(6)内部审核程序.doc

中国建筑标准设计研究所QSB-06-2002内 部 审 核 程 序Procedure of Internal Audit2002- - 批准 2002- - 实施中国建筑标准设计研究所质量管理体系文件内部审核程序文件编号： QSB-06-2002批准人：修改码：内部审核程序1 目的通过策划和实施内部审核，查明质量管理体系的实施是否符合策划安排、标准的要求和本所确定的质量管理体系要求，质量管理体系是否得到有效实施和保持，以便及时发现问题，采取措施持续改进。2 范围本程序适用于内部质量管理体系审核。3 职责3.1 所长聘任内部质量管理体系审核员，并规定其职责。3.2 在管理者代表主持下，总工程师办公室负责制订年度内审计划，组织审核组并实施审核。3.3 审核组长负责实施审核的各阶段工作，有权对审核观察评语作最后决定。3.4 各受审核部门配合完成审核，对不合格项及时采取措施。4 工作程序4.1 编制年度内审计划4.1.1 总工程师办公室每年制订“年度内审计划”，报所长或管理者代表批准后下发实施。一般情况下，每年审核12次，覆盖到标准各章节和有关部门。4.1.2 当出现下列情况时，应及时组织内审：a机构、管理体系发生重大变化时；b法律法规及其他外部要求变更时；c在第二、三方审核之前；d在质量认证证书到期换证之前；e出现重大质量事故，或发生顾客连续投诉时。4.1.3 年度内审计划的内容包括：审核的目的和范围、审核的依据、审核的主要项目、受审核的部门、审核频次、时间安排。4.2 审核准备4.2.1 在管理者代表主持下，成立审核组，指定审核组长。中国建筑标准设计研究所质量管理体系文件内部审核程序文件编号： QSB-06-2002批准人：修改码：4.2.2 审核组长安排内审员工作，召开审核组会议，学习与审核任务有关的文件和资料，明确审核的任务和要求。4.2.3 审核组长与受审核部门取得联系。4.2.4 审核组长组织内审员编写内部审核各部门审核范围（格式见附录A）、内部审核检查记录表（格式见附录B）/4.3 审核实施4.3.1 召开首次会议首次会议由审核组长主持，说明审核的目的、日程安排及审核的有关事项。出席会议的人员包括：管理者代表、受审核部门负责人、审核组成员。必要时，管理者代表对内审工作提出要求。4.3.2 现场审核审核员到受审核部门通过交谈、查阅文件资料、收集证据，核实受审核部门实施质量管理体系是否符合规定的要求，填写内部审核检查记录表，并对检查内容逐项作出合格、不合格的判别。审核组长向受审核部门负责人说明审核观察结果，并对不合格项取得认可。4.3.3 审核组会议在现场审核结束时，审核组举行会议，对审核结果进行评审，确定不合格项，填写内部审核不合格通知单（格式见附录C）。4.3.4 末次会议末次会议由审核组长主持，出席人员同首次会议。会议由审核组长说明审核结果，介绍不合格项，并就质量管理体系的有效性，提出审核组的结论。会议记录应予保持。4.3.5 审核报告审核组在审核组长主持下，编制出内部审核报告（封面格式见附录D）。审核报告应包括以下内容：a审核目的和范围；b审核日期及受审核部门；c审核组成员；中国建筑标准设计研究所质量管理体系文件内部审核程序文件编号： QSB-06-2002批准人：修改码：d审核的依据；e不合格项；f体系运行中的薄弱环节，主要原因分析及改进建议；g审核结论。4.3.6 审核结束审核组向管理者代表提交审核报告之时，审核即告结束。5 纠正措施的跟踪5.1 受审核部门应对不合格项及时分析原因并制订纠正措施（包括拟采取措施内容、计划和预定完成日期），填写内部审核不合格通知单的有关内容，经受审核部门负责人签署后交总工办。经审核员认可和管理者代表审批签署后实施。5.2 总工办对纠正措施的实施进行跟踪。在完成后由审核员验证其有效性，经审核组长签署后，完成纠正措施实施过程。6 记录内部审核各部门审核范围（格式见附录A）内部审核检查记录表（格式见附录B）内部审核不合格通知单（格式见附录C）内部审核报告（封面格式见附录D）中国建筑标准设计研究所质量管理体系文件内部审核程序文件编号： QSB-06-2002批准人：修改码：附录A中国建筑标准设计研究所内部审核各部门审核范围 （QSD- 2002） 编号：审核范围（条款）部 门所 领 导办 公 室总 工 办人 事 部信息网络室建筑标准设计室结构标准设计室设备标准设计室综合设计室国标公司4.14.25.15.25.35.45.55.66.16.26.36.47.17.27.37.47.58.18.28.38.48.5中国建筑标准设计研究所质量管理体系文件内部审核程序文件编号： QSB-06-2002批准人：修改码：附录B中国建筑标准设计研究所内部审核检查记录表 （QSD- -2002） 编号：审核员：审核日期：标准条款检 查 内 容现场检查客观证据评价符 合 项不符合项观 察 项中国建筑标准设计研究所质量管理体系文件内部审核程序文件编号： QSB-06-2002批准人：修改码：附录C中国建筑标准设计研究所内部审核不合格通知单 （QSD- -2002） 编号：受审核部门审核日期审 核 员审核组长不合格项事实： 轻微 严重 受审核部门负责人：纠正措施及计划完成时间：责任部门负责人： 审核员认可： 管理者代表审批：纠正措施完成情况监督检查： 总工程师办公室负责人：实施效果验证：