内部审核检查表-项目部.doc

.内部审核检查表 （内审-01） 编号：受审核部门及代表：项目部（根据项目情况抽查其中部分内容）序号过程对应标准条款检查内容、证实方法1文件控制4.2.3 (4.2.3/4.4.5/4.4.5)1、查资料员/文件管理人员有效文件清单内容是否齐全、版本是否有效，是否包括工程所在地的地方法律法规、环保、职业健康安全法律法规； 2、查文件的收、发文登记，包括图纸、设计变更、业主和监理文件、区域性公司文件等；3、询问文件有没有更改，如设计变更，是否在图纸上标明变更内容和变更日期；4、询问收到监理联络单/通知单的情况，查看整理、标识、编目、处置、信息传递的情况；5、查看施工现场是否配备工程施工所必备的规范、规程、标准、图集、定额、强制性条文、质量通病防治手册等，是否有失效版本；6、查看施工现场是否配备工程所在地省市的地方性法规、标准、规程、规定、办法，是否有失效版本；7、查看施工管理文件，如施工组织设计、项目管理计划、工程创优计划、创建文明工地计划、施工方案、作业指导书、技术交底，新技术、新工艺、新材料、新设备应用的总结、施工和技术创新工作总结、施工总结等的编制、审核、审批情况和收集、整理、归档情况。2记录控制4.2.4 (4.2.4/4.5.4/4.5.3)1、查资料员是否建立记录清单，查看其编制日期、审批人、保存期限、内容是否齐全。2、查看记录内容填写是否规范，有无错、假、涂改、代签等（结合其他条款查）。记录是否及时分类、编目并整理，便于查找；3、询问工程技术资料的收集整理，当地是否有特殊规定，查看收集情况是否符合国家、地方、公司有关规定，与进度是否同步。3管理承诺5.1(5.1 0/ 0)询问项目经理是如何让员工了解满足业主要求和满足法律法规要求的重要性的。4以顾客为关注焦点5.2(5.2/0 / 0)1、询问项目经理是否了解合同中顾客有哪些要求，如工期、质量、安全、环境、保修期等（查看施工合同），目前在建工程，资源配置情况如何？是否满足施工过程中业主的要求。2、请项目经理谈谈业主、监理、相关方对我们的满意程度。上表中手册/标准条款号排列：手册条款号（GB/T19001：2000 / GB/T24001：2004 / GB/T28001：2001）编制：. 审核： 2010年6月1日内部审核检查表 （内审-01） 编号：受审核部门及代表：项目部序号过程对应标准条款检查内容、证实方法5管理方针5.3(5.3/4.2/4.2)1、询问项目经理如何宣传、传达公司的管理方针（如上墙，会议、宣传材料）；2、询问一名管理人员是否知道公司的管理方针，方针体现哪些内容。6目标、指标5.4.1(5.4.1/4.3.3/4.3.3)1、询问项目经理是否制定了该工程的质量、环境、职业健康安全管理目标，查看相应的文件，如项目管理计划等，看其列入的目标是否全面、适当，看是否与区域性公司分解到该项目的目标相适应；2、询问目前目标、指标的实现情况；3、询问如何对目标指标的实现情况进行检查、考评，是否明确人/时间/办法等，根据其回答情况，查看考核评价记录。询问一名管理人员区域性公司的管理目标及本项目的管理目标：质量、环境、职业健康安全目标。7环境因素 5.4.2(0/4.3.1 /4.3.1) 1、询问项目经理是否审批项目部的重要环境因素清单（噪声、生活污水、火灾、有害有毒、泄漏、爆炸是否列入，审批时间）；2、查生产副经理或安全员的环境因素清单，询问如何进行识别评价，查看识别方法及评价方法记录；3、环境因素的识别内容是否齐全（如噪声、扬尘、有毒有害、固体废弃物、污水等是否列入），是否覆盖项目部生产、生活、办公区；4、环境因素有没有发生变化，询问何时更新清单。8危险源辨识、风险评价、风险控制1、询问项目经理是否审批重大危险源清单；2、查生产副经理或安全员的危险源调查评价表和重大危险源清单，询问有职业危害的工种主要有哪些；2、查看危险源的识别内容是否齐全，是否覆盖项目部生产、生活、办公区；3、危险源发生变化时，是否更新清单。9法律法规及其他要求5.4.3 (0/4.3.2 /4.3.2)1、查有效文件清单，是否涉及工作范围内的法律法规如大气污染防治法、劳动保护法、国际公约等是否列入，编制人、编制日期、审批人；2、询问法律法规的获取渠道，如公司、工会、管理机构、报刊、网络等，是否对法律法规进行评审，查看评审记录；3、是否有法律法规的更新记录，过期法律法规的是否有标识。10管理方案5.4.4 (0/4.3.3 /4.3.4)1、询问项目经理针对重大环境因素清单和重大危险源清单是否制定目标、指标及管理方案；2、查项目部管理方案的内容：措施、完成时间、责任部门、落实部门、相关部门，方案是否具体，如噪声，砼浇捣与木工房噪声要分开，询问项目经理制定措施时要从哪几个方面考虑，如财力、物力、现有管理水平、公司管理文件要求；3、询问项目经理管理方案实施情况，查有关检查记录，询问是否进行评审、修订、更新。上表中手册/标准条款号排列：手册条款号（GB/T19001：2000 / GB/T24001：2004 / GB/T28001：2001）编制：. 审核： 2010年6月1日内部审核检查表 （内审-01） 编号：受审核部门及代表：项目部序号过程对应标准条款检查内容、证实方法11职责和权 限5.5.1 (5.5.1 /4.4.1/4.4.1)1、向项目经理了解项目部人员组成及分工情况（质量、安全、环境）各岗位的岗位职责（是否包括木工、钢筋工等班组长及炊事员、门卫、保洁员的职责），职责中有没有包括环境、安全等方面的内容；2、抽查安全员、生产副经理职责是否充分体现三合一体系相关内容；3、询问施工员：项目部制定的职责是否传递到他本人，是否能说出本人的职责；4、项目部是否编制要素/职能分配表。12信息交流5.5.3(5.5.3、7.2.3 /4.4.3 /4.4.3)1、询问项目经理，项目部有没有自己组织的会议，如办公会、碰头会，生产调试会。询问会议时间、会议形式、会议周期、会议议程：质量、环境、安全；2、询问是否发生顾客投诉，如何与业主、监理、相关部门、供方等进行沟通，是否向相关方展示公司的方针；3、查项目部是否按规定向区域性公司上报有关信息，如今年1季度工程质量情况报表、伤亡事故月报表、在建工程情况报表、纠正和预防措施报表等；4、查信息交流渠道是否畅通，如电话记录、会议记录、顾客投诉等，对监理等单位的通知、函件的处理记录；5、项目部有没有意见箱，是否定时汇总处理；6、询问现场工人，员工代表是谁，询问员工代表有没有明确职责；7、查看项目部的信息交流记录表。13资源提供6.1(6.1/0/0)1、询问项目经理施工设施、设备配备、人员配备、监测设备配备情况，是否满足项目施工生产的要求；2、询问项目经理人员分工情况；3、询问项目经理，施工管理人员是否符合任职条件，是否进行评价，有没有评价记录。上表中手册/标准条款号排列：手册条款号（GB/T19001：2000 / GB/T24001：2004 / GB/T28001：2001）编制：. 审核： 2010年6月1日内部审核检查表 （内审-01） 编号：受审核部门及代表：项目部序号过程对应标准条款检 查 内 容、证 实 方 法 14人力资源6.2(6.2/4.4.2/4.4.21、 查看2009版体系文件的培训记录。查看项目培训计划和培训需求计划中有无法律法规、体系文件、安全知识、节能知识、新标准、新规范等内容，查看计划的人数、对象、实施单位、内容是否合理全面。查看有没有组织进行环境/职业健康安全相关知识的培训，培训组织实施记录，是否规定对象均已参加，培训登记表、记录；2、 查看项目部人员名册、专业管理岗位人员名册、特种作业人员名册（表式、内容齐全、上报区域性公司），抽查其中3人的持证情况是否在有效期；3、 查安全员，查看工人安全教育记录、对机械操作工上岗前的安全技术交底，查看按管理方案/应急预案等对工人进行避险、救护知识培训的记录，是否建立培训台账。15基础设施6.3(6.3/0/0)1、 询问项目经理，项目部起重设备、检测设备、施工机械等的配备情况，现场办公、生活用房，仓库、加工棚等的配备情况是否满足需要；2、 查生产副经理对生产、辅助用房等的安全检查记录，办公用房台账（面积、间）、平面图（是否标注安全通道）、标识，办公设备台账，观察办公区、生活区、施工区是否有灯具、门窗玻璃损坏、消防设施是否齐全；3、 查安全员/设备管理员固定资产台账、技术档案，机械设备使用前是否进行了检查（查记录），是否编制了固定资产修理计划，查机械设备台班运转记录、固定资产维修保养记录。16产品实现的策划7.1(/7.1/0/0)1、查技术负责人，询问施工组织设计或项目管理计划的编制，分阶段的施工组织设计、施工方案的编制。查看经审批的施工组织设计内容，是否明确、符合三合一体系文件的要求，是否根据项目特点，满足合同要求、明确项目的质量/环境/安全目标，是否明确了实现目标所需的资源配置（包括管理文件），是否明确了验证、监视、检验等活动的准则。17与顾客有关的过程7.2(7.2/0/0)1、询问项目经理，合同履约情况，是否满足工期、质量、安全、环境等要求；收到设计变更后有未对其进行评审（查招投标/合同评审记录），根据目前情况，工期是否能满足？2、与业主、监理的联络情况，是否及时参加顾客的会议，查会议记录；3、查项目部资料员是否将技术核定的内容向班组传递，是否将有关变更在图纸上标注；4、 查施工图纸的发放记录及设计变更实施前的签证记录。上表中手册/标准条款号排列：手册条款号（GB/T19001：2000 / GB/T24001：2004 / GB/T28001：2001）编制：. 审核： 2010年6月1日内部审核检查表 （内审-01） 编号：受审核部门及代表：项目部序号过程对应标准条款检查内容、证实方法18采购（物资） 7.4(7.4/0/0) 1、查生产副经理，查看物资供货方评估表，A类物资的合格物资供货方名册；2、询问材料员，如何对供货方（设备租赁方、氧气瓶供方、砼供方、钢材供方、模板等）进行考察的，抽查名册中水泥、钢材的供货方，查对其评价的记录、供方资料，查看合格供货方档案，询问易燃易爆化学危险品的供货方评价情况；3、查物资采购计划（劳动保护用品，如手套、耳塞；乙炔是否列入）的编、审、批（总计划、月计划，内容是否包括三合一体系要求，是否明确质量要求、验收标准等内容），查看采购合同/电话记录（采购合同较多，是否有清单）；4、查保管员，入库单、出库单、物资台帐，抽查1个月所进水泥或钢材，查看进货、送检、报告、出库使用情况，查看当天现场施工的用料（如钢筋）的出库记录，是否标注了使用部位（可追溯），观察仓库。19采购（工程供方） 7.4(7.4/0/0) 1、查项目经理，询问有无分包作业，如有，看分包方（包括塔吊拆装外包）的考察记录；2、查看对分包方进行质量/环境/职业健康安全控制的记录，查对分包方考核的记录；3、如塔吊拆装外包，查看外包合同、拆装方案、拆装单位和拆装人员的资质、资格，及拆装方案向监理报验的记录。20生产和服务提供7.5 (7.5/4.4.6 /4.4.6)查技术负责人、施工员，1、查施工组织设计及特殊过程、关键工序、质量监控点的确定，如有特殊过程，查作业指导书，查过程能力鉴定记录（人、机、料、法、环）、重要参数监控记录，查关键工序的控制措施；对分包方施工方案的审批情况及作业情况管理的检查记录；询问工程进度控制情况；2、抽查二份技术交底记录；查看一份钢筋下料单（使用部位、日期、编制人）；查设计变更、技术复核记录；查看BM点交接记录；3、抽查1个月的施工日记；查验槽、沉降观察记录；砼坍落度记录；4、查施工现场平面图（有无排污图，有几个口），查看对污水排放（是否入池、食堂污水排放是否有隔油池）、废弃物排放、噪声、扬尘、施工用电、安全操作等的检查、检测记录；查看消防演练记录；垃圾：生活垃圾、施工垃圾，是否有垃圾箱、是否分类、是否专人回收；噪声是否有围档；劳动保护用品是否发放；消防栓、灭火器是否配备；现场有没有开水桶；进出施工区门卫有没有登记；施工机械是否有防护罩等；5、询问有无业主提供物资、业主分包工程，如有，查对其控制情况的记录；查看项目部对钢筋、水泥等重要材料的进货记录、质保资料、复试报告；6、领料单是否进行可追溯性标识，现场所用材料是否进行可追溯性的标识；7、查防护措施：如绑扎成型钢筋、初凝砼。查同条件试块养护情况。上表中手册/标准条款号排列：手册条款号（GB/T19001：2000 / GB/T24001：2004 / GB/T28001：2001）编制：. 审核： 2010年6月1日内部审核检查表（内审-01） 编号：受审核部门及代表：项目部序号过程对应标准条款检查内容、证实方法21监视和测量设备控制7.6(7.6/4.5.1/4.5.1)1、查技术负责人，监视和测量设备配备计划是否与需求相适应，编、审情况；2、查监视和测量设备台帐中坍落度桶、50M大尺、砼和砂浆试模、温度计等是否列入，查检定校准计划、检定校准台帐，询问有未发生过仪器失准； 3、抽查一台/件监视和测量设备的检定、发放、使用、标识、保管情况；4、查看现场砼搅拌机上的进水继电器、磅秤等是否有检定标识。22应急准备与响应7.7(0/4.7/4.4.7)1、查生产副经理、安全员， 是否组织了消防知识及其他救护知识的培训，查相关记录。2、查看应急预案中是否明确可能发生的事故的性质、后果，外部联系电话、报警方式，总指挥、义务人员、职责分工、应急指挥地点、组织机构、措施流程，是否经项目经理审批；3、是否有消防演练计划？抽查预案中所列的一个应急响应小组成员，发生火灾/传染病时应如何处理；4、询问是否进行了演练，如进行了，查看相关演练记录及演练后对预案的评审记录。23顾客满意 8.2.1 (8.2.1/0/0) 1、查项目经理，是否收集顾客（业主、监理、相关方等）意见，是否收集了对施工过程中顾客（业主、监理）满意度评价的记录；2、对顾客满意度进行调查后，是否进行了分析、得出什么样的结论。24内审8.2.2(8.2.2/ 4.5.5/4.5.4)查项目经理本工程施工期间有未接受过内审，如有内审，有无不合格，不合格的纠正措施实施和验证情况。25过程的监视和测 量8.2.3 (8.2.3 /4.5.1/4.5.1)查项目经理、技术负责人：1、是否有当地有关部门对噪声、扬尘、污水、废气排放的检测报告；2、抽查1个月的质量、安全、环保检查记录，查对检查中发现的问题是否采取了纠正/预防措施，跟踪验证情况及记录；3、查质量、安全目标的测量记录，查噪声、污水、粉尘排放等环境目标指标的监测记录。抽查对易燃易爆及化学危险品的储存、使用情况的检查记录。26产品监视和测量8.2.4 (8.2.4/0/0)查质检员、技术负责人、施工员、取样员：1、 查看检验批、分项、分部检验和试验记录；查进货检验记录（如钢材、砌块、劳保用品等），并据其抽查2份钢材、防水材料复试报告；查取样送检和标养室情况的记录，查隐蔽工程验收情况的记录；2、查一个检验批的“三检”记录，及有关“样板引路”的记录；3、抽查2份砼试块/钢筋焊接/回填土密实度的检测报告，抽查2份钢筋隐蔽验收记录，查防水、试压等试验记录，抽查1个月的工程质量情况报表。上表中手册/标准条款号排列：手册条款号（GB/T19001：2000 / GB/T24001：2004 / GB/T28001：2001）编制：. 审核： 2010年6月1日精选范本内部审核检查表（内审-01） 编号：受审核部门及代表：项目部序号过程对应标准条款检查内容、证实方法27不合格品、不符合、事故、事件控制8.3(8.3/4.5.3/4.5.2)1、查质检员、技术负责人、生产副经理：是否建立不合格品、不符合、事故、事件台帐，抽查一份台帐。查看对一般不合格施工产品（在台账中是否体现）评审、处置、验证等的记录，查看现场；2、询问有无严重不合格施工产品，如有，查看评审、处置方案、验证等记录；3、询问有无发生（严重）不符合、（重大）事故，如有查看处理情况记录；4、询问有无不合格物资，如有，处置情况，查台帐的上报内容。28数据分析8.4(8.4/0/0)1、查技术负责人、质检员， 是否对不合格、不符合等信息（质量、安全、环保、顾客满意）台账进行了登记、分析，是否有业主、顾客、监理、社区等相关方的投诉登记，是否建立了事故、事件的统计表；是否对项目部、监理、业方、上级部门检查中发现的问题进行了汇总，是否对上述信息进行分析、利用。2、QC小组活动，运用统计技术。29改进 8.5(8.5/4.5.3/4.5.2)1、查技术负责人、质检员，对收集到的不合格、不符合、事故、事件等信息，通过分析后有无制定纠正措施，是否进行了原因分析，针对分析的原因，是否制定了纠正/预防措施，制定的纠正/预防措施的可行性，实施情况记录，验证记录。上表中手册/标准条款号排列：手册条款号（GB/T19001：2000 / GB/T24001：2004 / GB/T28001：2001）编制：. 审核： 2010年6月1日精选范本内部审核检查表 （内审-01） 编号：受审核部门及代表：项目部序号过程对应标准条款检查内容、证实方法项目部现 场审 核现场察看、询问的内容：1、观察图纸、书籍、文件、记录的保管状况（入柜、架、整齐、便于查找）；2、观察公司管理方针、目标的宣传、展示（向员工、相关方），抽查管理人员、作业人员各一人，询问是否了解本公司的管理方针；3、观察宿舍、食堂、厕所、施工区、作业面、仓库、材料堆场、加工区、道路等处，应识别的环境因素、危险源有哪些，核查清单中内容是否齐全；4、询问机操工、质检员，查其持证情况；观察是否有年龄特别小的，查看身份证排除童工，观察现场有没有女工，如有是否正从事禁忌的劳动；5、观察办公、生活用房，办公、交通、运输、通讯工具、加工棚、易燃易爆品、有毒化学品库、砼砂浆搅拌棚、水泥库配备情况，观察供排水、照明等设施配置情况，围墙、道路情况；6、观察脚手架搭设、施工用电、施工机械、施工操作等的情况；7、观察机械运转情况，询问机械工有无对设备使用情况的检查记录；8、观察进度情况是否与计划一致；9、查仓库是否账物相符，库存物资标识、堆放，防火、防潮、保质等要求，分类、专门存放的情况；10、观察砼搅拌站、厕所、食堂、浴室等的污水排放（排污口、排向、是否许可、沉淀池、隔油池）；11、查看现场废弃物排放：垃圾分类、回收、标识；（有毒、有害、可回收、不可回收等）；12、观察木工棚、切割机、钢筋加工房、空压机等现场噪声情况（隔声装置、