产学研合作机制创新.doc

产学研合作机制创新【摘 要】产学研合作创新面向的既是技术密集又是资金密集的产业，需要投入大量的资金，而且具有很高的风险。我们通过集体调研、访谈、问卷调查及查阅资料等方式对湖南省产学研合作现状，尤其是合作运行机制问题进行了相关的描述、对比和分析，进而探讨了多元化投入机制及风险分担和利益分配机制问题。【关键词】产学研；创新；多元化投入机制；风险分担；利益分配机制实践证明，抓好产学研合作创新，就抓住了自主创新的关键，就抓住了科学技术发展的战略基点，就抓住了经济结构调整和发展方式转变的中心环节。综合国内现状来看，各省、各地区根据各自的经济发展特色、经济发展阶段的不同在产学研合作的某些方面都有一定程度的创新。同时我国学者针对产学研合作创新也进行了大量的研究。湖南省根据自身的省情，产学研合作在合作机制上还有很大的创新空间。1.湖南省产学研合作机制现状调查及分析产学研合作运行机制主要包括产学研组织机制、融资机制、风险分担和利益分配机制、沟通机制等几个方面。我们通过集体调研、访谈、问卷调查及查阅资料等方式对湖南省产学研合作现状，尤其是合作运行机制问题进行了相关的描述、梳理、对比和分析。其中有以下两点尤为突出：1.1 单一的资金来源成为产学研合作创新的制约因素产学研合作创新风险较大，足够的资金投入是完成合作创新活动的基本保障。产学研合作初期，政府对于一些重大产业化项目的投入，可以引导城市产业发展方向，具有重要作用。但是产学研合作是一项耗资巨大的工程，仅依靠政府资金投入和企业自有资金开展研发活动不仅会使企业陷入资金短缺的困境，而且也会使企业因为没有金融、专业中介机构的监督，影响企业健康、有序的发展。表1 湖南省产学研合作资金的主要来源统计表选择次数百分比企业的自有资金2589.3%金融机构贷款828.6%政府专项资金1137.5%股市筹资13.8%国内风险投资13.8%发行企业债券13.8%从表1中可以看出，“企业自有资金”、“政府专项资金”、“金融机构贷款”成为湖南省企业产学研合作技术创新的三个主要来源，其所占百分比分别为89.3%、37.5%、28.6%。这表明，湖南省企业进行产学研合作创新资金来源的显著特点是资金来源较为单一，多元化的融资渠道不畅，虽有债券发行及风险投资机构的参与，但比重非常小。这样的资金来源结构，使企业受自身经营状况和政府政策的影响较大，一旦企业经营出现问题或政策发生变化，企业创新研发资金将不能适时供应而导致创新难以持续或者耽搁，从而在竞争中处于不利地位。资金来源单一使湖南省大多数企业r&d经费支出占销售总收入的比例偏低，低于一般认为的保持企业竞争力必需的3%一5%的比例。11.2 市场经营状况和技术风险成为产学研合作利益分配中最重视的因素在产学研合作中，利益分配是关键，它直接影响着合作的长期性和稳定性。产学研利益分配中，主要考虑分配方式、分配额的问题。在调查中，我们仅从企业的角度考察其合作时关注的影响因素，从表2中可以看出，湖南省在产学研合作利益分配方式选择中，被调查企业中有71.4%的企业选择按“市场经营状况”进行分配；39.3%的企业选择按“技术风险”分配；35.7%的企业选择按“项目投资规模”进行分配。表2 湖南省产学研合作中利益分配影响因素调查表制约因素选择次数百分比市场经营状况2071.4%预期绩效621.4%项目投资规模1035.7%技术风险1139.3%技术新颖程度930.4%双方投入的财力、物力和时间725%企业在利益分配时主要考虑生产、销售和经营状况，这可以引导高校科技研发工作的市场化方向。但利益分配中过分关注“市场经营状况”容易使利益分配中存在短期化行为。同时，对于技术风险和技术新颖程度的要求，也使重在基础研究和应用研究的高校难以全部满足企业的要求，使高校和企业出现利益分配的矛盾。出现矛盾的原因，一是双方的评价标准不一致，企业与高校、科研院所各自从不同的角度考虑应得的利益，企业是从技术的市场价值或从产出的角度考虑，而高校是从投入的角度考虑;二是高校或科研院所在与企业合作谈判中处于劣势。因此，在进行利益分配时，对如何计算、执行与监督分配方案，应制定一些有关的原则和方法，以确保科研方应得的利益。22.融资机制创新多元化投入机制产学研合作面向的既是技术密集又是资金密集的产业，需要投入大量的资金，而且具有很高的研发风险。调查中发现，湖南省企业大多数的研发资金主要来源于企业自有资金和政府专项贷款，而金融机构、风险投资机构等多渠道的融资渠道并不畅通。这就需要政府首先投入引导资金，为产学研合作项目的开展提供基本的条件保障;加快发展风险资本市场，建设产学研合作多元化投资体系。发达国家发展经验表明：只有加快发展完善风险投资体系，才能填补科技成果转化阶段企业、高校和科研机构筹资能力、国家财政支持、私人资金投入和银行贷款之间空白。因此，需要建立一套完整健全的投资机制来保证风险投资资金稳定、充足。2.1 寻求多元化的投资主体，拓宽资金来源渠道。在多元化的投资主体中，逐步形成以政府投入为引导、企业投入为主体、银行贷款为支撑、社会集资和引进外资为补充的多元参与的投资体系，逐步建立起多方投资、实力雄厚、抗风险能力强的股份制风险投资公司。32.2 引导大型企业集团内建立技术开发保障基金，支持企业开展产学研合作技术创新; 重点建立和完善高度专业化的中小企业融资服务体系，解决中小企业融资困难问题。其中，建立和完善中小企业信用担保体系，是建立中小企业金融服务体系的关键。担保机构可由政府独立出资组建，也可由自然人以有限责任形式出资组建，或是由政府、企业法人、社团法人和自然人共同组建的股份制信用担保机构。2.3 要为风险投资提供完善的政策支持。政府应采取税收优惠、资金担保、财政补贴等措施引导资金流动，调动投资者从事风险投资。政府也可以建立科技发展证券，为具有行业带动性的重大高科技项目募集资金。2.4 设立孵化器发展专项资金，化解产学研合作风险，主要支持科技企业孵化器的公共服务平台、网络通讯、专业实验室设备等共享设施建设，并对湖南省动漫、新材料、传媒、生物、软件等专业孵化器给予重点扶持。3.基于风险与利益权衡原理的风险分担和利益机制创新产学研合作的形成、存在和发展都与利益驱动力有关。利益机制是指利益的分配方式和调试关系，按风险与利益权衡原理，即风险与利益对称而论，一是应明确产学研各合作方在整个过程中所承担的风险和职责；二是随着产学研各方合作后的运行，在适当的时候，对利益分配问题还必须做出适当的调整。在市场经济条件下，利益机制是推动产学研合作的动力和维系产学研合作良性运转的纽带。产学研合作利益分配必须解决好三个问题。一是成果的定价问题；二是有关技术成果的归属及享用；三是有关利益的分配方式。关于成果的归属，我国1996年颁布实施的科技成果转化法中，明确规定了科技成果转化中的产权归属，从法律上保护了科技成果的知识产权和利益分配原则。加上合作各方大都也在有关协议中对此做出了明确规定，为防止因成果归属不明而产生纠纷起了积极作用。一般情况下，专利权、转让权归研究开发方；出资企业可享受对技术的免费使用权。因此，在合作创新型的产学研合作中，通常是专利权、转让权归学研机构，而企业拥有对技术的免费使用权。湖南省企业与高校、科研院所开展合作，进行利益分配时，主要考虑“市场经营状况”等短视化、功利化的因素，这不利于产学研合作关系的深入、持续开展。解决办法是建立产学研合作创新利益与风险共担的责任制度，实现分层次、分阶段分解风险责任，谁投资多谁受益大，谁决策谁负责，谁掌握项目进展的主动权谁负责，谁影响了项目的进展谁负责，谁承担风险大谁受益多。一般情况下，对产学研合作项目技术可实现性的判断及实现的过程掌握在高校和科研机构手中，就应由高校、科研院所承担这一部分风险，但高校和科研机构也可以把企业向研究开发的源头方向推进，让企业尽早参与研究开发，分担研究开发费用和风险。另外，大多数企业认为，产学研合作创新的市场研究应该以自给为主，那么创新成果的市场适应性风险就应该由企业承担，但企业可以把高校和科研机构向生产领域和市场方向推进，鼓励他们与自己长期合作，在分配中减少先期技术转让费预付金额，取提成、技术入股、技术持股的分配办法，将高校和科研机构应得的报酬与企业的经济效益挂钩，减少企业的风险压力。4总之，产学研合作是一项系统性工程。它不仅需要政府在政策、资金、宣传、信息、平台等方面予以支持，而且还需要产、学、研、资、介各方在内部有效运行的基础上，能相互沟通、调剂余缺、资源互补。只有这样，产学研合作才能在实践层面取得成功。参考文献：1王伟光.产学研合作创新模式、机制与政策研究m.中国农业科技出版社,2009:86-88.2辛爱芳.产学研合作中的合作风险分析j.企业经济,2005(8).3杨晓丽.厦门市产学研合作模