建设工程变更索赔论文.doc

精选范本 摘摘 要要 索赔就是作为经济合同中合法的所有者权利申请或要求他认为自己应该得到的资 格 权益或付款 也就是索赔 土木工程项目承包合同 是业主和承包商双方权利和义 务对等的和约 当事人任何一方既享受合同所赋予的权利 又必须履行合同所要求的 责任和义务 这样合同才能如期完成 双方才能享受各自的的权利 一旦任何一方造 成损失 违约方必须按照法律和合同的规定给对方以补偿 这是很正常和合理合法的 情况 并非是对任何一方的不友好或处罚行为 只是对实际损失或额外费用的一种补 偿 施工索赔和反索赔是业主和承包商在工程项目施工过程中正常的业务往来 它的 健康开展 对于培养和发展建设市场 促进建筑业的发展 起着非常重要的作用 因 此 对于费用索赔必须要正确对待 本文首先对合同的发展以及对索赔的相关知识进行简单叙述 索赔主要由索赔项 目种类 索赔报告等讨论索赔的原则 以工程进度 工程成本和具体索赔事件来分析 索赔的机会 依据国际通用合同条件概括说明索赔程序与方法和索赔分类以及承包商 向业主索赔因素 最后从反索赔的概念 种类以及主要形式充分说明业主向承包商的 反索赔 还有费用索赔处理的基本原则 能够让搞索赔及合同管理人员充分了解索赔 的相关知识 对于索赔有一个理论性的正确认识 并且将索赔方法与工程实践相结合 使其具有实用性和可操作性 关键词关键词 索赔 反索赔 合同 业主 精选范本 s a a 精选范本 目目 录录 第一章 绪论 1 第一节 问题的提出 1 第二节 国内外的研究现状 1 一 国内的研究现状 1 二 国外的研究现状 1 第二章 工程索赔的认识 3 第一节 索赔的概念 3 第二节 对索赔与反索赔含义的界定 3 第三节 工程索赔的性质 3 第四节 引起索赔的事件 4 第五节 索赔的分类 4 一 按干扰事件分类 4 二 按合同类型分类 4 三 按索赔要求分类 4 第六节 索赔在建设工程中的重要性 4 一 索赔的重要意义 4 二 工程索赔的重要性 6 三 索赔中可能存在的问题 6 第七节 工程索赔与合作伙伴的关系 8 第三章 实际工程常见的索赔与反索赔类型 9 第一节 实际工程中常见的索赔类型 9 一 风险引起的索赔 9 二 施工条件变化引起的索赔 9 三 工程量变化引起的索赔 9 四 工期延长和延误引起的索赔 9 五 提高施工速度引起的索赔 9 六 其它原因引起的索赔 10 第二节 实际工程中常见的反索赔类型 10 一 承包商不正当放弃工程时的反索赔 10 二 施工缺陷反索赔 11 三 承包商其它违约时的反索赔 12 精选范本 第四章 建设工程索赔 13 第一节 工期索赔 13 一 工期延长和延误的索赔 13 二 因施工中断和功效降低提出的索赔 13 三 工期索赔的目的 13 四 工期索赔的分析方法 14 第二节 费用索赔 14 一 计算原则 14 二 索赔费用的组成 14 第三节 索赔的内容 16 第五章 建设工程反索赔 17 第一节 建设工程反索赔的含义 17 一 工期延误反索赔 17 二 施工缺陷索赔 17 三 对指定分包人的付款索赔 17 四 建设单位合理终止合同或施工单位不正当放弃工程的索赔 17 五 对超额利润的索赔 17 六 对工伤事故的索赔 17 七 对指定分包商的付款索赔 18 八 质量不满足合同要求索赔 18 九 承包商不履行的保险费用索赔 18 第二节 建设工程反索赔的特征 18 一 反索赔与反驳 18 二 反索赔与抗辩 19 第三节 建设工程反索赔的意义与作用 19 一 建设工程反索赔的意义 19 二 建设工程反索赔的作用 19 第四节 业主可以索赔的费用 20 一 设计缺陷赔偿 20 二 监理过失赔偿 20 三 误期损害赔偿 20 四 施工缺陷反索赔 20 精选范本 五 业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔 20 六 相关的融资损失 20 七 利润损失 20 八 额外的场地费用 21 九 工程贬值 21 第五节 建设工程反索赔的内容 21 一 建设工程反索赔的具体内容 21 二 两种处理方法 21 第六节 如何做好建设工程中的反索赔 23 一 反索赔一般采用以下几种的方法 23 二 如何做好反索赔 23 三 业主反索赔时需要注意的几个方面 24 第六章 建设工程索赔与反索赔的原因与程序 25 第一节 索赔与反索赔的原因 25 一 索赔与反索赔的原因 25 第二节 索赔与反索赔的条件 25 第三节 建设工程索赔解决程序 26 第四节 索赔的证据 26 一 索赔证据的基本要求 27 二 证据的种类 27 第五节 索赔报告 27 一 总论部分 27 二 根据部分 27 三 计算部分 28 四 证据部分 28 第六节 监理工程师处理索赔事件 29 一 监理工程师处理索赔事件的原则 29 二 监理工程师审查索赔报告 30 第七节 索赔与反索赔的解决方法 31 一 协商 31 二 调解 31 三 仲裁 31 精选范本 四 起诉 31 第七章 建设工程索赔中应注意的问题 32 第一节 索赔应注意的问题 32 第二节 索赔的评审 反驳与修正 32 第三节 索赔与反索赔的区别与联系 33 第四节 当前对索赔与反索赔的认识误区 33 第五节 索赔的应对措施 33 一 进行设计方案优选 实行设计招投标 33 二 注意承包商提出的变更原工程的要求 33 三 控制好因施工条件变化引起的变更 34 四 加强各方人员的职业道德教育 34 第六节 索赔的一些技巧 34 一 要及时发现索赔机会 34 二 做好收集 整理签证工作 35 三 协商好合同协议 36 四 索赔事件论证要充足 36 五 索赔计算方法和款额要适当 36 六 坚持采用 清理账目法 36 七 正确处理好业主监理关系 力争友好解决 防止对立情绪 37 八 在谈判过程中 必须做到以下几点 37 第八章 总结 39 致谢 40 参考文献 41 附录 42 附录一 42 附录二 43 附录三 44 附录四 45 精选范本 第一章第一章 绪论绪论 第一节第一节 问题的提出问题的提出 工程项目合同管理是一项复杂 全面的系统工程 建设工程项目合同是经济合同 中的一种类型 是整个合同管理体系中的一个分支 合同管理的成败直接关系整个项 目的运作和最终目标的顺利实现 现在 我国在工程施工承包合同中普遍存在索赔与反索赔的现象 合同中索赔与 反索赔是业主与承包商之间进行的正常的商业往来 这种商业往来的健康开展 对促 进建筑行业的快速发展十分有利 并对培养和发展建筑市场 奠定了重要的基础 但 是 人们对索赔及反索赔的理解的差异 导致部分承包方与建设方对此存在许多争议 及分歧 所以 现阶段十分有必要重视索赔与反索赔的研究 为各个利益方争取到相 关合法的利益提供保障 为推动建筑业的可持续发展奠定基础 为促进我国建筑市场 法制化的建成增添助力 第二节第二节 国内外的研究现状国内外的研究现状 一 国内的研究现状一 国内的研究现状 对索赔与反索赔内涵的认识 目前我国尚没有统一的观点 有的学者认为要符合 合同法 等的规定 他们认为 索赔是双向的选择 甲方有向乙方索赔的权利 乙 方也有向甲方索赔的权利 因为甲乙双方之间是一个平等的民事主体 地位是平等的 建筑工程项目施工过程中一旦发生干扰事件 甲乙双方都会对合同进行分析 一方面 谁都想尽量把责任推给对方 因此 双方就会在合同中寻找对另一方不利的合同条款 减少或防止己方可能造成的损失 另一方面双方又想使自己在事件中的损失能够得到 赔偿 因此会在合同中尽量寻找对己方有利的合同条款作为索赔依据 由此 便产生 了索赔与反索赔 简单点来说 只要是一方主动提出权利要求 那么对于这方来说就 是 索赔 而对此 索赔 提出反对或者修正意见的行为即被称为 反索赔 二 国外的研究现状二 国外的研究现状 对于承包商而言 指望通过招标获得一个优惠的高价合同是不现实的 低中标 高索赔是承包商在工程造价中的国际惯例 在国际工程承发包的过程中通行适用的合 同条件是合同条件 对于业主来说 由于情况的不断变化 指望工程的最终造价就是 中标价也是不现实的 低中标 反索赔是业主在工程造价结算过程中的国际惯例 一般在实际施工索赔中 并不是以广义的角度来理解索赔和反索赔两者之间的关 精选范本 系 而是按照它们实际的意义 把承包商向业主方提出的补偿请求 叫做 索赔 反 之 习惯上叫做 反索赔 此过程一般包括两个方面 一方面是指承包商在履行合同 的过程中的存在过错 比如说工程质量不达标 亦或是拖延工程进度 对此要求进行 相应的补偿 另一方面 在承包商提出补偿要求之后 要对其进行严格的分析 审核 和修正 做到公平合理 实事求是 本文重点讨论了建筑工程项目合同中的索赔与反索赔问题 对索赔与反索赔的应 对提出几点看法 一 进行设计方案优选 实行设计招投标 二 注意监管承包商对原工程进行变更提出的要求 三 控制好由施工条件引起的变更 四 加强职业道德教育 提倡廉洁奉公 精选范本 第二章第二章 工程索赔的认识工程索赔的认识 第一节第一节 索赔的概念索赔的概念 索赔是在工程承包合同履行中 当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务 而遭受损失时 向另一方提出赔偿要求的行为 在实际工作中 索赔是双向的 建设 单位和施工单位都可能提出索赔要求 但建设单位所赔数量较小 而且处理方便 可 以通过冲账 扣拨工程款 扣保证金等实现对施工单位的索赔 而施工单位对建设单 位的索赔则比较困难一些 通常情况下 索赔是承包商 施工单位 在合同实施过程 中 对非自身原因造成的工程延期 费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要 求 而业主 建设单位 对于属于施工单位应承担责任造成的 且实际发生了损失 向施工单位要求赔偿 称为反索赔 第二节第二节 对索赔与反索赔含义的界定对索赔与反索赔含义的界定 根据工程施工索赔规范 普遍按索赔的对象来界定索赔与反索赔 通常把承包商 就非承包商原因所造成的承包商的实际损失 向业主提出的经济补偿或工期延长的要 求 称为 索赔 把业主向承包商提出的 由于承包商违约而导致业主损失的补偿要 求称为 反索赔 并且此种要求均以补偿实际损失为原则 并不存在惩罚的意思 这 一定义已为国际工程承包界所公认和普遍应用 具有特定的明确含义 当然 如果从 广义的一般含义来说 承包商可以向业主提出某种索赔 业主可以反驳或拒绝承包商 的此项索赔即进行反索赔 分包商可以向总承包商提出索赔 总承包商可以针对此项 索赔进行反索赔 承包商可以向供货商提出索赔 供货商也可以反驳此项索赔 即进 行反索赔等等 但是 在施工索赔实践中 一般并不是从广义的角度理解索赔和反索 赔 而是按其特定的含义 把承包商向业主提出的补偿要求 称为 索赔 把业主对 承包商提出的补偿要求 称为 反索赔 一般包括两个方面 一是对承包商提出的索 赔要求进行分析 评审和修正 否定其不合理的要求 接受其合理的要求 二是对承 包商在履行中的其他缺陷责任 如某部分工程质量达不到施工技术规程的要求 或拖 期建成 独立地提供损失补偿要求 第三节第三节 工程索赔的性质工程索赔的性质 索赔的性质属于经济补偿行为 而不是惩罚 索赔属于正确履行合同的正当权利 要求 索赔方所受到的损害 与索赔方的行为不一定存在法律上的因果关系 导致索 赔事件的发生 可以是一定行为造成 也可能是不可抗力事件引起 可以是对方的行 为导致的 也可能是任何第三方行为所导致 索赔在一般情况下都可以通过协商方式 精选范本 友好解决 若双方无法达成妥协时 争议可通过仲裁解决 第四节第四节 引起索赔的事件引起索赔的事件 在实践中承包商可以提出的索赔事件有 一 业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料 未按时交付合格的施 工现场及行驶道路 接通水电等 造成工程拖延和费用增加 二 工程实际地质条件和合同规定的不一致 三 业主或工程师变更合同规定的施工顺序 打乱了工程施工计划 四 设计变更 设计错误或业主 工程师错误的指令或提供错误的数据造成工程 修改 返工 停工 或窝工 五 工程量变更 使实际工程量与原定工程量不同 六 业主指令提高设计 施工 材料 的质量标准 工程变更的分类 附录一 第五节第五节 索赔的分类索赔的分类 一 按干扰事件分类一 按干扰事件分类 按照干扰事件分类 按照干扰事件可以分为 工期拖延索赔 不可预见的外部障 碍或条件索赔 工程变更索赔 工程中止索赔 其它索赔 如货币贬值 物价上涨 法令变化 建设单位推迟支付工程款引起索赔 等 二 按合同类型分类二 按合同类型分类 按合同类型分类 按合同类型索赔可以分为 总承包索赔 分包合同索赔 合伙 合同索赔 劳务合同索赔 其它合同索赔等 三 按索赔要求分类三 按索赔要求分类 按索赔要求分类 按索赔要求可以分为 工期索赔 费用索赔等 按索赔起因可 以分为 建设单位违约 合同错误索赔 合同变更索赔 工程环境变化索赔 不可抗 力因素索赔等 第六节第六节 索赔在建设工程中的重要性索赔在建设工程中的重要性 一 索赔的重要意义一 索赔的重要意义 由于建设行业竞争激烈 在施工企业中存在着这样一句口号 中标靠低价 赚钱 靠索赔 它充分反映了索赔工作在工程建设中的重要作用 做好索赔工作 可以保护 施工单位应得的权利 获取更多利润 索赔工作的开展 应靠集体的智慧和力量 从 工程开始 就注意收集需要索赔资料 并在规定的时间内及时提出索赔 当前 国际 工程承包市场的竞争日趋激烈 先前主要由西方发达国家承包商所垄断的国际承包市 精选范本 场 已逐渐演变成群雄逐鹿的局面 我国参与到国际承包市场竞争中的涉外公司实力 不断壮大 除经济技术实力的增强外 更重要的是经营管理水平的提高 国际工程项 目的经营管理是涉及诸多方面 诸多因素的系统工程 而其中工程索赔的管理则是经 营管理中与经济效益密切相关的工作 它体现着承包商经营管理水平的提高 工程施 工索赔是施工合同管理知识的集中表现 它涉及工程技术 施工经验 合同知识 法 律经济基础以及外语方面的知识 在工程合同管理工作中具有重要的意义索赔和合同 管理有直接的关系 在工程合同管理工作中具有重要的意义合同是索赔的依据 整个 索赔处理的过程就是执行合同的过程 从项目开工后 合同人员就必须将每日的实际 合同的情况与原合同分析 若出现索赔事件 就应当研究是否提出索赔 索赔的依据 在于日常合同管理 因此想索赔就必须加强合同管理 一 索赔有利于建设单位 施工单位双方自身素质和管理水平的提高 工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益 索赔和处理索赔的过 程实质是双方管理水平的综合体现 做为建设单位为使工程顺利进行 如期完工 早 日投产取得收益 就必须加强自身管理 做好资金 技术等各项有关工作 保证工程 中各项问题及时解决 做为施工单位要实现合同目标 取得索赔 争取自己应得利益 就必须加强各项基础管理工作 对工程的质量 进度 变更等进行更严格 更细致的 管理 进而推动建筑行业管理的加强与提高 二 索赔是合同双方利益的体现 从某种意义上讲 索赔是一种风险费用的转移或再分配 如果施工单位利用索赔 的方法使自己的损失尽可能的得到补偿 就会降低工程报价中的风险费用 从而使建 设单位得到相对较低的报价 当工程施工中发生这种费用时可以按实际支出给予补偿 也使工程造价更趋于合理 作为施工单位 要取得索赔 保证自己应得的利益 就必 须做到自己不违约 全力保证工程质量和进度 实现合同目标 同样 作为建设单位 要通过索赔的处理和解决 保证工程质量和进度 实现合同目标 同样 作为建设单 位 要通过索赔的处理和解决 保证工程顺利进行 使建设项目按期完工 早日投产 取得经济收益 三 索赔是挽回成本损失的重要手段 在合同实施过程中 由于建设单位的主观条件发生了与原合同不一致的情况 使 施工单位实际工程成本增加 施工单位为了挽回损失 通过索赔加以解决 显然 索 赔是以赔偿实际损失为原则的 施工单位必须准确地提供整个工程成本的分析和管理 以便确定挽回损失的数量 精选范本 四 索赔有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨 索赔是国际工程建设中非常普遍的做法 尽快学习 掌握运用国际上工程建设管 理的通行作法 不仅有利于我国企业工程建设管理水平的提高 而且对我国企业顺利 参与国际工程承包 国外工程建设都有着重要意义 二 工程索赔的重要性二 工程索赔的重要性 一 工程索赔是承包商减少风险损失的有效途径 国际工程项目的实施过程中隐含着各种各样的风险 如政治风险 经济风险 合 同风险 自然条件的风险以及施工本身的风险等 工程索赔与风险有着密切的联系 从风险转移的角度来讲 索赔是因承担了本不应由自己承担的风险损失而向对方索要 补偿的行为 为了避免由于在工程过程中承担了本不属于自身的风险而造成损失 承 包商应利用合同条件 通过工程索赔的途径将损失尽可能多地从业主补偿回来 因此 工程索赔是承包商减少风险损失 获取经济收益的重要手段和有效途径 如果承包商 在实施过程中缺乏索赔意识 对造成索赔的事件反应迟钝 那么他就等于主动放弃了 应该得到的利益 二 工程索赔是承包商维护其合法权益的重要手段 合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件 它阐明了 业主及承包商之间风险的划分 承包商只有提高灵活运用合同条件的能力 通过工程 索赔来减少经济上的损失 才能维护其合理的合同权益 因此 工程索赔实际上是承 包商维护其合法权益的最基本的管理行为 三 工程索赔是承包商经营管理水平的体现 承揽工程项目的主要目的是获取经济利益 项目的经营管理自然也就围绕这一中 心展开 任何一个有实力的承包商不仅具备施工技术和施工能力上的优势 还应该具 备很强的合同管理和工程索赔的能力 只有既能优化内部施工管理以降低成本 又善 于运用工程索赔的手段减少损失的承包商 才能使自身的竞争力不断发展强大 从这 个意义上说 能够成功且合理地进行工程索赔的承包商 一定是综合经营管理水平比 较高的承包商 三 索赔中可能存在的问题三 索赔中可能存在的问题 由于工程与建设环境的复杂性 索赔的原因也极为复杂 但不论是何种原因形成 的索赔事件 如果要想使之最终实现 索赔的依据是必不可少的 这是决定索赔是否 成功的关键因素 按照国际惯例 索赔的依据已形成如下标准体系 合同文件 合同 的原始文件是承包商投标报价的基础 是施工索赔的主要依据 同时 承包商提出施 精选范本 工索赔时 必须明确说明所依据的具体合同条款 后续合约 即工程师在施工过程中 会根据具体情况随时发布一些书面或口头指示 承包商必须执行工程师的指示 同时 也有权获得执行该指示而发生的额外费用 另外 合同实施期间 参与项目各方会有 大量的涉及工程技术问题的来往函件 以及商讨解决合同实施中的有关问题的会议记 录 由于多方的核签 这些也是文档管理的重要组成部分 施工记录 包括施工技术 纪录 工人工资表 月报表等 财务收支记录材料 如施工进度款支付记录 工人工 资表 月报表等 其它相关市场信息资料与政策法令文件 承包商的合理索赔需要提 交标准系统化的索赔报告 而索赔报告除了清晰明确陈述已方索赔权利 准确合理计 算索赔要求外 充分有力的证据是必不可少的 而索赔证据的积累正是与平日的文档 管理分不开 在一些大型工程项目中 甚至专门会设立独立的文档控制中心集中实施 文档管理 由此可见完善有序的文档管理是实现成功索赔的关键 另外 完善的文档 管理也可以帮助承包商及时敏锐的发现索赔机会 避免己方合理的索赔权力丧失 如 在工程师的变更通知 不可预见性的天气地质报告等等文档管理工作都实际上是工程 索赔的信息来源 工程索赔是集合工程技术 施工经验 合同知识 法律经济基础等多方面知识的 综合应用 因此工程索赔是一种高智力 高水平的经营管理活动 对于大多工程项目 索赔的出现在所难免 它是合同双方申张自身权益的手段 但是想要做好合同索赔工 作 必须在整个工程全过程中树立起索赔意识 建立索赔管理体系 在工程项目期间 即应该树立起索赔意识 例如 在投标前对合同文件条款充分 研究 对施工现场方面仔细勘查 在编制报价时搞清工程量的虚实以备索赔事件发生 时的及时合理的应对 在工程实施阶段 要做好索赔工作 建设过程中 索赔工作的安排要有一个总的 时间安排 每个工程项目可能有很多具体的索赔事项 它们发生的时间有先有后 但 应随着整个工程的建设进度 合理安排索赔事件的发现 申报 论证 讨论及解决的 时间 根据国际工程的承包实践 承包商的索赔要求应及早提出 抓紧紧要的方面来 解决 避免合理的索赔被无期限地拖下去 因此在工程建设过程中 承包商要掌握索 赔的有利时机 争取在工程建设成以前完成主要的索赔谈判和付款 一般来说 发现 索赔的阶段从投标时就开始了 可以延续至工程建成一半的时期 晚于这个时期提出 的具体索赔事项 往往来不及得到彻底的处理 工程建成四分之一至四分之三这个阶 段 应该是大量地 有效地处理索赔事项的时期 承包商应抓紧时间让索赔争端在这 一段时间解决 精选范本 在工程竣共阶段 合同双方应就工程中未达成一致的争端进行协商谈判 力争友 好协商的解决 避免争端推向仲裁或诉讼 第七节第七节 工程索赔与合作伙伴的关系工程索赔与合作伙伴的关系 虽然索赔是合同方尤其是承包商合理申张自身权益的手段 但同时它也是一把双 刃剑 有时 索赔会因激怒对方而带来报复性伤害 尤其是一些强势业主 因此这就 要求索赔方柔中有刚 委婉巧妙 恰到好处地激发对方认同感 赢的对方的同情与重 视 对于每一项索赔工作 承包商和业主都应力争通过友好协商的方式解决 不要轻 易付诸仲裁或诉讼 因为后者不仅需要花费巨额的仲裁或诉讼费用 而且往往时间也 会拖得很久 另外过多的仲裁或诉讼历史对合同方的名誉也有所影响 现如今 建筑工程倡导将伙伴合作关系引入工程合同范本之中 伙伴关系是指两 个或两个以上的组织之间为了获取特定的商业利益 充分利用各方资源而做出的一种 互相承诺 例如 2000 年 英国咨询建筑师协会出版了 项目伙伴关系合同标准文本 这是第一份以项目伙伴关系命名的标准合同文本 它把在项目中建立伙伴关系的理念 以合同的形式固定下来 促进了伙伴关系管理模式的进一步完善和发展 因此 从上述可见 合理的工程索赔需要处理好与伙伴合作关系战略之间的关系 尤其是在市场拓展阶段 有时侯工程的利益需要服从企业市场战略 需要结交当地有 优势的工程群体 而此时把牺牲索赔利益充当市场拓展的必要手段就显得非常明智 精选范本 第三章第三章 实际工程常见的索赔与反索赔类型实际工程常见的索赔与反索赔类型 第一节第一节 实际工程中常见的索赔类型实际工程中常见的索赔类型 一 风险引起的索赔一 风险引起的索赔 在日新月异的今天 风险的存在不可避免 如物价暴涨 自然条件的变化 施工 现场条件复杂等等都会造成风险的存在 一般包括政治风险 合同风险 经济风险 近些年来 随着我国建设施工队伍不断壮大 加上日趋激烈的市场竞争 导致大量施 工企业入不敷出 甚至面临倒闭 在招标和合同签订时 建设方常常利用自身处于主 导地位的优势 转移风险 采取不法手段 将风险转嫁给承包方 从而使利益各方产 生严重分歧 同时也增大了承包方的风险 因此 承包方为维护自身利益而提出索赔 要求 二 施工条件变化引起的索赔二 施工条件变化引起的索赔 承包方的报价是在招标文件和设计图纸的基础上 通过工程预算得到的 施工图 纸中改变了工程任何一部分的施工程序或施工方案 改变任何工程的数量和性质 都 称为工程变更 都将改变承包方的预算 从而导致承包方的重新估价 而在实际施工 过程中的新变化 尤其是设计上的变化在所难免 三 工程量变化引起的索赔三 工程量变化引起的索赔 第四版条款中规定 当合同价格变化幅度大于 15 时 能够要求对合同价格进行相 应地调整 工程量的变化往往会导致合同价格的变化 而实际施工中完成的工程量不 可能完全符合设计要求 主要引起的索赔有以下两个方面 一方面 因为工程量的变 化而导致工期的变化 引起工期的索赔 另一方面 承包商在投标时进行的预算往往 与设计图纸中的相关工作量有关 施工过程中所需的人力 机械设备等的安排都是事 先安排 如果工程量发生或多或少的变化 都将对承包方的经济投入带来影响 从而 造成损失 再者 变化的工程量还会导致承包方已备材料的浪费或损耗 以至引起费 用的索赔 四 工期延长和延误引起的索赔四 工期延长和延误引起的索赔 在建筑工程的施工过程中 很多不确定因素会导致工期的延误 比如天气 地质 情况变化等因素 因此 存在工期延长和延误的索赔 这通常包括两个方面 一方面 承包方要求赔偿因非自身原因而导致无法按时完工而造成的经济损失 另一方面 承 包方要求工期索赔 顺延工期 精选范本 五 提高施工速度引起的索赔五 提高施工速度引起的索赔 一旦工程项目的进度安排遭到外界影响 导致工程项目无法按时竣工 而影响工 程项目总工期的实现 以至业主方的经济利益受损 当部分工程的延期 或工程项目 的推迟完工可能会给业主方带来重大的经济损失或政治影响时 业主方有权利依法维 护自身的合法权益 要求承包方采取赶工措施 加速施工 从而确保在总工期内按时 完成相关工程项目的施工 必然引发承包方的费用及工期索赔 六 其它原因引起的索赔六 其它原因引起的索赔 业主方因自身过错导致工程进度无法按预期进度安排完成 引起损失 造成工期 与费用索赔 第二节第二节 实际工程中常见的反索赔类型实际工程中常见的反索赔类型 反索赔的实质性目的有两个方面 第一 对承包商的索赔要求进行评议和反驳 提出其不符合合同条款的地方 或指出计算错误的地方 使其索赔要求部分或全部被 否定 第二 利用工程合同条款赋予自己的权利 对承包商违约的地方提出反索赔要求 以维护自己的合法权益 一 承包商不正当放弃工程时的反索赔一 承包商不正当放弃工程时的反索赔 当承包商由于某些原因 没有能力继续完成工程 以致于中途放弃工程时 业主 可以提出损害赔偿的要求 在这种情况下 衡量损失的标准是合同价格与业主此后完 成工程的实际费用之间的差值 当然还要考虑此前业主已支付给违约承包商的款项和 违约承包商实际完成的工程价值 此时业主的损害赔偿公式为 损害赔偿 即索赔额 完成后的实际费用 合同价格 已支付给违约承包商的款项 违约承包商实际完成的工程价值 在运用这个公式进行索赔分析时 其应用前提是 一 业主此后完成工程的标准是其原先计划好的 二 业主此后应以合理的方式完成工程 三 业主应选择一个最早的合理时机来完成工程 在工程项目的施工过程中 由于多方面的原因 往往使竣工日期较原定竣工日期 拖后 影响到业主对该工程的利用计划 给业主带来了经济损失 按照国际工程承包 施工的惯例 如果这一工期延误的责任属于承包商方面 业主就有权对承包商进行索 赔 即要求他承担 误期损害赔偿费 在工程合同中一般都会有误期损害赔偿条款来 具体规定索赔值 该条款规定 以实际延长天数为计算基数乘以每延期一天的罚金 即可得索赔额 在英法系国家中 其索赔值计算如下 精选范本 合同价 10 365 金额 公历日 索赔额 工期延误天数 金额 公历日 这里值得注意的是 公历日 的金额 而不是 工作日 金额 即在周日和法定假 日同样存在罚款 而且 在国际工程承包施工实践中 一般都对误期罚款的总额有所 限制 如不得超过该工程项目合同价的 5 10 如果合同中没有约定误期损害赔偿条款 对于由于工期延误所造成的损失评价通 常应考虑以下因素 本文转自项目管理者联盟 本文转自项目管理者联盟 一 业主盈利损失 二 由于工程延期引起的贷款利息增加 三 工程延期带来的附加监理费 四 由于本工程项目延期竣工而不能使用 租用其它建筑物时的租赁费 一般来讲 对于延期竣工所造成的损害赔偿计量通常取决于项目类型 对于商业 性建筑 业主通常可以追索正常或合理的利润 但是业主必须证明该房屋拟打算用于 某个利润性的合同或营业 对于一般公共工程或其它非盈利性建筑 计算损害赔偿的方 法是延误期间全部投资的利息以及业主需支付的其它费用 二 施工缺陷反索赔二 施工缺陷反索赔 因承包商施工质量问题而使工程产生缺陷 即工程没有达到合同要求 这时业主 有权向承包商追究责任 要求补偿业主所承受的经济损失 如果承包商在规定的期限 内仍未完成缺陷修补工作 业主有权向承包商进行反索赔 在进行反索赔时 对损害赔偿的计量通常有 3 种方法可供考虑 一 以复原的费用作为依据来计量损害赔偿 二 以承包商实际所做工程的费用与合同所规定工程标准的费用之差来计量 三 以承包商违约导致工程价值的减损来计量 按照惯例 当业主坚持复原的要求是合理的 通常会采用以上方法 一 来计量 索赔额 但在有些情况下 复原费用非常大且不合理时 就要考虑方法 二 或方法 三 采用后两种方法时 必须考虑下列因素 一 实际履行的工程是否合理 是否满足使用要求 二 业主是否已经履行或事实上打算履行复原工作 三 施工缺陷对业主工程的市场价值是否有重大影响 四 复原是否得不偿失 在确定损害赔偿的计量方法时 还应该注意几个问题 首先 在确定采用何种方 精选范本 法时 业主的重修意向并不重要 其次 如果折损后的工程仍能保证业主的基本使用 目的 且修复费用超过折损价值时 损害赔偿的计量应以折损价值为依据 而不是复 原费 此外 当工程的修复或复原导致业主的房屋比其应有的改善了 如果业主没有 合理的其它选择 则改善费不得从损害赔偿费中扣除 如果业主选择建造的标准高于必 要的标准 则其改善费应从损害赔偿费中扣除 三 承包商其它违约时的反索赔三 承包商其它违约时的反索赔 本文转自项目管理者联盟 除了上述 2 项主要的反索赔外 业主还有权对承包商的其它违约行为提出索赔 以免自己承担承包商所造成的经济损失 在国际工程承包施工的反索赔实践中 常见的由于承包商违约而引起的反索赔主 要有 一 承包商运送自己的施工设备和建筑材料时 损坏了沿途的公路或桥梁 公路 交通部门要求修复 二 承包商所申办的施工保险 由于过期或失效 业主重新申办这些保险所发生 的一切费用 三 由于工伤事故 给业主人员和第三方人员造成的人身或财产损失 四 承包商的建筑材料或设备不符合合同要求 而需要重复检验时的费用开支 五 承包商对业主指定的分包商拖欠工程款 长期拒绝支付 指定分包商提出了 索赔要求等 精选范本 第四章第四章 建设工程索赔建设工程索赔 第一节第一节 工期索赔工期索赔 工期索赔在工程施工中 常常会发生一些未能预见的干扰事件行 使预定的施工 不能顺利进行 预定的施工计划受到干扰 造成工期延长 这样 对合同双方都会造 成损失 它包括工期延长延误的索赔和因施工中断功效降低的索赔 一 工期延长和延误的索赔一 工期延长和延误的索赔 工期延长和延误通常包括两方面 一是建设单位要求延长工期 二是施工单位要 求偿付由于非承包方原因导致工程延误而造成的损失 一般这两方面的索赔报告要求 分别编写 因为工期和费用的索赔并不一定同时成立 二 因施工中断和功效降低提出的索赔二 因施工中断和功效降低提出的索赔 由于建设单位的监理工程师原因引起施工中断的功效降低 特别是根据建设单位 不合理的指令压缩合同规定的工作进度 使工程比合同规定日期提前竣工 从而导致 工程费用的增加 施工单位可提出以下索赔 一 人工费用的增加 二 设备费用的增加 三 材料费用的增加 工期索赔一般采用分析法进行计算 其主要依据合同规定的总工期计划 进度计 划 以及双方共同认可的对工期修改文件 调整计划和受干扰后实际工程进度记录 如施工日记 工程进度表等 施工单位应在每个月底以及在干扰事件发生时 分析对 比上述资料 以发现工期拖延以及拖延原因 提出有说服力的索赔要求 三 工期索赔的目的三 工期索赔的目的 在工程施工中 常常会发生一些未能预定的干扰事件使施工不能顺利进行 使预定 的施工计划受到干扰 结果造成工期延长 工期延长对合同双方都会造成损失 业主 因工程不能及时交付使用 投入生产 不能按计划实现投资目的 失去马上加盈利机 会 承包商因工期延长增加支付现场工人工资 机械停置费用 工地管理费 其它附 加费用支出 最终还可能支付合同规定的工期延长罚款 所以承包商进行工期索赔的 目的通常有两个 一 免去或推卸自己对已经产生的工期延长的合同责任 使自己不支付或尽可能 少支付工期延长的罚款 二 进行因工期延长造成的费用损失的赔偿 这个索赔值通常比较大 精选范本 四 工期索赔的四 工期索赔的主要依据 主要依据 一 合同规定的总工期计划 二 合同双方共同认可的详细的进度计划 如网络图 横道图等 三 合同双方共同认可的对工期修改文件 如认可信 会谈纪要 来往信件等 四 业主 工程师和承包商共同商定的月进度计划及调整计划 五 受干扰后实际工程进度 如施工日记 工程进度表 进度报告等 第二节第二节 费用索赔费用索赔 费用索赔都是以补偿实际损失为原则 实际损失包括直接损失和间接损失两个方面 其中要注意的一点是索赔对建设单位不具有任何惩罚性质 因此 所有干扰事件引起 的损失以及这些损失的计算 都应有详细的具体证明 并在索赔报告中出现这些证据 没有证据 索赔要求不能成立 一 计算原则一 计算原则 费用索赔都以赔偿实际损失为原则 在费用索赔中 它体现如下几个方面 一 实际损失 即为干扰事件对承包商工程成本和费用的实际影响 这个实际影 响即可作为费用索赔值 所以索赔对业主不具有任何惩罚性质 实际损失包括两个方 面 1 直接损失 即承包商财产的直接减少 在实际工程中 常常表现为成本的增加 和实际费用的超支 2 间接损失 即可能获得利益的减少 例如由于业主拖欠工程款 使承包商失去这 笔款的存款利息收入 二 所有干扰事件直接引起的实际的损失 以及这些损失的计算 都应有详细的 具体的证明在索赔报告中必须出具这些证据 没有这些证据 索赔要求是不能成立的 实际损失以及这些损失的计算证据通常有 各种费用支出的帐单工资表 现场用工 用料 用机的证明 财务报表 工程成本核算资料等 二 索赔费用的组成二 索赔费用的组成 一 人工费 对于索赔费用中的人工费部分包括 人工费是指完成合同之外的额 外工作所花费的人工费用 由于非施工单位责任导致功效降低增加的人工费用 法定 的人工费增长以及非施工单位责任工期延误导致的人员窝工费和工资上涨费等 二 材料费 对于索赔费用中的材料费部分包括 由于索赔事项的材料实际用量 超过计划用量而增加的材料费 由于客观原因材料价格大幅度上涨 由于非施工单位 精选范本 责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储蓄费用等 三 施工机械使用费 对于索赔费用中的施工机械使用费部分包括 由于完成额 外工作增加的机械使用费 非施工单位责任的功效降低增加的机械使用费 由于建设 单位或监理工程师原因导致机械停工的窝工费 四 分包费用 分包费用索赔是指分包人的索赔费 分包人的索赔应列入总承包 人的索赔总额以内 五 工地管理费 工地管理费是指施工单位完成额外工程 索赔事项工作以及工 期延长期间的工地管理费 但如果部分工人窝工损失索赔时 因其它工程仍然进行 可能不予计算工地管理费索赔 六 利息 对于索赔费用中的利息部分包括 拖期付款力争 由于工程变更的工 程延误增加投资的利息 索赔款的利息 错误扣款的利息 这些利息的具体利率 有 这样几种规定 按当时的银行贷款利率 按当时的银行透支利率 按合同双方协议和 利率 七 总部管理费 主要指工程延误期间所增加的管理费 八 利润 一般来说由于工程范围的变更和施工条件引起的索赔施工单位可列入 利润 索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致 即在直接费 用的基础上增加原报价单元的利润率 作为该项索赔的利润 三 索赔费用的计算原则和计算方法三 索赔费用的计算原则和计算方法 在确定赔偿金额时 应遵循下述两个原则 所有赔偿金额 都应该是施工单位为履 行合同所必须支出的费用 按此金额赔偿后 应使施工单位恢复到未发生事件前的财 务状况 即施工单位不致因索赔事件而遭受任何损失 但也不得因索赔事件而获得额 外收益 根据上述原则可以看出 索赔金额是用于赔偿施工单位因索赔事件而受到的实际 损失 包括支出的额外成本的失掉的可得利润 而不考虑利润 所以索赔金额计算的 基础是成本 用于索赔事件影响所发生的成本减去事件影响时所应有的成本 其差值 为赔偿金额 一 总费用法 计算出工程索赔的总费用 减去原合同报价 即得索赔金额 这种计算方法简单但不尽合理 因为实际完成工程的总费用中 可能包括由于施 工单位的原因 如管理不善 材料浪费 效率太低等 所增加的费用 而这些费用是 属于不该索赔的 另一方面 原合同价也可能因工程变更或单价合同中的工程量变化 精选范本 等原因而不能代表真正的工程成本 凡此种种原因 使得采用此法往往会引起争议 遇到障碍 故一般不常用 二 修正总费用法 原则上与总费用法相同 计算对某些方面作出相应的修正 以使用权结果更趋合下 修正的内容主要有 一是计算索赔金额的时期仅限于受事件影响的时段 而不是整个 工期 二是只计算在该时期内所受影响项目的费用 而不是全部工作项目的费用 三 是不直接采用原合同报价 而是采用在该时期内如未受事件影响而完成该项目的合理 费用 根据上述修正 可比较全理地计算出索赔事件影响 而实际增加的费用 三 实际费用法 实际费用法即根据索赔事件所造成的损失或成本增加 按费用项目逐渐进行分析 计算索赔金额的方法 这种方法比较复杂 但能客观地反映施工单位的实际损失 比 较合理 易于被当事人接受 在国际工程中被广泛采用 实际上费用法是按每个索赔 事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法 通常分三步 第一步分 析每个或每类索赔事件所影响的费用项目 不得有遗漏 这些费用项目通常应与合同 报价中的费用一致 第二步计算每个费用项目受索赔事件影响的数值 通过与合同价 的费用价值进行比较即可得到该项费用的索赔值 第三步将各费用项目的索赔值勤汇 总 得到总费用索赔值 第三节第三节 索赔的内容索赔的内容 索赔内容一览表 附录二 精选范本 第五章第五章 建设工程反索赔建设工程反索赔 第一节第一节 建设工程反索赔的含义建设工程反索赔的含义 反索赔是指建设单位 业主 向施工单位 承包商 提出的索赔 建设单位向施 工单位索赔的主要途径 一是减少或防止可能产生的索赔 二是反索赔 对抗 平衡 施工单位的索赔要求 建设单位向施工单位提出索赔的内容 一 工期延误反索赔一 工期延误反索赔 指工期延误属于施工单位责任时 建设单位对施工单位进行索赔 即由施工单位 支付延期竣工违约金 建设单位在确定违约金的费率时 一般要考虑以下因素 建设 单位盈利损失 由于工期延长而引起的贷款利息增加 工程拖期带来的附加监理费 由于本工程拖期竣工不能使用 租用其它建筑时的租赁费 违约金的计算方法 在每 个合同文件中均有具体规定 一般按每延误一天赔偿一定的款额计算 累计赔偿额一 般不超过全同总额的 10 二 施工缺陷索赔二 施工缺陷索赔 指施工单位的施工质量不符合施工技术规程的要求 或使用的设备和材料不符合 合同规定 或在保修期未满以前完成应该负责补修的工程时 建设单位有权向施工单 位追究责任 如果施工单位未在规定的期限内完成补修的工作 建设单位有权雇佣他 人来完成工作 发生的费用由施工单位承担 三 对指定分包人的付款索赔三 对指定分包人的付款索赔 指工程施工单位未能向提供已向分包人付款的合理证明时 建设单位可以直接按 照监理工程师的证明书 将施工单位未付给指定分包人的所有款项 扣留保留金 付 给这个分包人 并应付给施工单位的任何款项中如数扣回 四 建设单位合理终止合同或施工单位不正当放弃工程的索赔四 建设单位合理终止合同或施工单位不正当放弃工程的索赔 如果建设单位合理地终止施工单位的承包 或者施工单位不合理地放弃工程 则 建设单位有权向施工单位收回由新的施工单位完成全部工程所需的工程款与原合同未 付部分的差额 五 对超额利润的索赔五 对超额利润的索赔 如工程量增加很多 超过有效合同价的 15 使承包商在不增加任何固定成本的 精选范本 情况下预期收入增大 或由于法规的变化导致施工成本降低 业主可向承包商索赔 收回部分超额利润 六 对工伤事故的索赔六 对工伤事故的索赔 由于工伤事故给业主方人员和第三方人员造成的财产或人员损失的损失 及承包 商运送建材 施工机械设备时损坏公路时 道桥管理部门提出索赔等 七 对指定分包商的付款索赔七 对指定分包商的付款索赔 在承包商未能提供已向分包商付款的合理证明时 业主可根据监理工程师的证明 书将承包商未付给指定发包商的所有款项 扣除保留金 付给该分包商 并从应付给 承包商的任何款项中扣除 八 质量不满足合同要求索赔八 质量不满足合同要求索赔 当承包商的质量不符合合同要求时 或使用的设备和材料不符合合同的规定 或 在缺陷责任期未满前未完成负责修补的工程时 业主可据此向承包商索赔 并有权雇 佣他人来完成工作 发生的费用由承包商承担 九 承包商不履行的保险费用索赔九 承包商不履行的保险费用索赔 如果承包商未能按照合同条款指定的项目投保 并保证保险有效 业主可以按投 保并保证保险有效 业主所支付的必要的保险费可在应付给承包商的款项照扣回 第二节第二节 建设工程反索赔的特征建设工程反索赔的特征 对索赔和反索赔都具有一个共同的目的是获取损失的特征 反索赔也具有一些索 赔的特征 要表现在以下方面 一 反索赔一般是不主张也不补偿 提出主张是获得补偿的前提 二 反索赔是在索赔方提出的事后或者事中提出的 三 反索赔同样是依法 依约和惯例解决问题的过程 同索赔一样 反索赔也要 依据合同以及法律法规的规定 四 反索赔发生在建设工程合同实施过程中 其本身属于正常的商业经营行为 五 反索赔要按固定的程序进行 必须以合同的约定为基础 并且要以发生实际 损失为前提 六 反索赔也是一种期待的权益 能否成功则要看证据是否确实充分 证据不足 难以得到确认 除此之外 反索赔本身的特殊性 反索赔的对抗性 通过以下对比予以揭示 一 反索赔与反驳一 反索赔与反驳 反索赔具有反诉的某些特性 精选范本 针对特定对象 即针对索赔方要求而提出一个独立的请求 具有对抗性 目的是 为抵消和排斥对方的索赔要求 以减少自身损失 不同之处在于 适用领域不同 反 诉是诉讼活动中的概念 属于程序法 而反索赔是工程合同领域中的概念 属于实体 法 二二 反索赔与抗辩 反索赔与抗辩 对于索赔具有的抗辩的法律特征 针对索赔而主动作出还击 对对方的索赔要求 进行反驳与反抗 不让对方的索赔成功或者全部成功以及在对方同样存在违约行为 并且未赔偿其违约行为而产生的损失时 有权拒绝赔偿 从而减少自身的损失 第三节第三节 建设工程反索赔的意义建设工程反索赔的意义与作用与作用 一 建设工程反索赔的意义一 建设工程反索赔的意义 建设单位的反索赔在工程的实施中扮演着重要的角色 具有一下重要的意义 一 事前预防或减少损失发生 二 降低项目的开发成本 三 维护自身的利益 四 建立反索赔的机制是提高企业的有效途径 五 有利与建筑市场的规范化 二 建设工程反索赔的作用二 建设工程反索赔的作用 在合同实施过程中 合同双方都在进行合同管理 都在寻找索赔机会 干扰事件 发生后合同双方都企图推卸自己的责任 并向对方提出索赔 因此不能进行有效的反 索赔 同样会蒙受经济损失 反索赔与索赔具有同等重要的地位 其作用主要表现在 一 减少或预防损失的发生 由于双方利益