农业知识产权保护的管理机制不健全。我国长期缺乏相应的对农业知识产权保护方面的安全防范措施。国内大多数科研单位没有专设的知识产权管理部门和知识产权管理制度,没有制定本单位的知识产权具体管理办法。3.知识产权对农业技术创新的激励作用不显著。非市场化的成果鉴定和驱动机制形成重论文、轻专利的评价和奖励机制,造成农业科研与产业脱节,极大地限制了农业科研人员申请专利的积极性。(二)纺织服装业我国是劳动密集型产品的生产大国,因此被称为“世界的加工厂”,在国际上生产能力大于需求。但在纺织服装业,常规产品又面临着贸易摩擦和贸易纠纷增多的困境。如2005年北京市高级法院发布的知识产权案例:梦娇公子贸易公司、梦娇公子服装公司等被控产品包装侵犯“梦特娇”商标的权利人博内特里塞文奥勒公司权利,共同赔偿35万元等。由于纺织品服装设计往往来源于同一个设计灵感,产品会有许多相似的地方。随着产业链的不断延伸,追踪盗版变得愈发困难。特别是时装的设计、生产和销售周期越来越短,产品设计的注册保护和对剽窃行为的起诉过程相对很漫长,而且成本也很高,权利的拥有者想打赢官司难上加难。(三)汽车工业中国的主要轿车产品目前还是没有自己的知识产权。弱小的自主品牌被合资品牌包围:在中国,民族轿车品牌只有红旗、中华、奇瑞、吉利、松花江。在它们所属的企业中,只有红旗属于一汽,其他企业均是小企业和新兴的企业,它们的产量不到整个轿车产量的10%。这些拥有自主品牌的民族轿车企业相对而言较重视提高自身知识产权能力和知识产权保护,但是这些企业的产量在整个汽车工业所占份额小,并且大都是新兴企业,自主开发能力较弱,另外,它们还受到外来势力的重重打压。近来出现了越来越多的针对这些企业的知识产权纠纷,如吉利和日本丰田公司关于商标权的诉讼、奇瑞QQ与雪佛兰spark外观设计诉讼等。(四)高新技术业高新技术产业是以高科技为基础的知识密集、人才密集、资金密集的现代产业,高新技术产业的发展与知识产权的发展密不可分。与发达国家相比我国高新技术的知识产权保护主要存在以下主要问题:1.高新技术企业知识产权保护意识薄弱。企业在研究开发、生产经营中尚无完整保护知识产权的良好措施,例如科研成果研究出来后,不是先去申请专利,寻求法律保护,而是先进行成果鉴定、发表论文、公开成果,造成新颖性的丧失,失去了申请专利的大好时机。2.高新技术企业知识产权保护制度不健全。国内许多高新技术企业对于知识产权的保护和管理处于松散状况,知识产权管理无制度、无机构、无经费的现象严重,知识产权管理不能有效地贯穿于企业科研、生产、经营的全过程。3.高新技术企业运用知识产权资源的能力和水平较低。当前,许多企业不懂或不善于运用专利文献等知识产权资源提供的技术信息来指导企业的研发工作,因而常常在研发过程中造成重复或无效劳动,导致科研经费的浪费。4.不熟悉知识产权国际规则,我国高新技术企业屡遭国外企业的打压。即便是已经具备了知识产权优势的企业,像华为这样具有多项自主知识产权的高新技术企业也无法完全避免。而面对这样的诉讼,我国企业往往缺乏应对的诉讼和应急机制。(五)医药业药品的研究生产需多学科协作,投资大、风险高、周期长,这也决定了知识产权保护在药品行业中的重要地位。医药行业对知识产权保护的依赖程度往往高于其他行业。由于医药行业的特殊性还存在另一个问题,医药的应用涉及国计民生,因此在药品专利、商标等知识产权保护制度中将更多地考虑促进创新和保护公共利益之间的关系平衡:既要给真正的发明创造以合理的保护,以促进新药的不断产生,也要防止不合理的垄断和用专利进行“跑马圈地”,从而为社会公众安全、有效、经济、合理地使用药品提供保障。三、中国保护知识产权的对策近年来,中国出口贸易和进口贸易同时迅猛发展,已经成为世界第三大贸易国。中国经济成为世界经济发展的新动力,深刻影响着当今世界经济的格局和走向,同时也给自身发展带来许多新的问题。发达国家在知识产权问题上给我们带来的压力,就是一个典型。为此,我国应当在以下方面谋求应对之策。(一)政府主体保护知识产权的对策首先,我国政府应尽快制定中国的国家知识产权战略,将知识产权保护上升到国家政治层面。要积极培育我国的自主知识产权,促进我国自主知识产权产品出口,变被动挨打为主动出击,以大幅度提高我国自主创新能力和国家核心竞争力,适应经济全球化和知识产权规则国际化的发展趋势,增进和维护我国国家利益。其次,完善知识产权宏观管理机制,提高政府管理能力。通过大力宣传、培训及普及教育,提高全社会尤其是我国企业的知识产权保护意识,使全社会充分认知与了解尊重和保护知识产权的重要性,切实把知识产权保护与技术创新相结合。再次,我国政府所采取的政策必须具有灵活性,既要充分研究全球经济的发展趋势,在国际层面积极参与知识产权规则的制定,与国际社会合作共同发展国际标准,并通过国际组织确保这些国际标准得到善意的解释和实施,以充分利用全球技术资源帮助我国尽快融入知识经济时代并藉此增强从新经济中受益的机会,又要充分考虑到我国现阶段的综合国力和现实情况,因地制宜地制定政策和法规。最后,我国既要加强知识产权法制建设,又要对民族产业实行政策扶持,避免片面追求与国际接轨。具体在制定和修订知识产权法时,既要考虑对权利持有人合法利益的保护,保持与国际知识产权保护趋势的一致性,加强对国际技术市场的开拓和利用,更要注重保护民族利益,使知识产权法有利于民族产业的发展,有利于引进技术和信息,有利于扩大对外交流。(二)企业主体保护知识产权的对策1.增强知识产权保护意识。通过加强对企业管理和科技人员的培训,增强企业的知识产权保护观念,使企业全体员工充分认识知识产权保护对企业发展的重要性。特别是企业领导者、决策者要树立知识产权保护的紧迫感、责任感,改变落后的观念,增强企业的自我保护意识。2.完善激励机制。随着知识经济时代的到来,企业的重要技术一般都由企业的核心员工掌握着,企业核心技术体系的创建必然是以这些知识型员工为主体,企业的知识创新离不开他们所掌握的显性知识和隐性知识,要求他们将自己的知识与其他员工共享。所以,企业必须完善激励机制,正确处理分配关系,积极探索新的分配机制和分配形式。3.加强创新的能力。企业要处理好创新和引进的关系,充分发挥企业一引、二学、三创造的自主知识产权效能。另外,企业要广泛地与高等院校和研究机构等社会技术创新资源共建企业技术中心,共同开发,共同进行技术创新,建立长期、稳定和紧密的合作关系,建立产、学、研合作共建的机制,是提高企业技术创新能力的重要途径。(下转第51页)54金 璐:中国知识产权保护现状、问题及对策看这个企业是否运用其优势地位限制竞争。目前确有少数行业存在某个外资企业市场份额集中度高的问题,如零售业,全国大中型城市大型连锁超市80%的市场份额被外资占据,但外资并没有真正形成垄断,更没有利用其市场份额集中的优势限制竞争。笔者以为,不能把一个企业或者一个产业在市场竞争中遇到的困难上升到国家产业安全的高度,这样做只会使某些企业“借产业安全之名,行企业保护之实”。